運用風控體系管理加強黨風廉政建設

齊新

[摘 要]2015年以來，凱邁機電黨支部以建立全面風險管理與內部控制體系（以下簡稱“風控體系”）為契機，積極探索運用風控體系開展黨風廉政建設工作，緊緊抓住建章立制、貫徹落實、監督檢查、整改糾正和效果評估五個重點環節，落實中央全面從嚴治黨和院黨委關于黨風廉政建設工作部署，真正將黨風廉政建設要求落到實處，取得明顯效果。

[關鍵詞]黨風廉政建設；風控體系管理；長效機制

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2017.27.072

1 新時期黨風廉政建設的重要意義

黨的十八大以來，以習近平總書記為核心的黨中央對黨風廉政建設和反腐敗斗爭提出了的些新的判斷、思路、舉措和要求，就黨風廉政建設和反腐敗工作提出四個重點要求。

第一，嚴肅責任追究，強化黨風廉政建設主體責任，各級黨委（黨組）要切實把黨風廉政建設當作分內之事、應盡之責，進一步健全制度、細化責任、以上率下。

第二，要堅決糾正“四風”，抓出習慣、抓出長效，通過建章立制形成長效機制，加強執紀監督，重點關注頂風違紀搞“四風”的行為。

第三，對腐敗問題繼續保持高壓態勢，以零容忍的態度，堅決進行查處，高舉反腐利劍，形成對腐敗的震懾。

第四，對黨的紀律檢查體制進行深化改革，加強制度創新，強化上級紀委對下級黨委和紀委的監督，將紀委雙重領導體制落地。

通過學習、教育和培訓，公司黨支部深刻認識到新時期黨風廉政建設的重要性，同時也感受到黨中央持之以恒深入反腐的政治定力和責任擔當。

做好新時期黨風廉政建設工作是對公司全體干部職工特別是黨員干部的教育、管理、監督和保護，全體黨員干部要充分認識到黨風廉政建設的重要意義，做到以下方面。

（1）旗幟鮮明、毫不動搖地堅持黨風廉政建設，深入落實全面從嚴治黨主體責任，嚴明黨的政治紀律，持續推進黨風廉政建設，永葆黨的先進性。

（2）聚焦監督執紀問責，強化黨內監督，把紀律挺在前面，嚴格做到有法可依、違法必究、執法必嚴。

（3）深化源頭綜合治理，打造過硬干部隊伍。公司領導班子要通過持續開展“四好”領導班子創建活動，統一認識，明確要求，使公司干部隊伍素質明顯提高，班子建設有效加強，工作作風明顯提高，干群關系日益密切，推進公司干部隊伍管理躍升到一個新臺階。

（4）落實黨風廉政建設責任制，加強反腐倡廉工作。

（5）圍繞公司“凝心聚力抓經營，提質增效謀發展”的經營思路，號召全體黨員和職工把學習貫徹院有關會議精神與完成本職工作緊密結合，與完成全年經營任務緊密結合起來。

2 風控體系建設與黨風廉政建設

將風控體系建設與黨風廉政建設融入公司的生產經營管理當中是取得實效的關鍵，在推進體系建設的同時，不斷豐富體系管理工作的內涵，發揮缺陷自查、監督教育、效能監察、查辦整改、效果評估的工作合力，把風險防控融入日常管理，減少“兩張皮”問題。

公司黨風廉政建設主要包括教育、監督和懲處，教育包含黨課教育、集團文化主題教育、黨的群眾路線教育、“三嚴三實”專題教育、“兩學一做”學習教育、普法教育、廉潔從業案例警示教育、節日期間的廉潔教育、辦公網絡和微信等多媒體教育；監督包含“三重一大”事項后評估、效能監察、黨員干部廉潔從業監督、紀檢監督、群眾小組監督、業務管理（合同管理、存貨管理、采購和外協管理、客戶管理等）過程監督；懲處包含違規處理和群眾意見處理。

