國外高校圖書館戰略規劃的比較分析與啟示

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(西交利物浦大學圖書館，江蘇 蘇州 215000)

綜述論壇

國外高校圖書館戰略規劃的比較分析與啟示

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(西交利物浦大學圖書館，江蘇 蘇州 215000)

通過對國外11所高校圖書館的戰略規劃重點進行比較分析，為我國大學圖書館戰略規劃制定提出啟示。分析發現這些國外高校圖書館戰略規劃均重視館藏發展和資源發現，重視物理空間的再造和改造，重視館員的職業發展，重視用戶體驗和開放獲取。提出大學圖書館戰略規劃除了需掌握行業趨勢，還需結合自身和所在機構的愿景使命，制定出符合自身目標的戰略規劃。

高校圖書館；戰略規劃；比較分析

隨著網絡技術的發展和高等教育領域興起的巨大變革及其新型領域的出現，高校圖書館面臨著巨大的挑戰和各種復雜多樣的趨勢。例如，慕課的興起對高等教育體系所產生的挑戰，開放獲取的新學術出版模式和學術交流模式對圖書館帶來的挑戰，用戶行為模式的改變和用戶體驗要求的提高對高等教育和圖書館帶來的共同挑戰。國外高校圖書館根據自身目標，系統地制定符合自身目標的戰略規劃來適應以上復雜多變的環境，為圖書館支持學校學術科研和教學提供了保障。本文列舉出制定戰略規劃時所需要考慮的外部環境分析和內部環境分析，并結合國外11所高校圖書館現行的戰略目標和內容進行分析，總結出這些高校圖書館持續關注和著力發展的戰略重點，為我國高校圖書館制定面向未來的戰略規劃提供借鑒和啟示。

1 國外高校圖書館戰略規劃概述

新世紀伊始，圖書館管理的發展迎來了新的轉折，進入戰略管理階段，其中，最為顯著的變化就是將戰略規劃的理論與圖書館的實際情況結合起來建立符合自身目標的戰略規劃。國外高校圖書館通過戰略規劃實踐，從長期以來面向業務流程的科學管理上升為面向未來發展的戰略管理。越來越多的圖書館按照科學的方法進行戰略規劃編制與實施，使圖書館戰略規劃制定變得普及化，而且將戰略規劃與業務流程緊密結合，形成3～5年更新一次戰略規劃的慣例，使戰略規劃成為圖書館的常規工作。

圖書館發展戰略是圖書館面向未來確定圖書館使命、愿景、目標、戰略及其實施計劃的思維過程與框架，是圖書館發展的綱領性文件，具有非常重要的戰略地位。國外高校圖書館系統地制定自己圖書館的愿景、使命和戰略規劃，使員工有明確清晰的工作方向，并匯集各種資源有計劃地達到其戰略目標。通常戰略規劃為3～5年，在前后兩份戰略規劃交替之時會制定臨時戰略規劃，通常為1年，如本文所提到的牛津大學圖書館的博德萊圖書館2016—2017年臨時戰略規劃。戰略規劃主要包括六個步驟：確定愿景，確定核心價值，環境掃描，確定目標和戰略，履行計劃和評估，從頭開始并修訂計劃。

有些國外高校圖書館在制定戰略規劃時會做出外部的環境分析，主要是指專業研究機構做出的趨勢分析。例如，美國的大學與研究圖書館協會(ACRL)每兩年會發布學術圖書館大趨勢。在2014年和2016年圖書館大趨勢報告中列舉出一系列趨勢，其中，數據服務、開放教育資源、學生成功和替代計量學等熱點趨勢從2014年延續到2016年。ACRL在2016年學術圖書館大趨勢中還重點強調了數字學術交流、館藏起源的評估、ILS系統與內容提供商的合并、高等教育信息素養框架新方向、新創館員職位等問題。之前，ACRL已在2015年大學圖書館環境掃描報告指出了一些與圖書館大趨勢相同的內容，另外指出高等教育對圖書館的影響以及圖書館空間設備的新發展。報告還預言這些趨勢的出現將會要求學術圖書館重新思考服務項目、服務崗位和服務資格以應對新的趨勢。無獨有偶，《新媒體聯盟地平線報告2015圖書館版》指出，高校圖書館面臨的趨勢和挑戰，包括反思圖書館空間、數據研究管理、移動內容傳遞、圖書館嵌入課程體系、反思館員的角色和技能、創新實踐等。筆者通過對11所國外高校圖書館的戰略規劃分析發現，這些圖書館研究機構所指出的大部分的外部環境分析趨勢，也均會被各高校圖書館列入戰略規劃。

