淺談從發(fā)明構(gòu)思整體理解發(fā)明

陳玲

摘要：充分理解發(fā)明，不僅應當從技術(shù)角度來理解發(fā)明，還應當從發(fā)明構(gòu)思角度來理解發(fā)明。在實際案例審查過程中，新審查員往往容易把特征拆開，采用各個擊破，一個一個比對理解，這樣很容易出現(xiàn)想當然的結(jié)合啟示。在理解發(fā)明時，我們應該將發(fā)明作為一個整體，不應割裂技術(shù)方案，單純考慮技術(shù)特征，而應該注重創(chuàng)造性的整體原則。本文結(jié)合實際案例從發(fā)明構(gòu)思的整體來理解發(fā)明，并在仔細研究對比文件之后基于對現(xiàn)有技術(shù)的理解掌握回過頭進一步理解發(fā)明，正確確定本申請的發(fā)明點，客觀公正評述本申請的創(chuàng)造性。

引言

理解發(fā)明有兩個層次，一個是技術(shù)掌握層次，一個是構(gòu)思掌握層次，理解發(fā)明是從技術(shù)方案推導到構(gòu)思，審查過程則是相反。從發(fā)明構(gòu)思來理解發(fā)明，重塑發(fā)明的過程，有助于審查員更好站位本領域技術(shù)人員客觀公正評述其創(chuàng)造性。發(fā)明構(gòu)思涉及比如發(fā)明技術(shù)領域，技術(shù)問題，技術(shù)方案，技術(shù)效果，只有多角度全方位了解本申請，才能正確理解申請人的意圖，準確找出本申請與現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別，確定其實際解決的技術(shù)問題，然后基于此去現(xiàn)有技術(shù)尋找技術(shù)啟示。

一、發(fā)明構(gòu)思的整體性

發(fā)明專利申請在進入實質(zhì)審查程序后，審查員需要對發(fā)明專利申請是否應當被授予專利權(quán)，特別是是否符合專利法第二十二條規(guī)定的新穎性、創(chuàng)造性、實用性的規(guī)定進行審查。但在評判發(fā)明的三性之前，我們必須充分理解發(fā)明，我們不僅應當從技術(shù)角度來理解發(fā)明，還應當從發(fā)明的構(gòu)思角度來理解發(fā)明。實質(zhì)審查過程中，使用最多的條款還是專利法第二十二條第三款有關(guān)創(chuàng)造性的規(guī)定。《專利審查指南》第二部分第四章指出了創(chuàng)造性的審查要站位本領域技術(shù)人員，不僅考慮發(fā)明技術(shù)方案本身，還要考慮技術(shù)領域、技術(shù)問題、技術(shù)效果，將發(fā)明作為一個整體。在創(chuàng)造性的判斷過程中我國通常使用的是“三步法”。“三步法”少不了特征對比，所以在實際案例審查過程中，新審查員往往把特征對比作為審查一個特別重要的方面，在理解發(fā)明方面也往往容易把特征拆開，采用各個擊破，一個一個來比對理解。這樣很容易出現(xiàn)審查員想當然的結(jié)合啟示。

而在最接近的現(xiàn)有技術(shù)基礎上，本領域技術(shù)人員是否有動機進行改進，實際本申請是否有創(chuàng)造性，關(guān)鍵不在于特征是否一一被公開，而在于正確理解發(fā)明之后，審查員能確定是否客觀存在技術(shù)啟示。由此可見，正確理解發(fā)明，整體上理解發(fā)明至關(guān)重要。理解發(fā)明滲透在我們審查的整個過程中，檢索前、檢索中、檢索后都需要進一步理解發(fā)明。只有正確理解了發(fā)明，整體上把握了本申請的發(fā)明構(gòu)思，才能正確評判本申請的創(chuàng)造性。