公司自2015年起，按照集團公司和導彈院統一部署，開始策劃建立全面風險管理與內部控制體系，其目標是運用全面風險管理與內部控制管理，充分識別公司運營過程中存在的風險因素，采取措施予以預防，防止發生和出現重大經營風險，保障公司健康穩定發展。從這個意義上來說，風控體系就是防控各類風險的體系，而新時期黨風廉政建設的重點就是標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防。因此，將黨風廉政建設有機納入風控體系，可以較好地運用全面風險管理與內部控制管理手段，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、注重預防、注重制度建設，切實發揮黨風廉政建設更加積極的作用。

3 運用體系化思維，將黨風廉政建設有效融入風控體系建設之中

建立健全風控體系，既是集團公司、導彈院的管理要求，也是公司提升競爭力的內在需求。將黨風廉政建設有效地融入風控體系管理當中，有利于公司黨支部、紀檢委員和其他監督管理部門實時、全面、客觀地掌握全體干部職工廉政風險防控管理情況，對可能發生腐敗的廉政風險，能及時采取有效的預防和應對措施，切實加強對全體黨員特別是黨員干部的教育、管理、監督和保護，實現對公司各級廉政風險崗位的全過程監控。

3.1 加強領導，全面落實黨風廉政建設責任制以及懲防體系

將公司黨支部職責納入公司風控體系權責表，全面落實黨風廉政建設責任制，對公司班子和各部門黨風廉政建設的主體責任進行明確。

一是成立了黨風廉政建設工作領導小組，公司黨支部書記親自擔任組長。建立了風控體系建設領導小組和推進小組，明確了相關組織機構和人員的職能職責，按照不相容職務分離控制、授權審批控制原則對黨員干部和各級管理人員的權責進行了嚴格界定，基本實現各司其職、各負其責、相互制約。

二是制定下發《2016年黨風廉政建設暨廉潔從業工作計劃》，及時組織召開專題工作會議，對年度黨風廉政建設和反腐敗工作進行全面安排部署。

三是扎實落實黨風廉政建設責任制。公司黨支部書記和總經理為黨風廉政建設第一責任人，班子成員嚴格履行“一崗雙責”，定期檢查分管范圍內的黨風廉政建設工作，堅持做到主動抓、全面抓、嚴格抓，確保黨風廉政建設主體責任落實。2016年簽訂《崗位任職期間黨風廉政建設責任書》和《廉潔承諾》，總經理與公司一級風險崗位人員簽訂了崗位任職期間廉潔責任書，建立公司、部門兩級廉政風險防控管理目標，進一步增強班子成員“一崗雙責”的責任意識，切實把黨風廉政建設與業務工作同部署、同落實、同檢查。對嚴重違反紀律和規矩，主體責任缺失、監督責任缺失、造成嚴重危害，“四風”和腐敗問題整改不力的，嚴肅追究其責任，保證了黨風廉政建設責任制的有效落實。endprint

3.2 建章立制，健全黨風廉政建設文件化管理體系

制度是具有規范功能和強大約束力的為保障目標實現的規范性文件，制度建設關系到黨風廉政建設工作的成敗。一直以來，公司把制度建設放在首要位置，持續對黨風廉政建設和反腐敗工作相關制度進行完善，堅持用制度保證黨風廉政建設各項工作順利開展。

一是建立健全各項規章制度，制度修訂涉及8個管理類別和20個業務類別。

二是堅持推行黨務、政務公開機制。厲行“八項規定”、反“四風”，杜絕弄虛作假，堅決遏制“吃、拿、卡、要”現象，使反腐工作走向常態化、制度化。

三是抓好效能監察。按崗位建立目標量化考評辦法，做到崗位明、職責清、常督導、敢問責。紀檢委員和監督管理部門進一步加大監察頻度和力度，敢于對不作為、亂作為、慢作為問責，倒逼黨員干部清廉從業、事業有為。

