基于供給方付費的開放存取期刊的經濟模式分析

蘇紅英

[摘 要]供給方付費是國外開放存取期刊的主要經濟模式之一，其興起的背景因素包括政策導向與立法的支持、用戶付費機制的式微、科研成果傳播的需求等。開放存取期刊供給方付費制度的類型有個人付費、機構付費和外部付費等。協調不同付費模式的關系、合理確定出版費收取標準、提供適當的付費優惠政策、注重不同經濟模式的互補等是國外開放存取期刊供給方付費制度建設的重要經驗，對我國發展開放存取期刊事業的發展具有啟示意義。

[關鍵詞]開放存取期刊；供給方付費；經濟模式；外國

[中圖分類號]G255.2[KG24mm][文獻標志碼]B[文章編號]1005-6041（2017）03-0042-04

預計到2021年，開放存取期刊（Open Access Journal，OAJ）刊登的論文將占全部學術論文出版量的50%。到2025年，通過OAJ發表的論文會占到全部學術期刊論文的90%[1]。雖然，開放存取出版正在逼近學術出版的主流，但是“論文處理費”（Article Processing Charges，APC）不足始終是困擾OAJ發展的瓶頸。從市場供求關系角度，OAJ的經費可以從“供給方”與“需求方”兩條途徑獲得，供給方指作者、出版商和OAJ贊助者，需求方主要包括用戶及其資助者。開放存取的理念與實現特點決定了OAJ出版對供給方付費這種經濟模式選擇的必然性，國外的相關實踐經驗對我國OAJ出版事業的建設與發展具有啟示意義。

1 OAJ出版供給方付費的背景因素

1.1 政策導向與立法支撐

2012年7月，社會學家Dame Jane Finch領導的專家小組發布報告，名為《可獲取性、可持續性、卓越性：如何擴大研究出版物的獲取》。同年7月，在英國政府對該報告評估之后，英國研究委員會頒布“開放存取新政”，全面傾向于支持為OAJ出版付費，計劃在未來五年支助金額超過1億英鎊[2]。2013年10月，意大利實施《科學出版物法》，要求至少50%的由公共資金資助的科研成果通過OAJ發表[3]。政府之所以對OAJ感興趣，是因為其能夠提高投資回報率，促進經濟與社會事業的發展。比如，Peter Sheehan的研究指出，OAJ出版每年可以給英國經濟增加17億美元的收入，為美國增加160億美元的收入。另一項成果表明，OAJ出版對澳大利亞產生的經濟效益至少是成本的51倍[4]113。另外，OAJ并非傳統科學評價體系的適用對象，這不免使科研工作者擔心在OAJ發表論文會使職稱、薪酬、晉升等受到影響，從而不愿向OAJ投稿，使供給方付費相應地受到制約。現在，美國、英國、加拿大等國家都出臺政策，構建“多元化學術評價方案”，涵蓋OAJ等開放資源，這對供給方付費是有利的。

1.2 用戶付費機制的式微

傳統期刊出版的經費來源以需求方付費為特色，即用戶（圖書館、學校、研究單位、企業等機構訂戶和個人訂戶）通過支付訂閱費來維持出版的運行。但是，按照著名的“3B協議”（Budapest、Bethesda、Berlin）的規定，“免費獲取”是開放存取的主要特征之一，用戶付費不再成為出版經費的主要渠道。在用戶付費式微的背景下，出版商希冀繼續依靠需求方付費來保障OAJ的出版已不可行，于是把籌資的對象轉向供給方的作者，以及與OAJ有利益關系的其他供給方。目前，在國外OAJ出版中，供給方付費已經成為出版商普遍采用的經費機制。比如，美國Scientific Research Publishing出版的119種OAJ、英國Dove Medical Press創辦98種OAJ、德國Springer旗下的97種OAJ，采用供給方付費的比率分別為100%、93%和64%[5]。需要指出的是，供給方付費并非OAJ出版所特有，早就被傳統學術出版采用，但是付費的理念、目的、方法等有明顯區別。

1.3 科研成果傳播的需求

科學成果的價值在于廣泛傳播與共享，盡快轉化為生產力，促進社會創新。出版應當是科學研究不可或缺的環節，科學研究的規劃、實施方案應涉及出版問題，經費預算應包括出版費用。從另一個角度認識，由公共資金支持下產生的科研成果具有公共屬性，是一種“公共產品”，應為全社會共同分享，從科研經費用拿出一部分用于OAJ出版，提供免費獲取具有合理性。事實上，從科研經費支出的OAJ出版費占了較大比例，而完全由作者個人付費的比例很小。比如，早在十年前，就有研究結果認為，OAJ的出版費有25%來自研究經費，只有4%是作者個人支付[6]。2014年的一項研究表明，OAJ出版所需34%的資金來自科研經費，而作者個人支付的只占5%[7]。部分科研經費用于彌補出版OAJ的成本是對公共資金分配和支付方式的優化，既推動了學術成果的快速傳播與無障礙獲取，又使資金的使用更有效率，同時降低了作者承受的經濟負擔。