有些國外高校圖書館在制定戰略規劃時還會通過SWOT分析法做出內部的環境分析。SWOT分析法是用來確定機構自身的優勢(strengths)、劣勢(weakness)、機會(opportunities)和威脅(threats)，從而將機構的戰略與內部資源、外部環境有機地結合起來的一種科學分析方法。例如杜克大學圖書館、哥倫比亞大學圖書館和麻省理工學院圖書館3所高校圖書館戰略規劃均進行了SWOT分析，找出各自圖書館的優劣勢、機遇和挑戰，從而做出正確的戰略規劃。

2 國外高校圖書館戰略規劃樣本選擇

本文通過選擇2016—2017年泰晤士高等教育專刊中世界大學排名前三十名的高校，登錄這些高校的圖書館官方網站并找到其相應的戰略規劃，且將戰略規劃時間段規定在包含2016—2017年，篩選出11所高校圖書館的戰略規劃(見表1)作為樣本。通過對戰略規劃內容的分析，可以了解這些高校圖書館是如何定位自身目標和配置相關資源的。雖然每個高校圖書館的戰略規劃不同，但是，從這些大學圖書館戰略規劃樣本中可以看出高校圖書館是怎樣將當前的趨勢和挑戰結合起來，制定符合具體目標的戰略規劃。

表1 11所高校圖書館戰略規劃

筆者主要通過高校圖書館的官網找到其相應的戰略規劃，因為有些高校圖書館的戰略規劃并沒有對外公布或并未放在官方網站上，因此不能找出全部30所高校圖書館的戰略方向。此外，表中11所高校圖書館的戰略規劃的細節差異比較大，有些戰略規劃長達十幾頁，包含愿景、使命、目標、具體實施計劃、關鍵績效領域等，而有些戰略規劃僅有一頁，且均為重點單詞，這就使得在作戰略比較的時候相對困難。本文主要是比較戰略規劃內容，故將這些圖書館所有戰略規劃內容的文字都進行了分析比較。

3 國外高校圖書館戰略規劃比較分析

通過對國外11所高校圖書館戰略規劃的語義分析和各研究機構所給出的趨勢報告進行比較分析，筆者總結出這11所高校圖書館戰略規劃重點趨勢百分比如圖1所示。

圖1 11所高校圖書館戰略規劃重點百分比

通過圖1可看出，這些國外大學圖書館戰略重點百分比較大的有館藏發展、資源發現、空間建設和員工發展。這些戰略重點也正是圖書館支持科研教學的必要保障：資源保障、基礎保障和人員保障。接下來，百分比較大的戰略重點是用戶體驗，以用戶為中心、提升用戶體驗也正是多數圖書館的核心價值。開放獲取、原生數字、出版、數字學術交流、數據研究服務、數字人文都是新興的服務趨勢，與之前所提到的專業研究機構的趨勢分析，也就是外部環境分析正好匹配。不同的圖書館根據自身的需求，在戰略層面提出對各新型趨勢的應對計劃。

3.1 重視館藏發展和資源發現

館藏是圖書館開展服務工作的基礎與前提，也是圖書館賴以生存的必要條件之一。通過圖1可以看出，90.9%的圖書館都將自身的館藏發展列入戰略規劃重點，并提出“促進發現和訪問紙質和數字館藏”，以支持圖書館所在大學機構的科研和教學。這些館藏建設的戰略規劃多側重于科研教學的紙質和數字館藏。比如，哈佛大學圖書館提出館藏和內容發展計劃以“支持大學里學生的學習，老師的教學與研究”為重點，并且將“支持哈佛當前及未來科研教學的館藏戰略”列為圖書館的第一項戰略重點；芝加哥大學圖書館提出調整其館藏政策和措施，確保在擴大紙質和數字館藏的同時能訪問和保存新的學術成果。另外有3所高校圖書館在戰略規劃中提出重視特色館藏和機構知識庫的建立，以豐富館藏的多樣性，同時滿足用戶的不同需求：倫敦大學學院圖書館提出建設圖書館系統和改善圖書館流程，支持用戶訪問和查詢服務，并用新的技術使其長期保存原始特殊館藏和記錄；杜克大學圖書館提出開發杜克數字知識庫以支持各種形式的研究和學術工作，增加館藏的多樣性；倫敦政治經濟學院將館藏評估列入戰略重點以確保支持本校師生的學術與教學。