四是抓好日常監管、嚴格執行組織紀律。

突出重點崗位。加大對人、財、物等重點崗位的日常監管，進一步完善財務管理，迎接好各類審計工作，力爭在財務審計檢查中不出任何問題。

突出重點環節。加大對定價審批、成本監審、價格檢查、價格認定等關鍵環節的日常監管，讓“雙審查”、逆向監督發揮應有的監督作用。

加大對重要業務部門、重大業務事項、主要業務流程和高風險領域的日常監管，進一步完善事前防范、事中監督、事后核查的全過程監督機制。

扎實做好“三重一大”事項后評估，把工作做細做實。

3.3 規范權力運行，認真開展廉政風險防控工作

緊緊圍繞懲防體系建設，編制《內部控制管理手冊》。重點從思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等五個方面建立健全廉政風險預警防控機制。

健全權力運行監督制約機制，促進權力規范運行。從內部控制設計、運行的有效性兩方面，采取抽樣審核方式，通過認真梳理，對現有5個一級風險（戰略風險、財務風險、運營風險、市場風險、法律風險），53個二級風險（11個戰略風險、9個財務風險、23個運營風險、6個市場風險、4個法律風險），75個三級風險進行了細化分解。審核涉及業務層面風險236個，共發現一般問題7項，已全部整改完成。

按照“對照崗位職責——梳理崗位職權——找準廉政風險”的步驟，將控制措施落實到崗位、人員。

（1）流程認領，把流程分到部門，落實到部門、落實到人。

（2）控制點認領，由內審小組界定控制點歸屬，初步標注本部門認領人及崗位，以及需其他部門認領的控制點，交接方式要具有可操作性。

（3）部門初步確認，流程責任部門負責人審核確定本部門控制點歸屬，協助聯系落實其他控制認領結果。

（4）所有認領了控制點的人員，仔細研讀“控制點描述”，分析“控制點文檔”后，找出自己的所為，把自己要做的事情簡要標注或描述到“我的控制”列內，再將“我的控制”行為實際歸屬的崗位名稱填到“控制點崗位”，真實姓名填寫到“控制點執行人（測試人）”。

（5）各部門負責人審核，即將各控制點的部門負責人姓名填到“流程測試復核人”列，采用初審終核等至少兩次的審核，再正式上報。

3.4 制訂“三重一大”事項后評估管理制度和管理流程，筑牢紅線

查找廉政風險的內容主要圍繞“三重一大”事項，查找在決策程序、權力監督制衡等制度方面的廉政風險點。

查找方法主要采取領導干部找、征求群眾意見、召開領導班子專題民主生活會等方式進行。

“三重一大”是黨風廉政建設過程中容易出現問題的重點領域和關鍵環節，風控體系建設是針對問題提出的有效管理手段，它能夠將“三重一大”事項與黨風廉政建設有機結合，能夠針對部門實際就“三重一大”事項和風險防范結合起來，有效杜絕“兩張皮”。

3.5 建立“抓早抓小”工作機制，貫徹預防為主、防微杜漸原則

根據黨中央全面從嚴治黨和院黨委對黨風廉政建設工作部署，落實院《關于強化“批評教育”，構建抓早抓小工作機制的實施意見（試行）》要求，建立健全問題發現、約談提醒、督促整改和預防在前為一體的抓早抓小工作機制，做到崗位職責明確、廉政風險清楚、防范措施得力，確保風險防范措施扎實、有力、到位，使每一個崗位都及時受到提醒教育和監督制約。