對此，本文將結(jié)合實際案例從發(fā)明構(gòu)思的整體來理解發(fā)明，并在仔細研究對比文件之后基于對現(xiàn)有技術(shù)的掌握理解回過頭進一步理解發(fā)明，正確確定本申請的發(fā)明點，客觀公正評述本申請的創(chuàng)造性。

二、實際案例

1.案情介紹

該申請涉及一種用于打樁機的新型打樁頭，其所屬技術(shù)領域是：打樁機；要解決的技術(shù)問題是：如何使打樁的作用力更加均衡，適用于不同直徑的樁；其技術(shù)方案是：該打樁頭包括設置于沖擊子導套內(nèi)的沖擊子，在沖擊子導套下端的外壁上螺接有用于罩套木樁上端的后樁套，后樁套的內(nèi)徑大于沖擊子導套的內(nèi)徑，在該后樁套下端的內(nèi)壁上螺接有樁套套筒，樁套套筒的頂部設有墊板，墊板的直徑大于樁套套筒的內(nèi)徑、小于后樁套的內(nèi)徑，在后樁套的底部與墊板的上表面之間設有彈簧；達到的技術(shù)效果是：沖擊子的作用力通過墊板傳遞給木樁，增大了與木樁的作用面積，使作用力更加均衡，能夠適應不同直徑的樁，提高了打樁的穩(wěn)定性和效率；彈簧的設置起到了對墊板的復位和限位作用，避免墊板在后樁套內(nèi)翻轉(zhuǎn)、翹起而導致卡死。

本申請的權(quán)利要求1如下：一種用于打樁機的新型打樁頭，包括設置于沖擊子導套（6）內(nèi)的沖擊子（5），其特征在于：在所述沖擊子導套（6）下端的外壁上螺接有用于罩套木樁上端的后樁套（701），所述后樁套（701）的內(nèi)徑大于沖擊子導套（6）的內(nèi)徑，在該后樁套（701）下端的內(nèi)壁上螺接有樁套套筒（702），所述樁套套筒（702）的頂部設有墊板（11），所述墊板（11）的直徑大于樁套套筒（702）的內(nèi)徑、小于后樁套（701）的內(nèi)徑，在后樁套（701）的底部與墊板（11）的上表面之間設有彈簧（12）。

2.對比文件介紹

審查員經(jīng)過檢索后，篩選得到了兩篇對比文件。

對比文件1：一種打樁機的樁帽（GB1421862A）。

對比文件2：一種打樁機（CN 202745056U）。

其中，對比文件1涉及一種打樁機的樁帽，公開了一種能適應不同樁徑的打樁頭。這篇文獻解決的技術(shù)問題是減少打樁過程中的噪音，其側(cè)重在隔音這一塊，說明書中記載了平面砧板32及其下面的填充物質(zhì)40可以達到分散沖擊力，讓樁12平衡受力的目的，可以適用于不同直徑的樁。對比文件2涉及一種打樁機，該文獻側(cè)重于打樁機上部提供動力的機構(gòu)，其中記載了在立柱和套筒之間設有彈性件，彈性件可以為彈簧，該文獻中樁通過右邊的鎖緊螺桿32和手輪33共同作用鎖緊在套筒內(nèi)。

如果單從技術(shù)特征是否公開而言，可得到如下結(jié)論：對比文件1作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)公開了權(quán)利要求1的技術(shù)主題以及打樁頭的相關(guān)部件沖擊子、沖擊子導套、后樁套、樁套套筒、墊板等技術(shù)特征，沒被公開的是彈簧以及打樁頭各部件之間的連接和相對直徑關(guān)系；而彈簧這個特征被對比文件2公開。對比文件1和對比文件2都與本申請的技術(shù)領域相同，那么對比文件1和對比文件2之間是否存在技術(shù)啟示進行結(jié)合，從而得到本申請的權(quán)利要求請求保護的技術(shù)方案呢？

