貿(mào)易自由化、進(jìn)口競爭與企業(yè)成本加成

邸剛

摘要：我國貿(mào)易自由化進(jìn)程不斷加快，已經(jīng)發(fā)展成為世界第一大貿(mào)易國、第一大出口國和第二大進(jìn)口國，貿(mào)易自由化對中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的作用與日俱增。與此同時(shí)，我國各行業(yè)產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度不斷提升，尤其是出口技術(shù)復(fù)雜度甚至接近于發(fā)達(dá)國家水平，對促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展起到了重要作用。與此同時(shí)，還應(yīng)看到，進(jìn)口也是貿(mào)易開放的重要組成部分，對一國企業(yè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展也起著重要作用，尤其對第二大進(jìn)口國的中國而言，其作用和影響更大。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易自由化；進(jìn)口競爭；企業(yè)成本加成

引言

1978年中國實(shí)行改革開放政策后，經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)快速增長態(tài)勢，與此同時(shí)，地區(qū)間的制造業(yè)發(fā)展不平衡狀況也日益凸顯，形成了以長江三角洲、珠江三角洲和環(huán)渤海地區(qū)為代表的沿海高速發(fā)展地區(qū)、次發(fā)達(dá)的內(nèi)陸地區(qū)以及欠發(fā)達(dá)的西部地區(qū)的分布格局。從中國開放格局的演變情況來看，東南沿海的城市貿(mào)易開放更早，貿(mào)易自由化程度更高，而中西部的城市貿(mào)易開放得晚，貿(mào)易自由化程度較低，因此我們大致可以得到如下推測，制造業(yè)會(huì)向貿(mào)易自由化程度高的地區(qū)集中。

1 貿(mào)易自由化程度的測度

根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)的普遍做法，本文將采用最終產(chǎn)品的關(guān)稅率來衡量貿(mào)易自由化程度，相比于已有的一些研究只計(jì)算了行業(yè)層面的產(chǎn)出關(guān)稅，本文將更進(jìn)一步，直接構(gòu)建企業(yè)層面的產(chǎn)出關(guān)稅，而一個(gè)企業(yè)很可能會(huì)進(jìn)口多種商品，因此如何準(zhǔn)確計(jì)算企業(yè)所面臨的產(chǎn)出關(guān)稅水平便顯得十分重要。在衡量各種產(chǎn)品對企業(yè)的重要程度時(shí)，理想的方法是比較該企業(yè)各種產(chǎn)品所有產(chǎn)出的國內(nèi)總價(jià)值，但這類數(shù)據(jù)目前尚不可得。根據(jù)經(jīng)典的異質(zhì)性企業(yè)模型的研究，高生產(chǎn)率的企業(yè)除了能在國內(nèi)銷售其產(chǎn)品外，同時(shí)也會(huì)出口。由此可知企業(yè)的出口產(chǎn)品同時(shí)也會(huì)在國內(nèi)市場上銷售。借鑒余淼杰（2011）和Yu（2015）的類似思路，假定企業(yè)同一種產(chǎn)品在國內(nèi)外銷售的比例相同，那么就可以用企業(yè)某種產(chǎn)品的出口總值來代替該產(chǎn)品在國內(nèi)的銷售總值以構(gòu)造出企業(yè)所面臨的產(chǎn)出關(guān)稅。

2 進(jìn)口競爭

在進(jìn)口競爭變量的選取上，首先采用各城市分行業(yè)的加權(quán)平均進(jìn)口關(guān)稅（IMT）進(jìn)行測度。如果只是采用進(jìn)口數(shù)量測度進(jìn)口競爭程度，往往會(huì)忽略貿(mào)易壁壘的影響。進(jìn)口關(guān)稅作為一國或地區(qū)的貿(mào)易保護(hù)手段，一定時(shí)期內(nèi)是外生不變的，卻可以直接影響進(jìn)口產(chǎn)品種類與數(shù)量，進(jìn)而影響進(jìn)口帶來的競爭程度（CuatandGuada-lupe，2009）。因此，為全面反映不同地區(qū)、不同行業(yè)企業(yè)面臨的進(jìn)口競爭程度，本文采用城市、行業(yè)層面的進(jìn)口值為權(quán)重對進(jìn)口關(guān)稅進(jìn)行加權(quán)平均，得到“城市—行業(yè)”層面的加權(quán)平均進(jìn)口關(guān)稅。與此同時(shí)，為進(jìn)一步分析進(jìn)口競爭對中國工業(yè)行業(yè)技術(shù)復(fù)雜度的影響，本文也采用中間品進(jìn)口關(guān)稅（IIT）作為中間投入品進(jìn)口競爭的測度指標(biāo)進(jìn)行相關(guān)分析。