3.2 重視物理空間的再造和改造

2013 Ithaka S&R US圖書館調查報告指出，大學圖書館空間設置在影響學生成功方面有著重要地位，《新媒體聯盟地平線報告2015圖書館版》將反思圖書館空間列入長期趨勢中。隨著網絡的發展和用戶行為的改變，紙質館藏流通量在下降，物理空間的改造和使用被多數大學圖書館提上戰略議程。在所選的11所高校圖書館戰略重點數據中可以看出，有10所高校圖書館(90.9%)將物理空間改造放在本館的戰略規劃當中。這些圖書館多是希望通過評估用戶對空間的期望，改造現有空間以創造出更多功能性且舒適的環境供本校師生使用，并希望能以此來激發用戶的思考，促進用戶的成功。例如，牛津大學圖書館提出了解讀者對閱讀和研究空間的要求，并將這些見解納入到圖書館空間的戰略規劃當中；劍橋大學圖書館提出要重新設想現有圖書館空間，開發信息和研究中心，創造啟發靈感的環境來滿足用戶的不斷需求。各個高校圖書館在做空間戰略計劃的同時，也有圖書館提出技術和先進設備在空間戰略中的重要性。比如，帝國理工學院圖書館在空間戰略計劃中提出增加移動技術的比例，再如芝加哥大學圖書館提出將館藏和合作性的技術設施結合的智慧空間，并提出建立不同的區域空間，如營造安靜的學習空間、創新討論空間以支持用戶的創新與協作。

3.3 重視館員的職業發展

員工是各行各業最重要的資產，圖書館也不例外。招聘并培養出符合時代趨勢、掌握新興技術和技能且有責任感的員工是圖書館的戰略重點之一。在這11所高校圖書館中，有9所圖書館(81.8%)將員工發展列入其戰略規劃當中。圖書館重視員工職業發展，希望通過培訓或交流提升圖書館員工的知識和能力以滿足工作需求。另外，由于新興技術和趨勢的出現，有些圖書館的戰略規劃表現出對不同背景和專業員工的招聘和培養需求，例如數據管理、空間發展、在線課程、新出版模式等新技能館員的培訓與招聘。牛津大學圖書館提出通過員工的發展，確定技能培訓的領域以支持員工在數字領域的工作；帝國理工大學圖書館建立了一個員工組織，激發所有員工在其自身工作領域的主人翁意識和責任感；芝加哥大學圖書館提出一個館員項目以拓展員工在新領域的專業知識，例如在線學習等。除此之外，也有圖書館因為財政緊縮的原因，需要審查在館員工的編制數量。比如，牛津大學圖書館在支持員工學習、培訓和交流的同時，進行有效的預算管理，即審查員工編制數量以滿足控制和約束預算的要求。另外，還有圖書館對員工的職業發展進行評估和技能培訓，比如倫敦政治經濟學院所有館員每年進行同事間的職業發展評估，作為支持其個人職業發展的一種方式；倫敦大學通過職工培訓提升館員圖書館服務的技能。

3.4 重視圖書館用戶體驗

用戶體驗是用戶在使用圖書館過程中的全部印象和感受，是圖書館服務質量的重要體現。用戶在圖書館的體驗感受直接反映圖書館的服務理念與服務價值。圖書館用戶服務具有無形性，它是信息資源與用戶的“橋梁”。圖書館用戶體驗是一種純主觀的整體性感知，包括用戶對圖書館的環境，服務人員的態度，咨詢人員的專業素質，借閱的便捷性，檢索的便捷和準確性，虛擬咨詢的響應效率等。因此，以服務作為主要使命的圖書館，在信息技術的突破發展和信息產業日益興盛的時代背景下如何成功地吸引和留住用戶，如何通過增強交互手段來提升用戶體驗，是圖書館突破困境與瓶頸、創造更大用戶價值的有效途徑。以用戶為中心的服務理念在每個圖書館的戰略規劃中均有所體現，其中有8所高校圖書館(72.7%)將“用戶體驗”寫到具體的戰略規劃當中。很多圖書館都希望館藏發展、資源的發現和訪問、空間建設或改造均能為用戶帶來良好的用戶體驗，并通過用戶調查的方式來評估用戶體驗的滿意度。比如，倫敦政治經濟學院圖書館希望通過建立學習空間來提升本校學生的用戶體驗；倫敦大學學院圖書館將戰略規劃總結為“提供一流的用戶體驗”，在其戰略規劃中，用戶體驗被列為第一項關鍵績效，他們致力于確保每次提供的服務或互動均能滿足用戶需求，并利用新技術和新機遇來提高館藏和支持服務，提供卓越的用戶體驗并支持科研、教學；華盛頓大學圖書館提出，希望成為一個值得用戶信賴的合作伙伴，并將圖書館體驗提升為學校用戶體驗的一部分。

