中國后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的效果分析
——基于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)FDI技術(shù)外溢的研究

(廣西大學(xué)商學(xué)院 廣西 南寧 530004)

中國后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的效果分析
——基于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)FDI技術(shù)外溢的研究

計(jì)春陽湯喆軼

(廣西大學(xué)商學(xué)院 廣西 南寧 530004)

我國扶持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)來推動(dòng)經(jīng)濟(jì)健康穩(wěn)定發(fā)展，對(duì)我國本土后發(fā)高新技術(shù)企業(yè)在外資FDI技術(shù)外溢下的技術(shù)追趕效果分析具有重要意義。本文對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)梳理和總結(jié)后，采用面板數(shù)據(jù)分析方法，對(duì)我國2004年到2014年間高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中本土企業(yè)和外資企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)研究，分析其影響因素，得出技術(shù)外溢在其中的作用。最后，對(duì)影響分析結(jié)果的原因進(jìn)行更進(jìn)一步探尋，并提出適合的政策建議。

FDI；技術(shù)外溢；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；技術(shù)追趕

一、引言

我國在吸收外商直接投資(即FDI)方面獲得眾多成果。外商直接投資規(guī)模對(duì)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生重大的影響，尤其在發(fā)展我國的后發(fā)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的方面，更是提供了建設(shè)資金，研發(fā)成本，人才培養(yǎng)等方面的幫助，將對(duì)我國未來經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力和科技實(shí)力產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

國外學(xué)者麥克道加(1960)最早探究技術(shù)擁有方非自愿受讓技術(shù)而無任何回報(bào)的技術(shù)外溢行為。熊彼特(1990)的技術(shù)變革理論研究技術(shù)創(chuàng)新方面的擴(kuò)散呈現(xiàn)一種“模仿”行為，后發(fā)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在技術(shù)擴(kuò)散活動(dòng)中呈現(xiàn)先模仿后自主創(chuàng)新的一種過程，沿著既定軌道追趕。李平(1999)提出非自愿擴(kuò)散的技術(shù)溢出能夠帶動(dòng)當(dāng)?shù)厣a(chǎn)力和技術(shù)的提高。但是FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)由于其復(fù)雜性以及效果受多方面因素制約，導(dǎo)致過程中的作用機(jī)制和制約因素不容易通過簡(jiǎn)單的實(shí)證檢驗(yàn)來捕捉，不同實(shí)證研究出包括R&D開支、外資份額、投資流量、投資態(tài)度等因素。我國對(duì)于自己的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)研究較為不足，蔣殿春等(2005)采用面板數(shù)據(jù)對(duì)我國高新技術(shù)企業(yè)在接受外商直接投資下企業(yè)自身創(chuàng)新能力受到的影響和變化，提出有損于我國企業(yè)創(chuàng)新能力的提高，但促進(jìn)了我國科研人員的流動(dòng)和研發(fā)活動(dòng)的開展。徐頑強(qiáng)(2008)等認(rèn)為該過程是復(fù)雜的、動(dòng)態(tài)變化的，是傳統(tǒng)企業(yè)高級(jí)化并不斷復(fù)制和產(chǎn)業(yè)調(diào)整實(shí)現(xiàn)可持續(xù)增長。

盡管隨著我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展，我國技術(shù)和管理相對(duì)落后的后發(fā)企業(yè)正在縮小與先發(fā)企業(yè)的差距，但是關(guān)于跨國公司在我國實(shí)施FDI帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)的衡量，以及如何改善影響我國產(chǎn)業(yè)的范圍和程度仍需要進(jìn)一步探究，因此研究后發(fā)高新技術(shù)企業(yè)對(duì)先發(fā)企業(yè)的追趕效果，從FDI技術(shù)外溢角度研究是極其重要的。為此，本文將從我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)年鑒中選取相關(guān)數(shù)據(jù)對(duì)FDI技術(shù)的外溢效應(yīng)的效果及其影響因素等進(jìn)行計(jì)量的實(shí)證分析和探究。

二、FDI對(duì)我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)外溢效應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)