4 實施效果及展望

通過上述工作，凱邁機電黨支部依托風控體系，在完善監督機制、規范權力運行、降低廉政風險、提高管理水平等黨風廉政建設方面，取得了明顯成效。

4.1 發揮風控體系監督促進公司黨風廉政建設責任制落實的保障作用

針對風險點提前采取預防性措施。通過梳理業務流程，完成內部控制管理手冊以及相關制度流程的匯編、發布；制作崗位風險警示牌，制訂崗位風險防范措施；根據風險等級分別制定相應的預防措施，采取風險提示、廉潔承諾、廉政談話等多種形式，提高干部職工的廉政風險防范意識；通過風控體系管理，增強黨員干部廉潔自律的主動性和監督制約機制的有效性，從而將關口前移，達到預防腐敗行為發生的目的。

4.2 通過風控體系的內外部審核、審計，完善黨風廉政建設監督機制

通過風控體系的內外部審核、審計，建立健全風控體系信息化管理，構建風險監控網絡，建成對黨風廉政建設全面、實時、全程有效監控的監督管理平臺，實現黨風廉政建設科學化、民主化、程序化、公開化。

4.3 運用風控體系對黨風廉政建設實施監督測評，規范權力運行

以制約和監督權力運行為核心，提高制度執行力，逐步建成內容科學、程序嚴密、配套完善、有效管用的權力運行廉政風險預警防范監督管理體系，將預防腐敗的關口前移，最大限度地降低腐敗風險。

4.4 落實風控體系集團審計和院自評價缺陷整改糾正，降低廉政風險endprint

完成了2015年度集團全面風險評估工作，并于2016年6月全部完成整改，相關資料已報備院風險管理和內部控制委員會辦公室。同時，公司按照集團風控體系建設“全覆蓋”計劃要求建立了風控體系框架。

內控缺陷整改工作組織策劃及時，計劃執行較好。對2015年度集團公司內控評價發現缺陷和院內控自評價發現缺陷，已分別按上級主管部門要求全部完成整改。

風控體系監督與評價機制健全、規范。嚴格執行航空審〔2016〕511號《中航工業2016年全面風險管理與內部控制工作要點的通知》等相關文件要求，定期系統梳理風險隱患，報送院主管部門《2015年1月—2016年6月全面風險管理與內部控制體系報告》。

針對集團審計和院自評價發現的問題，分別實施警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等措施，及時糾正失誤和偏差，堵塞漏洞，防止發生和出現重大違紀問題。

4.5 加強組織領導，提高管理水平

公司黨政領導高度重視并積極參與黨風廉政建設工作，定期安排黨風廉政建設和反腐倡廉學習，黨政領導帶頭講黨課，主動參加院領導作的黨風廉政建設及反腐倡廉黨課，黨員干部定期分析總結，積極開展反腐倡廉專題民主生活會等。

4.6 廉政風險防范管理

堅持提醒談話、誡勉談話和警示通知制度。對發現存在廉政風險行為的人員，組織談話，崗位主管領導配合，談話后對存在的問題仍未引起足夠重視，未進行認真整改的，進行組織處理。

建立健全黨風廉政風險點信息反饋制度。對發現的風險點，根據其性質的嚴重程度，分級實行信息反饋和整改，督促有關部門落實，重大問題向公司黨政主要負責人匯報。

加強對考核結果的運用，實施責任追究，通過舉一反三、建章立制，不斷對監督措施進行完善。

下一步，我們將從以下幾個方面著力抓好相關工作：

一是堅持學習。認真組織學習有關政策法規和上級相關會議精神，不斷提高干部職工的政治思想水平，增強服務意識、防腐意識和抵御不正之風的能力。

二是進一步落實黨風廉政建設責任制，嚴格責任追究制度，努力開創黨風廉政建設工作的新局面。

三是繼續開展和完善業務公開工作。加大紀檢委員、群眾監督小組、干部職工對業務的監督力度，杜絕暗箱操作，鏟除滋生腐敗的土壤。

四是積極探索黨風廉政建設和反腐敗工作長效機制。認真總結成績和不足，借鑒先進經驗，在制度建設上下功夫，通過制度約束，把轉變作風變成黨員干部職工經常的、自覺的行為，形成黨風廉政建設和反腐敗工作的長效機制。

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