高價值專利識別及其在專利信息利用中的影響和作用

馮琳琳+吳郁梅

摘要：專利信息是企業獲取信息的重要情報來源。其中，高水平創新、高質量保護、高效率運用的“高價值專利”，是體現企業競爭力的核心所在，包含著更為重要的競爭情報。透過專利信息獲取情報的過程，本身就是從現象中獲取本質的探索過程，因此，在專利信息利用的過程中，應當通過選取恰當的篩選指標對專利進行分級，獲得高價值專利樣本集合，把有限的時間和精力用于研究那些更有價值的專利，以保證信息分析的準確和有效，對企業決策起到支撐作用。

關鍵詞：高價值專利；專利信息利用；專利分析

伴隨著中國經濟的高速發展，我國以專利制度為主要內容的知識產權制度不斷完善，在深入實施創新驅動戰略，加快產業轉型升級的過程中，發揮著越來越重要的作用。專利文本匯集了人類發明創造的技術方案與研究成果，并以所屬技術領域的技術人員能夠實現為公開標準，其中不僅包含著很多無法在其他類型的文獻中獲取或者不能從其他文獻中及時獲取的技術信息，也包含重要的法律信息和市場信息，是企業競爭的重要情報來源。其中，高水平創新、高質量保護、高效率運用的“高價值專利”，無疑包含著更為重要的競爭情報。

1.高價值專利的識別

借助專利信息，企業可以跟蹤最新科技動態、發現研究熱點、進行技術預測，提高科研水平和創新能力，為專利產品和許可貿易提供情報，但是，以發現技術研發熱點為例，如果專利信息中含有大量的“噪聲”即所謂的“低質量專利”，對于企業發現技術熱點就會形成干擾，對分析技術發展趨勢，預測技術發展方向也會產生不利影響。隨著我國專利申請量的不斷攀升，“大而不強、多而不優”的問題更加凸顯。企業如何在海量的專利申請中發現“高價值專利”并進行合理利用，成為制約知識產權對創新型經濟發展起到支撐作用的重要因素。

盡管普遍認可專利的價值與其技術價值、法律價值和經濟價值相關，但如何準確評價一項專利的價值，目前仍沒有普遍認可、便于操作的方法和體系。國內早期對專利價值評估主要借用資產評估中的成本法、市場法、收益法等。20世紀80年代，美國CHI Research公司開創性地將文獻計量學的方法運用到專利價值評估，提出了專利引證、科學關聯指數、技術生命周期、技術覆蓋范圍等經典的專利價值評估指標。之后，權利要求、專利族等指標逐步被納入專利價值評估指標中。2003年，Markus Reitzig將專利價值評估指標的范圍擴展至從專利全文文獻中提取。

李振亞等研究了目前國內外的專利價值評估方法，提出以技術質量、目標市場價值、專利技術可替代性、專利保護強度為評估要素。其中，技術質量指標參數包括專利權個數、專利引證數量、技術覆蓋范圍、技術創新度、當前影響力指數、專利壽命等12項指標。張克群等提出專利訴訟、權利要求數、專利族、專利被引證數反映專利的市場價值。孫濤濤等提出基于被引用頻次、同族專利數量、權利要求數的核心專利識別方法，并對三種方法進行實證研究，認為基于被引用頻次的核心專利識別方法最為有效。此外，采用相關領域的專家進行同行評議的方式進行核心專利的判定，也是常用的方法。宋爽從專利質量的角度，認為專利維持時間越長，專利技術競爭力越強，其專利質量也較高。

盡管上述方法各有利弊，采用專利被引用頻次、專利同族數量、權利要求數、專利訴訟、專利壽命等作為指標參數也并不能全面準確的衡量專利價值，但是借助當前的專利檢索系統，采用其中的一個或多個指標作為主要參考指標，以其他指標作為輔助，可以幫助企業相對快速、準確的縮小尋找高價值專利的范圍，也使得信息利用更加準確和高效。此外，對于企業而言，在專利檢索和指標限定之后，借助企業的技術人員對行業技術發展、競爭對手和市場情況的了解，采用同行評議的方式發現高價值專利，也是準確鎖定高價值專利的重要方法。

