《PCT國(guó)際檢索和初步審查單位指南》的最新修改

摘 要：國(guó)際檢索和初步審查是PCT程序中的重要程序?！禤CT國(guó)際檢索和初步審查指南》不僅為國(guó)際檢索單位和初步審查單位提供操作指南，也為申請(qǐng)人及專利從業(yè)者準(zhǔn)確理解和有效利用PCT制度提供幫助。本文介紹了《PCT國(guó)際檢索和初步審查指南》最新修改的主要內(nèi)容。

關(guān)鍵詞：PCT；檢索；初步審查；指南；修改

一、引言

PCT（Patent Cooperation Treaty專利合作條約）是專利領(lǐng)域的一項(xiàng)國(guó)際合作條約。通過(guò)PCT，申請(qǐng)人只需提交一份“國(guó)際”專利申請(qǐng)，即可請(qǐng)求在所有PCT締約國(guó)中同時(shí)對(duì)其發(fā)明進(jìn)行專利保護(hù)。近年來(lái)，中國(guó)申請(qǐng)人逐漸加大了對(duì)PCT制度的利用，以便獲得專利的全球保護(hù)。

二、《PCT國(guó)際檢索和初步審查指南》

PCT程序主要包括提交申請(qǐng)、國(guó)際檢索、國(guó)際公布、補(bǔ)充國(guó)際檢索（可選）、國(guó)際初步審查（可選）、國(guó)家階段等，其中國(guó)際檢索和初步審查幫助申請(qǐng)人獲得可專利性的有用信息，是PCT程序中的重要程序。

PCT體系包括《專利合作條約》、《PCT實(shí)施細(xì)則》、《PCT行政規(guī)程》、《PCT受理局指南》、《PCT申請(qǐng)人指南》、《PCT國(guó)際檢索和初步審查指南》等多項(xiàng)法律法規(guī)，其中《PCT國(guó)際檢索和初步審查指南》不僅為國(guó)際檢索單位和初步審查單位提供了應(yīng)遵循的操作指南，也為申請(qǐng)人及專利從業(yè)者準(zhǔn)確理解和有效利用PCT制度提供了幫助。《PCT國(guó)際檢索和初步審查指南》幾乎每年均有更新，最新修改的《PCT國(guó)際檢索和初步審查指南》于2017年7月1日起正式生效。下面，筆者對(duì)最新修改的主要內(nèi)容進(jìn)行介紹。

三、修改內(nèi)容

（一）關(guān)于多項(xiàng)從屬權(quán)利要求

第九章“國(guó)際檢索和國(guó)際初步審查的排除和限制”中“多項(xiàng)從屬權(quán)利要求”小節(jié)中對(duì)9.41段的表述進(jìn)行了調(diào)整（內(nèi)容無(wú)實(shí)質(zhì)變化），并增加9.41A和9.41B段，明確了：當(dāng)獨(dú)立權(quán)利要求包含對(duì)兩項(xiàng)以上權(quán)利要求的引用并且作為多項(xiàng)從屬權(quán)利要求的基礎(chǔ)時(shí)，如果作為國(guó)際檢索單位的專利局的國(guó)內(nèi)法不允許用這一方式撰寫多項(xiàng)從屬權(quán)利要求，國(guó)際檢索單位也可以根據(jù)條約第17條（2）（b）作出說(shuō)明；但只有在不能進(jìn)行有意義的檢索以及在某范圍內(nèi)不能進(jìn)行有意義的檢索時(shí)才作出這種說(shuō)明；這種情況也要在書面意見中指明；確定一項(xiàng)權(quán)利要求是否為多項(xiàng)從屬權(quán)利要求，審查員不僅應(yīng)當(dāng)考慮該權(quán)利要求本身的形式，而且應(yīng)當(dāng)考慮所述權(quán)利要求引用的權(quán)利要求；任何從屬權(quán)利要求，只要引用多項(xiàng)從屬權(quán)利要求或者引用包含對(duì)兩項(xiàng)以上權(quán)利要求的引用的獨(dú)立權(quán)利要求，都應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為是多項(xiàng)從屬權(quán)利要求，因而不應(yīng)當(dāng)作為其他任何多項(xiàng)從屬權(quán)利要求的基礎(chǔ)。