2 OAJ供給方付費的主流模式

2.1 個人付費

出版商往往根據OAJ的影響因子、成本、供需狀況等來確定個人付費的標準。一般而言，期刊的影響因子越高，支付出版費的標準越高。競爭策略也與出版費的標準高低有關。有的OAJ只收取出版費，而另有許多OAJ在此之外還收取評審費（比如Journal of Clinical Investigation）、彩圖費（比如Cambridge Open Option）、額外頁碼費（比如Nucleic Acids Research）等。為了使作者對支付出版費有更多的選擇余地，部分出版商將作者分成不同類型的會員，給予不同的待遇。比如，PLoS One把個人會員分成學生、朋友、支持者、理想主義者、提倡者、革新者等六種類型，每年分別支付25—1 000美元以上的會費，享受不同的發表權利和服務項目。還有的出版商以開放存取方式為標準，分別制定收費政策。比如，Elsevier對于選擇“鉆石開放存取”的作者不收任何費用，對于選擇“金色開放存取”的作者收取每篇論文500—5 000美元的出版費，對于選擇“綠色開放存取”的作者，提供12—24個月的禁行期，不向作者收取費用[8]。PeerJ的付費政策與眾不同，施行“終身會員制”，作者只要支付一次會員費（99—349美元，供作者選擇），就享有終身開放出版的權利，具體權利內容（每年發表論文篇數、提交預印本論文篇數等）視支付會費的高低而定。endprint

2.2 機構付費

機構付費是個人付費的一種“變形”，目的是為了減輕作者個人支付壓力，開辟更廣泛的出版融資渠道。機構付費的主體有狹義與廣義之分，狹義的主體僅指與作者有隸屬關系的機構。據統計，狹義的機構付費占OAJ出版費的8%[9]101。廣義的主體還包括與OAJ出版有資助關系，但是與作者無行政隸屬關系的主體，主要是一些資助機構。相對于個人付費，機構付費的操作模式更加豐富與多元化。比如，BMC開始將機構會員分成“公司會員”“機構會員”和“集團會員”等類型，后來又劃分為“預付會員”“季度后會員”與“支持型會員”等類型，其中“支持型會員”又根據人員規模的大小細分為微型機構、小型機構、中型機構、大型機構、超大型機構，每年支付不同數額的會費，享受不同的出版費和產品服務費折扣。PLoS把機構會員分成“積極會員”“參與會員”“促進會員”“贊助會員”“支持會員”“金牌會員”等類型，每年支付2 000—100 000美元的會費，享受的發表費折扣從10%—75%[10]98。Springer采用綜合標準，將機構會員劃分成“部分支持制”、“全部預付制”和“支持會員制”等三種類型，給予不同的發表費優惠政策。從發展趨勢看，機構會員費有逐年增加的特點。

2.3 外部付費

外部付費是指作者及其隸屬單位之外的個人或者組織資助OAJ的出版。從國外實踐分析，外部付費的主體主要包括：其一，政府。根據DOAJ的數據，OAJ得到政府撥款的占到約20%，而傳統期刊有政府資助的不到4%[11]。比如，荷蘭的DARE計劃、英國的SHERPA計劃都是政府資助的與OAJ有關的項目。其二，基金會。比如，德國科學基金會（DFG）為漢諾威醫藥大學、維爾茨堡大學、杜伊斯堡埃森大學等的研究人員每篇論文資助2 000歐元的OAJ出版費。又比如，2011年我國學者在SCI發表的論文中，有80%受到基金的資助，這個比例位于世界首位[12]。調查表明，OAJ的出版費越高，基金會資助的比例就越大。比如，低于1 000美元的OAJ，基金資助比例為43.6%，當出版費超過2 500美元時，基金資助比例就達到92.9%[13]。其三，學術機構。比如，經對2014年英國數十家學術資助機構的調查，這些機構為OAJ出版的論文篇均提供了1 673英鎊的資助，總計金額超過8 600萬英鎊[14]。社會募捐、融資和網絡眾籌等也是常見的OAJ出版外部付費模式。

3 國外OAJ出版供給方付費的經驗

3.1 協調不同付費模式的關系

相對于傳統期刊，OAJ失去了穩定的用戶付費，面臨著較大的經濟風險。因此，許多出版商在從傳統出版向開放存取出版轉型之初都采取了復合型出版政策，即采用供給方付費，又保留了需求方付費，以實現平穩過渡。其一，不同期刊采取不同的政策。比如，埃及的Hindawi在2011年的總收入是600萬美元，其中作者付費比例為94%，用戶付費占6%[15]。又比如，Wiley制定的Online Open和Wiley Open Access計劃，分別針對OAJ和傳統期刊。其二，同種期刊適用不同的政策。Springer、OUP、Elsevier等出版商將是否開放出版的權利交給作者，即在同一種期刊中，如果作者選擇開放出版，則按照OAJ標準付出版費，如果作者選擇傳統出版，則需在出版的一定時間后通過知識倉儲開放獲取，同時保留用戶訂購費。比如，Springer的1500余種期刊、OUP的90多種期刊都采用選擇性出版政策[16]。適用選擇性出版政策的期刊的用戶訂購費，根據開放出版的比例而調整。比如，按照Springer的規則，當期刊中開放出版的論文的比例達到8%，就會降低用戶訂購費標準。如果未達到8%，也要每三年調整一次訂購價格。