3.5 重視開放獲取

2014年學術圖書館大趨勢之一就是開放獲取，基于學術期刊訂閱費日趨增加，采用開放獲取的方式可以改變圖書館傳統的學術傳播方式，即圖書館可跳過中介出版商，直接面對閱聽者傳播學術成果。《新媒體聯盟地平線報告2015圖書館版》將提升研究成果的可訪問性列入長期趨勢中，出版物開放獲取有助于全球無障礙研究環境理想的實現，并引起了廣泛關注。從圖1可看出，11所高校圖書館中有3所圖書館將“預算控制”提到戰略規劃當中。目前期刊價格上漲已經遠遠超過了圖書館的預算增幅，圖書館和科研學術機構難以承受“連續出版物”危機所帶來的經費負擔，圖書館主張開放獲取的趨勢日益明顯。本文所研究的11所高校圖書館中，有8所圖書館(72.7%)對開放獲取制定了具體的戰略規劃，一方面迎合開放獲取的趨勢，另一方面他們希望保存和分享本校師生的學術成果，以提高本校師生的學術影響力，并減少學術壁壘。例如，芝加哥大學圖書館牽頭，聯合學校IT部門和研究中心一起建立機構知識庫，以保存和分享本校學術成果，并以此來提高本校師生學術成果影響力；杜克大學圖書館希望減少學術障礙，承認開放獲取所帶來的不可估量的好處，并支持和主張所有形式的開放，所以杜克大學圖書館增加員工的工作范圍，涵蓋了開放獲取和網頁出版。

以上主要描述了大多數圖書館最常見的戰略重點，而圖1中，其他戰略規劃重點受到不同程度的關注，雖然有些只被極少圖書館的戰略規劃所提及：重視原生數字被7所高校圖書館提及，有6所高校圖書館將公共參與加入戰略規劃中，5所高校圖書館涉及出版和對外合作；數字學術交流、研究數據服務、機構知識庫、特藏僅被4所高校圖書館提到戰略高度；預算、學生成功和移動設備被3所高校圖書館戰略規劃所提及；數字人文僅被2所高校圖書館納入戰略規劃。

4 啟示與結束語

根據以上11所高校圖書館的戰略規劃，可以得到以下啟示：首先，重視館藏資源的建設，包括紙質資源和數字資源，并提高這些資源的訪問和發現。這也是多數高校圖書館重視的戰略之一。資源對于師生的教學與研究起到了明顯的作用，館藏建設也是圖書館的核心之一。其次，空間建設是另一個值得關注的戰略領域，由于越來越多的館藏以電子館藏為主，更多的空間被釋放，加上用戶行為的趨向，使越來越多的高校圖書館將空間建設納入圖書館的戰略規劃，以更好地服務用戶，提高用戶體驗。越來越多的高校圖書館建立學習共享空間或信息共享空間，改變以往人們認為圖書館空間就是書架和倉庫的理解，以重新定義圖書館空間的概念。再次，為了能完成和實施圖書館的各項計劃，圖書館要重視員工的成長和技能培養。搭班子、帶隊伍這類重視員工發展的管理理念在圖書館的戰略規劃中也占有重要的地位，戰略的規劃不能沒有優秀的班子，戰略的實施更離不開團隊的努力。尤其是在各種新興科技發展的今天，重視團隊人員的發展無疑是圖書館戰略規劃的另一核心，為館員提供合適的培訓，使館員能在知識和技能方面盡快適應各種基礎和新興工作。另外，傳統圖書館逐漸由以收藏和館藏為中心的工作變為以用戶為中心的服務。“以用戶為中心”的服務理念深入各圖書館的管理中，如何才能使圖書館的服務達到最佳的用戶體驗，這是廣大圖書館面臨的重大課題。圖書館不僅是一個讓讀者借閱圖書的地方，更多的是一個能讓讀者進行自主學習討論、獲取信息、進行學術交流的地方；圖書館館員不僅要為讀者提供簡單的借閱服務，還應協助用戶進行各種資源信息的搜集服務，幫助用戶完成科研。最后，圖書館需要重視開放獲取，可通過搭建機構知識庫以獲取和保存本校師生的學術研究成果，支持各種學術交流模式。除了以上重點戰略規劃啟示以外，圖書館的戰略規劃還可根據自身的情況加強原生數字管理，加強圖書館對學校和社會的公共參與，增加圖書館對外合作的機會，支持數字學術交流和研究數據服務，合理分配圖書館經費使用等。

高校圖書館在制定戰略規劃時，最重要的就是結合本館和所在機構的愿景使命，制定出符合自身目標且與用戶需求一致的戰略規劃。圖書館戰略規劃不僅是作為一種規劃文本存在，更可以突顯圖書館在支持學校目標實現方面的作用。高校圖書館對本校師生的科研、教學和學習具有保障作用，圖書館在制作戰略規劃時要充分考慮并重視圖書館的資源保障、基礎保障和人員保障。在制作戰略規劃之前，高校圖書館可進行外部環境掃描分析以掌握行業趨勢，根據SWOT了解自身優點和不足，再結合用戶和自身需求將新興趨勢所對應的服務納入戰略規劃當中。

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1005-6041(2017)04-0050-05

2017-03-28

滕 超(1982—)，女，本科，助理館員，西交利物浦大學圖書館；畢 新(1979—)，男，博士，館員，西交利物浦大學圖書館。