（二）關(guān)于在先檢索/分類結(jié)果

于2017年7月1日正式生效的《專利合作條約實(shí)施細(xì)則》對(duì)細(xì)則第12條之二、第23條之二和第41條進(jìn)行了修改，規(guī)定受理局向國(guó)際檢索單位傳送在先檢索和/或分類結(jié)果，《PCT國(guó)際檢索和初步審查指南》也作出了相應(yīng)修改，在第十五章“國(guó)際檢索”中“檢索基礎(chǔ)”小節(jié)中增加15.17B和15.17C段，明確了：在國(guó)際申請(qǐng)要求一件以上提交給作為受理局的同一專利局的較早申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)、該專利局針對(duì)較早申請(qǐng)已經(jīng)作出在先檢索或者已經(jīng)進(jìn)行分類、且受理局已經(jīng)將在先檢索或分類結(jié)果的副本傳送給國(guó)際檢索單位的情況下，或者在這些結(jié)果的副本對(duì)于國(guó)際檢索單位已經(jīng)可獲得的情況下，即使申請(qǐng)人沒有要求國(guó)際檢索單位對(duì)這些結(jié)果予以考慮，該單位也可以在作出國(guó)際檢索報(bào)告和書面意見時(shí)考慮這些結(jié)果。

（三）關(guān)于非英文引證文獻(xiàn)

第十五章“國(guó)際檢索”中“引證文獻(xiàn)的選擇和標(biāo)明最相關(guān)的部分”小節(jié)15.69段和第十六章“國(guó)際檢索報(bào)告”中“被認(rèn)為是相關(guān)的文獻(xiàn)”小節(jié)16.64b段中增加了關(guān)于非英文引證文獻(xiàn)的內(nèi)容：在引證文獻(xiàn)是使用英語(yǔ)之外的語(yǔ)言的專利文獻(xiàn)且同族專利中的另一項(xiàng)英文專利可獲得的情況下，審查員最好也注明同族專利中的英文專利的對(duì)應(yīng)部分或段落；審查員不應(yīng)將英文專利作為單獨(dú)文件引用，而是在注明引證文獻(xiàn)的具體部分或段落的位置之后簡(jiǎn)要地提及并注明英文專利的相關(guān)部分或段落。

（四）關(guān)于E類文獻(xiàn)

第十六章“國(guó)際檢索報(bào)告”中“潛在的抵觸專利文獻(xiàn)”小節(jié)16.73段中增加了關(guān)于E類文獻(xiàn)的內(nèi)容：“為了那些國(guó)內(nèi)法允許為創(chuàng)造性目的引證用字母‘E表示的文獻(xiàn)的組合的締約國(guó)的便利，類型‘E可伴有類型‘X、‘Y或‘A”。

（五）關(guān)于非專利文獻(xiàn)

第十六章“國(guó)際檢索報(bào)告”中“文件的引證”小節(jié)中增加16.78A至16.78C段，明確了：①根據(jù)WIPO標(biāo)準(zhǔn)ST.14，應(yīng)根據(jù)以下內(nèi)容確定公布在期刊或其他連續(xù)出版物上的文章：（i）作者姓名（大寫字母表示）；多個(gè)作者時(shí)，填寫所有姓名或在第一作者姓名后加“等”；（ii）文章標(biāo)題（適當(dāng)情況下縮略或刪減）；（iii）期刊或連續(xù)出版物的名稱（可使用國(guó)際公認(rèn)的縮略語(yǔ)）；（iv）注明四位數(shù)字的年份、期號(hào)、文章頁(yè)碼（年月日可獲得時(shí)遵照WIPO標(biāo)準(zhǔn)ST.2）；（v）標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)識(shí)符和分配給該刊物的編號(hào)（可獲得時(shí)，例如ISSN、ISBN）；應(yīng)注意這些數(shù)字對(duì)于同一刊物的印刷和電子版本可能不同；（vi）文章的相關(guān)段落和/或附圖的相關(guān)圖；②對(duì)于使用英語(yǔ)之外的語(yǔ)言的非專利引證文獻(xiàn)，在技術(shù)上可能的情況下，在原始參考文獻(xiàn)之后將官方翻譯放在圓括號(hào)內(nèi)，官方翻譯指與引證文件來(lái)源相同的、對(duì)于原文名稱或標(biāo)題的已有英文翻譯，有助于確定和檢索相關(guān)文獻(xiàn)；當(dāng)官方翻譯不可獲得時(shí)，可選地提供非官方翻譯，非官方翻譯前應(yīng)寫明“non-official translation”。

四、結(jié)語(yǔ)

通過(guò)上述介紹可見，在最新修改的《PCT國(guó)際檢索和初步審查指南》中，明確了關(guān)于多項(xiàng)從屬權(quán)利要求、在先檢索/分類結(jié)果、非英語(yǔ)引證文獻(xiàn)、E類文獻(xiàn)、非專利文獻(xiàn)等方面的審查和操作規(guī)范，不僅國(guó)際檢索單位和國(guó)際初步審查單位應(yīng)當(dāng)遵循，申請(qǐng)人及專利從業(yè)者為準(zhǔn)確理解和有效利用PCT制度也應(yīng)當(dāng)了解。

作者簡(jiǎn)介：

傅琦（1981～ ），女，碩士研究生，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局電學(xué)發(fā)明審查部，四級(jí)專利審查員，從事發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查工作十余年。endprint