2.在專利信息利用中的影響和作用

高價值專利的信息利用，仍然屬于專利信息利用的范疇，因此專利信息的技術屬性、法律屬性以及經濟屬性，在高價值專利的信息利用中同樣重要，專利信息分析的定量分析、定性分析以及擬定量分析方法同樣適用。而且，由于摒除了其中的噪聲，使得分析樣本更加純凈和準確，也使得高價值專利所反映的情報信息更加準確和符合產業實際，更具有參考意義。

以分析中國抗肺癌藥物的重要申請人為例，截止到檢索日期，共檢索得到11938件中國發明專利申請，數據來自中國專利大數據與智慧服務系統（DI Inspiro）。本文以檢索得到的全部專利作為樣本1，以同族專利數量不低于5件的疑似高價值專利為樣本2，分析重要申請人排名。如下圖所示，圖1為以全部專利作為樣本的樣本1分析得到的申請人排名，圖2為以疑似高價值專利集合為樣本，分析申請人排名的結果如圖2所示。從圖1和圖2的對比明顯可以看到，以疑似高價值專利集合為樣本分析出的重要申請人排名，與實際結果更符合。

表1和表2分析抗肺癌藥物的技術領域分布，對樣本1和樣本2分別進行分析，可以看到，用兩個樣本分析得出的技術領域分布存在很大的差別，需要信息分析與使用人員根據行業現狀仔細鑒別。

此外，本文進一步分析了2006年至2015年期間申請排在前十位的技術領域及其發展趨勢，圖3顯示，近十年來A61P35（抗腫瘤藥）和A61K31（含有機有效成分的醫藥配制品）在近十年來抗肺癌藥物相干專利申請中申請量遙遙領先，但從圖4可以看到，在國內布局最多的領域其實是A61K31（含有機有效成分的醫藥配制品）和C07K16（免疫球蛋白，例如，單克隆或多克隆抗體），也就是說，雖然A61P35領域的專利申請集中，但申請人的核心競爭力可能并不在此。

以上是本文對抗肺癌藥物領域以同族專利數量作為高價值專利的篩選條件進行的實證分析，可以看到，與全部檢索結果所做的分析相比較，通過設定指標得到的高價值專利集合為樣本作出的分析結果，能更加貼近產業現狀。當然，以同族專利數量作為指標僅僅是本文作為研究之用所作的快速選擇，高價值專利是體現企業主要競爭力的核心所在，透過專利分析獲取競爭情報，本身就是從現象中獲取本質的探索過程，分析結果的準確性與樣本數據的合理性密切相關。因此，在專利信息的利用過程中，通過選取恰當的篩選指標對專利進行分級，獲得高價值專利樣本集合，對于專利信息利用而言至關重要。企業在專利信息利用中，應當結合實際的檢索結果及產業、行業現狀，以及充分考慮分析人員的現狀，對專利樣本進行處理和分析，以保證信息分析的正確性、準確性和有效性，對企業決策真正起到支撐作用。

3.高價值專利信息利用的探討

高價值專利是具有高創新水平的專利，因此高價值專利代表了技術發展的方向和趨勢，以高價值專利為樣本分析技術發展路線、研發熱點、技術發展趨勢、技術來源國家、目標市場以及申請人的研究動向、技術路線和市場策略等狀況，分析結果更加準確，與產業實際的現狀更相符。研究高價值專利技術，幫助掌握技術發展水平、增長技術知識、獲取新技術開發的思路及預測發展趨勢，幫助確定研發方向并提高研發起點。

對于高價值專利而言，好的文本和審查同樣重要。只有高水平創新，而沒有恰當的保護范圍、好的專利文本和穩定的法律屬性是不能實現專利價值的，因此也就不能稱之為高質量專利。而具有核心競爭力的技術往往也是運用效率高、不易規避、能夠幫助企業獲得豐厚市場收益的技術，企業針對核心技術往往會進行專利布局，從多個角度進行全面的保護和防御。因此，在對高價值專利研究和利用的同時，也應當同時關注以高價值專利為核心的專利組合和專利族，從而保證信息分析的準確、全面和客觀。

責編/魏曉文endprint