3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

3.1 企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)為CD形式

為了測度企業(yè)層面的成本加成，必須先估算企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)以得到一種可變投入（如勞動(dòng)）的產(chǎn)出彈性，之前的所有討論都建立在企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)形式為超越對數(shù)型的基礎(chǔ)上，然而相關(guān)研究中CD生產(chǎn)函數(shù)形式更為常用，接下來本文將檢驗(yàn)當(dāng)假定企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)是CD形式時(shí)，進(jìn)口關(guān)稅的下降對企業(yè)成本加成的影響是否仍然為正。

3.2 產(chǎn)出關(guān)稅的滯后效應(yīng)

考慮到在產(chǎn)出關(guān)稅下降時(shí)，企業(yè)可能并不能及時(shí)的調(diào)整其成本加成（關(guān)稅對企業(yè)成本加成的影響可能存在一段時(shí)滯），因而用當(dāng)期的企業(yè)成本加成對當(dāng)前的產(chǎn)出關(guān)稅進(jìn)行回歸可能并不合適，為了檢驗(yàn)產(chǎn)出關(guān)稅對企業(yè)成本加成的影響是否真的存在時(shí)滯，本文用滯后一期的產(chǎn)出關(guān)稅來替代當(dāng)期的產(chǎn)出關(guān)稅，重新進(jìn)行了估計(jì)，可知，滯后一期產(chǎn)出關(guān)稅前面的系數(shù)仍然顯著為正。

4 政策性啟示

研究發(fā)現(xiàn)：第一，中間品貿(mào)易自由化顯著地提高了企業(yè)的成本加成率，這一結(jié)論對于不同的模型設(shè)定、計(jì)量方法和指標(biāo)測度都較為穩(wěn)健，并且在樣本期內(nèi)中間品貿(mào)易自由化對企業(yè)加成率的影響呈現(xiàn)持續(xù)上升的態(tài)勢；第二，中間品貿(mào)易自由化對高效率企業(yè)、內(nèi)資企業(yè)以及產(chǎn)品間的替代彈性較小企業(yè)的成本加成率的提升作用更明顯。基于本文的研究結(jié)論，我們得到以下啟示：第一，在推進(jìn)貿(mào)易自由化進(jìn)程中，我們應(yīng)該全面掌握其對中國工業(yè)行業(yè)發(fā)展的影響，進(jìn)一步加大政策配套措施和實(shí)施力度，激發(fā)貿(mào)易自由化對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用；第二，在我國貿(mào)易自由化進(jìn)程中，最終產(chǎn)品、中間產(chǎn)品進(jìn)口競爭增加均對我國工業(yè)行業(yè)技術(shù)復(fù)雜度和競爭力產(chǎn)生了一定的不利影響，也反映出我國企業(yè)在應(yīng)對進(jìn)口競爭能力上的不足，未來我國應(yīng)該采取有力措施，實(shí)施差別化關(guān)稅政策，提高政策的針對性和有效性，防止大規(guī)模進(jìn)口沖擊，積極支持本土企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)型升級(jí)，推進(jìn)本土企業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，促進(jìn)技術(shù)復(fù)雜度的提升；第三，對外出口對于中國工業(yè)行業(yè)技術(shù)復(fù)雜度、競爭力及經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了重要的促進(jìn)作用，未來我國還應(yīng)繼續(xù)采取各種有力政策和措施，促進(jìn)我國企業(yè)對外出口，充分發(fā)揮出口在我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要作用。

結(jié)束語

總而言之，近幾十年來，貿(mào)易自由化已然成為了許多發(fā)展中國家國家發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，特別是在中國，從20世紀(jì)90年代以來，為適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)體制改革和加入WTO，中國就施行了以削減關(guān)稅稅率和非關(guān)稅壁壘為主要內(nèi)容的貿(mào)易政策改革。在這樣的背景下，本文的研究結(jié)果表明政府可以通過合理利用貿(mào)易自由化所帶來的進(jìn)口競爭來糾正國內(nèi)市場的競爭扭曲，這對于建立有效的競爭性市場環(huán)境，維持中國經(jīng)濟(jì)的長期穩(wěn)定健康發(fā)展無疑將具有十分重要的意義。

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