企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)研究述評(píng)

(河北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 天津 300401)

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)研究述評(píng)

彭貝貝

(河北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 天津 300401)

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)研究雖歷經(jīng)多年發(fā)展，但是仍未脫離傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理研究的范疇和架構(gòu)。國(guó)外對(duì)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的研究側(cè)重于風(fēng)險(xiǎn)因素、方法對(duì)策和風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略研究，國(guó)內(nèi)的研究主要集中于風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)體系設(shè)計(jì)方面，大量研究通過借鑒和組合國(guó)外各種成熟的理論和模型對(duì)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的管理進(jìn)行建模，還未形成統(tǒng)一的研究框架。通過對(duì)現(xiàn)有的國(guó)內(nèi)外企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)研究的分析和述評(píng)，提出了本領(lǐng)域未來亟需關(guān)注的研究方向和具體問題。

技術(shù)創(chuàng)新；風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；預(yù)警

引言

技術(shù)創(chuàng)新是一種探索性活動(dòng)，可能由于企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的不確定性，資料的缺乏，技術(shù)成熟度低和項(xiàng)目本身的難度和復(fù)雜性等，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)可能會(huì)達(dá)不到預(yù)期的目標(biāo)或遭受失敗。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)具有高風(fēng)險(xiǎn)性的特點(diǎn)。基于此，在技術(shù)創(chuàng)新過程中，對(duì)影響技術(shù)創(chuàng)新成敗的多種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行全面的調(diào)查和分析，并對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)制定出防范措施與化解途徑，使技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)降到最低，對(duì)于保證創(chuàng)新的成功有著極其重要的意義。本文采用網(wǎng)絡(luò)關(guān)系圖譜對(duì)國(guó)內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)文獻(xiàn)的研究結(jié)構(gòu)和研究規(guī)律進(jìn)行了分析。同時(shí)，提出了本領(lǐng)域未來亟需關(guān)注的研究方向和具體問題。

一、關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)概念的界定

技術(shù)創(chuàng)新是我國(guó)企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵路徑，然后，技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)具有高風(fēng)險(xiǎn)的行為，因此，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的研究也是學(xué)術(shù)界的研究重點(diǎn)。

文獻(xiàn)可見，基于不同視角，我國(guó)學(xué)者對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)主要有三種定義方式，如表1所示。

表1 我國(guó)學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的三種定義方式

二、國(guó)內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)研究

在web of science中按檢索式TS=(("technical innovation" OR "technolog* innovation") AND risk) 進(jìn)行檢索，截止到2016年底，共檢索出844篇相關(guān)文獻(xiàn)。

在中國(guó)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)中按檢索式“KY='技術(shù)創(chuàng)新'*'風(fēng)險(xiǎn)'+'技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)'”進(jìn)行檢索，截止2016年底，共得到516條檢索結(jié)果。

在初次檢索的基礎(chǔ)上進(jìn)一步檢索SCI來源期刊、EI來源期刊以及CSSCI和國(guó)內(nèi)核心期刊收錄的文獻(xiàn)，以此挑選內(nèi)容權(quán)威的學(xué)術(shù)期刊論文作為綜述的對(duì)象，共得到207條檢索結(jié)果。對(duì)檢索得到的這207條結(jié)果剔除無效記錄后，利用Citespace軟件進(jìn)行知識(shí)圖譜分析。結(jié)果顯示，本領(lǐng)域研究的高頻關(guān)鍵詞除了“技術(shù)創(chuàng)新”“技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)”外，還包括“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)”“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別”“風(fēng)險(xiǎn)分析”等具體的風(fēng)險(xiǎn)管理過程研究；“合作創(chuàng)新”“自主創(chuàng)新”“技術(shù)引進(jìn)”等不同的技術(shù)創(chuàng)新模式的研究；“模糊綜合評(píng)價(jià)法”“層次分析法”“系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)”等理論方法的研究。

總體來說，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的研究大體可以分為以下幾類：

(一) 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的選擇

國(guó)外對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的分類主要基于兩個(gè)方面：風(fēng)險(xiǎn)來源和創(chuàng)新過程。基于風(fēng)險(xiǎn)來源可將技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)(Souder和Bethay，1993；Guo et al.，2012)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)(Balachandra and friar，1997)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)(Guo et al.，2012)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(Souder和Bethay，1993)四大類；基于創(chuàng)新過程角度，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)主要包括R&D風(fēng)險(xiǎn)(Schewe，1994；Wu et al.，2010)、生產(chǎn)和技術(shù)的商業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)(Wu et al.，2010)、市場(chǎng)推廣風(fēng)險(xiǎn)(Mu et al.，2009；Wu and Wu，2013)。我國(guó)學(xué)者陳建新(2007)在前人研究的基礎(chǔ)上新增加了決策風(fēng)險(xiǎn)和文化風(fēng)險(xiǎn)。李曉峰(2011)還考慮了技術(shù)創(chuàng)新的主觀風(fēng)險(xiǎn)。