3.創(chuàng)造性審查

對比文件1中擋板39所起的作用是對樁進行限位，相當于本申請中的樁套套筒，水平砧板32的作用與本申請墊板的作用相同，都是適應不同直徑的樁體，使作用力更加均衡。從對比文件1的剖面圖上看出的水平砧板32和擋板39是一個整體。對比文件1中水平砧板32和擋板39組成的整體在限位鋼板34組成的空腔內(nèi)是可以活動的，沖擊子2兩邊的擴大部35和空腔下端的彈性材料制成的邊36對其起了限位的作用。endprint

對比文件2中，僅僅公開了立柱與套筒之間設有彈性件，彈性件為彈簧，立柱工作時會按壓整個彈簧，從而使彈簧與套筒3相互作用，給予樁一向下的力，且對比文件2中，彈簧的作用有兩個一個是傳力，另一個是使箱體1復位。本申請并不是通過彈簧進行傳力，彈簧的作用是為了對墊板進行復位和限位，防止墊板在后樁套內(nèi)翻轉(zhuǎn)、翹起而導致卡死，本申請的傳力是通過沖擊子直接敲擊墊板進行的，即沖擊子是與墊板短暫接觸的，并非通過彈簧對墊板進行主要的傳力，由此看來，兩者有著本質(zhì)的不同。

本申請權(quán)利要求1限定了“在后樁套701下端的內(nèi)壁上螺接有樁套套筒702”，墊板11在后樁套內(nèi)會翻轉(zhuǎn)、翹起，可能會卡死，才會需要設置彈簧復位和限位。對比文件1中水平砧板32和擋板39組成了一個類似于帽子的構(gòu)造，其雖然能在限位鋼板34組成的空腔內(nèi)活動，但也不會翻轉(zhuǎn)、翹起卡死，自然也不需要設置彈簧，所以在對比文件1的基礎上沒有改進的動機。對比文件1和對比文件2之間不具備結(jié)合啟示，不適于評價本申請的創(chuàng)造性。

4.審查員重新解讀本申請

在檢索了解了現(xiàn)有技術(shù)之后，回過頭重新審視本申請，理解發(fā)明。從整體把握本申請的發(fā)明構(gòu)思：本申請中墊板和彈簧是一個整體的發(fā)明，由于使用了墊板來均衡樁頭受力，且墊板在后樁套和樁套套筒之間活動會出現(xiàn)卡死，設置彈簧之后，可以對墊板進行復位和限位，這是一個總的構(gòu)思，不能孤立將其拆分成兩個單獨的技術(shù)特征墊板和彈簧來單獨分析。

三、結(jié)論

從發(fā)明構(gòu)思整體來理解發(fā)明的基礎還是要會站位本領域技術(shù)人員，充分了解現(xiàn)有技術(shù)，了解現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)展路線，只有對現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)展路線有清晰了解，才能正確了解本申請的發(fā)明點，正確看待其創(chuàng)造性。

另外，理解發(fā)明于審查過程而言是一個反復的過程。檢索之前，我們需要了解本申請，理解本申請的技術(shù)方案；檢索過程中，通過對現(xiàn)有技術(shù)的進一步了解掌握之后，重新審視本申請，進一步理解發(fā)明；申請人意見陳述后，回頭反觀本申請。正確理解發(fā)明，對于創(chuàng)造性審查來說都是十分重要的。

最重要的，在理解發(fā)明時我們應該將發(fā)明作為一個整體，不應割裂技術(shù)方案，單純考慮技術(shù)特征，而應該注重創(chuàng)造性的整體原則。在特征對比之后還要比構(gòu)思，對于創(chuàng)造性的判斷或者說理，必須是綜合性的，整體性的。脫離發(fā)明構(gòu)思，僅對技術(shù)特征進行對比過于機械式，要準確把握發(fā)明整體構(gòu)思，在發(fā)明構(gòu)思對比的基礎上進行特征對比。思考申請人的研發(fā)過程整體發(fā)明構(gòu)思，最后做出正確判斷。

參考文獻：

[1]中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南2010[M].北京；知識產(chǎn)權(quán)出版社，171-173.endprint