3.2 合理確定出版費收費標準

據2013年Taylor & Francis的調查，有39%的作者傾向于選擇不收費或者低收費的期刊投稿[17]。另一項成果表明，80%的作者只愿意支付不高于500美元的出版費[18]。然而，有的OAJ的出版費標準令人乍舌，遠遠超過了作者的承受能力。比如，Cell Reports的收費標準是5 000美元，而BioScience的出版費更是達到了7 000美元[19]。雖然，機構付費和資助付費減輕了作者負擔，但是卻給政府預算和其他公共資金帶來不小的壓力。比如，2015年，中國、日本、美國等國家為SCI收錄的OAJ出版的論文支付的出版費分別為6 697.38萬美元、858.05萬美元與3 220.68萬美元[20]。高昂的出版費引發對OAJ付費出版模式的質疑。2013年9月，英國國會下議院針對政府出臺的“開放存取新政”發布報告指出，在公共資金承受巨大壓力的時候，政府出臺資助OAJ出版的政策是難以接受的。目前，國外緩解OAJ出版與付費之間的張力的舉措包括：精準核算成本、建立定價模型、開展集體談判、引入競爭機制等。

3.3 提供適當的付費優惠政策

相對于發達國家，發展中國家整體的科研實力較低，但是成果的絕對數量龐大，其中不乏具有世界水平的成果。然而，高額的出版費卻擋住了發展中國家融入開放存取出版的道路。為此，許多出版商都專門針對發展中國家制定了出版費優惠政策，既促進了這些國家科研成果的全球共享和本國的創新，又在很大程度上擴大了作者群體和會員規模，推動了付費政策的可持續發展。比如，PLoS ONE把偏低收入國家分成兩組，第一組國家的作者不收任何費用，第二組國家的作者只收取500美元的出版費（以太平洋時間2012年9月4日9時后投稿為界限）[21]。Wiley制定了“自動減免國名單”和“自動折扣國名單”，前者涉及61個國家，這些國家的作者完全免費，后者包括22個國家，這些國家的作者減免50%的出版費。牛津大學出版社的Oxford Open將部分非洲國家分成A、B兩個表，A表中的國家的作者無需支付出版費，B表中的國家的作者支付50%的出版費[8]。不同出版商對減免出版費國家的劃分標準不同，比如中國大陸就不在PLoS減免出版費的范圍之內，而是被列入了發達國家。endprint

3.4 注重不同經濟模式的互補

有學者認為，OAJ出版省去了印刷費和發行費，總成本比傳統出版將節約30%[22]。但是，OAJ出版的軟硬件購置費與系統維護費卻大為增加，而同行評審費用也可能要比傳統期刊出版高得多。所以，僅靠供給方付費，不足以維持OAJ的出版。于是，在收取出版費之外，許多出版商采用了多元化的經濟模式。其一，廣告費。比如，BMC的廣告類型就包括“標準廣告牌”“標準垂直廣告”與“標準網絡廣告”等，還為廣告主開展廣告宣傳服務（搜索廣告、電子郵件直銷、受資助的更新電子郵件、電子郵件許可選擇等）。精準廣告投放也是BMC的特色服務之一，將向廣告主加收20%的附加費[23]73。其二，增值服務。比如，PLoS的按需印刷服務（包括全年本或單本復制品服務、針對商業性質的再版服務、為個人的文章再版服務等），BMC的博客交流服務、提醒服務、定制化網站服務、方便格式許可、網絡會議服務、頒獎典禮服務等。其三，電子商務。比如，BMC、PLoS等開展的基于B2B或者B2C模式的在線商店服務。定制化網站服務、開放倉儲開發與維護等也是OAJ經費的來源。

4 結 語

OAJ對促進科研成果傳播與共享，推動學術交流權回歸具有重要作用，在實現開放存取理想中占有舉足輕重的地位。近年來，我國OAJ出版取得長足發展，但是同樣面臨著資金不足的困擾，要解決這個問題，借鑒國外供給方付費制度的實踐經驗是必要的。其一，制定相關政策，鼓勵傳統出版向開放存取出版的轉化，明確供給方付費的合法地位。其二，科學運用競爭機制，建立完善的OAJ出版市場，通過出版商、作者、機構之間的相互制約和政策與法規調控實現付費標準的合理化。其三，多管齊下，在供給方支付之外，探索包括廣告、電子商務、增值服務、募捐與眾籌等內在的綜合性的經濟機制。其四，出版商要廣泛深入地開展供給方付費實踐，豐富操作模式，為作者、機構和贊助者提供更多的選擇空間。其五，大力發展基金會事業，促進基金會的法制化、正規化、自律化、獨立化建設，為OAJ出版提供更多的資助。為了吸引作者投稿，增加供給方支付出版的機會與意愿，外國出版商還采取了保證期刊質量、加強出版服務等措施，這也是我國出版界應當學習的。

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