(二) 風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)度與預(yù)警

對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)度，學(xué)者們采用的研究方法主要有層次分析法、灰色系統(tǒng)理論、模糊評(píng)價(jià)法、德爾菲法、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等。具體研究情況如下：

對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)度主要有三種形式：測(cè)度不同創(chuàng)新階段風(fēng)險(xiǎn)的大小(蘇越良，2003)、測(cè)量項(xiàng)目的綜合風(fēng)險(xiǎn)(王立新等，2006)、測(cè)度各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的大小(張志穎，2004)。

對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警問題，李曉峰(2010)將粗糙集理論和人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法相結(jié)合，構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型。楊超等(2014)提出了一種基于動(dòng)態(tài)樸素貝葉斯的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度和預(yù)警模型。

三、研究述評(píng)及展望

(一)現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)研究的不足

從已有研究對(duì)象上看，大多數(shù)學(xué)者對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)都是進(jìn)行事后性分析，即僅當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)存在的時(shí)候才對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)警研究并未引起學(xué)界的重視，這與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)本身的高風(fēng)險(xiǎn)性和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的高復(fù)雜性特點(diǎn)極不同步。

從方法上看，多采用定量分析，基于企業(yè)當(dāng)前靜態(tài)數(shù)據(jù)進(jìn)行概率性推測(cè)，缺乏前瞻性，使得風(fēng)險(xiǎn)管理的“主觀、規(guī)范”作用難以發(fā)揮作用。學(xué)者們對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素的研究開始逐步關(guān)注主觀風(fēng)險(xiǎn)。但是它們?nèi)匀灰蕾囶I(lǐng)域?qū)＜业慕?jīng)驗(yàn)，受隨機(jī)因素的影響較多，評(píng)價(jià)結(jié)果易受評(píng)估人員主觀意識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)局限性的影響。

從內(nèi)容上看，過于偏重風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的判斷沒有從風(fēng)險(xiǎn)背景和風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)機(jī)制等內(nèi)在機(jī)制進(jìn)行研究，缺乏系統(tǒng)性。

(二)未來研究方向

建立有效的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理和預(yù)警機(jī)制，對(duì)于提高經(jīng)營(yíng)者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，改善其發(fā)現(xiàn)和處理風(fēng)險(xiǎn)的能力，保障企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的順利進(jìn)行至關(guān)重要。通過對(duì)現(xiàn)有的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)研究的分析和述評(píng)，本文認(rèn)為未來值得關(guān)注的研究方向有如下幾點(diǎn)：

1.對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)與競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)結(jié)合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警研究，目前的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方法，采用的一般方法是，基于測(cè)算的風(fēng)險(xiǎn)概率，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)量表推斷出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行預(yù)警，并不能掌握企業(yè)動(dòng)態(tài)從而實(shí)現(xiàn)預(yù)警，而與競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的結(jié)合可以彌補(bǔ)此缺點(diǎn)，有助于企業(yè)從整體層面把握風(fēng)險(xiǎn)。

2.可進(jìn)一步發(fā)掘?qū)τ绊懫髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主觀性的風(fēng)險(xiǎn)因素的研究，對(duì)影響因素進(jìn)行體系化拓展和構(gòu)建。雖然有少數(shù)學(xué)者對(duì)主觀因素進(jìn)行了研究，但是仍然不夠全面和具體。未來研究可以嘗試從組織心理學(xué)角度進(jìn)行建模。

3.分析影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)因素的具體影響路徑和機(jī)理。現(xiàn)有研究對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)因素的非線性相關(guān)關(guān)系及其傳導(dǎo)機(jī)制的研究不足

4.對(duì)于不好量化的風(fēng)險(xiǎn)因素，例如管理者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)觀和價(jià)值觀等因素，應(yīng)該考慮采用定性分析方法，如情景分析法。

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河北省社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目(HB16TQ009)

彭貝貝(1991.12-),女，漢族，河南商丘人，河北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，碩士研究生，研究方向技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理。