現(xiàn)采用對(duì)FDI外溢效應(yīng)檢驗(yàn)的方法，對(duì)我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素對(duì)FDI外溢效應(yīng)的影響。

(一)模型的設(shè)定

假設(shè)高新技術(shù)企業(yè)的生產(chǎn)效率受以下因素影響，一是投入部門的技術(shù)進(jìn)步因素A，二是內(nèi)資部門受外資投入出現(xiàn)的的技術(shù)外溢效應(yīng)，我們可得以下關(guān)系式：

LnYd=αLnLd+βLnKd+Lnf(Rd,FDI)

進(jìn)一步可得以下檢驗(yàn)式：

LnYd=αLnLd+βLnKd+γLnLRd+θ1LnFDI+C+μ

其中:Yd為內(nèi)資部門(下同)總產(chǎn)值；LRd和A均為其技術(shù)進(jìn)步因素；FDI為外資變量，C為常數(shù)，表示對(duì)LnA影響的因素，μ為隨機(jī)干擾項(xiàng)。系數(shù)θ作為衡量FDI技術(shù)外溢效果的系數(shù)。該系數(shù)若為正，則外資進(jìn)入給我國高新技術(shù)企業(yè)帶來積極的技術(shù)進(jìn)步外溢作用，若系數(shù)為負(fù)，則起消極的阻礙作用。

以下通過對(duì)外資的資產(chǎn)利用效率、資產(chǎn)規(guī)模以及勞動(dòng)力流動(dòng)、研發(fā)力量方面等方面進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。在此，分別選取不同的變量可得到以下檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?

①LnYd=αLnLd+βLnKd+γLnLRd+θLn(Kf/K)+C+μ

②LnYd=αLnLd+βLnKd+γLnLRd+θLn(Lf/L)+C+μ

③LnYd=αLnLd+βLnKd+γLnLRd+θLn(Rdf/Rd)+C+μ

其中：在①式中，以外資企業(yè)外資資產(chǎn)占行業(yè)全部資產(chǎn)的比重作為FDI衡量的標(biāo)準(zhǔn)，②式中以外資部門的勞動(dòng)力占行業(yè)全部勞動(dòng)力的比重，③式中以外資企業(yè)的從業(yè)人員平均數(shù)占內(nèi)外資行業(yè)全部從業(yè)人員平均數(shù)的比重。

(二)數(shù)據(jù)選擇

我們選取了《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒2013》所載的全部29個(gè)行業(yè)在2004～2014年期間的面板數(shù)據(jù)，共計(jì)203個(gè)樣本數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)進(jìn)行檢驗(yàn)。

以面板數(shù)據(jù)各行業(yè)內(nèi)資企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入作為Yd的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，以各行業(yè)內(nèi)資企業(yè)年平均就業(yè)人數(shù)作為內(nèi)資企業(yè)勞動(dòng)力變量Ld的衡量標(biāo)準(zhǔn)，以各行業(yè)內(nèi)資企業(yè)固定資產(chǎn)投資額作為Kd的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，以各行業(yè)內(nèi)資企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出作為Rd的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)計(jì)算出相對(duì)應(yīng)的變量作為的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

(三)檢驗(yàn)結(jié)果

1、面板數(shù)據(jù)的穩(wěn)定性檢驗(yàn)

面板數(shù)據(jù)模型以及運(yùn)用關(guān)于很多領(lǐng)域中，因此本文以面板數(shù)據(jù)作為檢驗(yàn)和實(shí)證分析。面板數(shù)據(jù)不同模型得出的回歸參數(shù)的結(jié)果也會(huì)出現(xiàn)差異，分析該經(jīng)濟(jì)問題時(shí)，經(jīng)過對(duì)不同類型的面板數(shù)據(jù)模型的挑選，我們選擇以下的模型。首先設(shè)定模型形式，即檢驗(yàn)被解釋變量的參數(shù)在所有截面時(shí)間上以及樣本點(diǎn)上保證是常數(shù)，同時(shí)使用具有相同斜率和截距的面板數(shù)據(jù)模型研究，為此使用鄒氏(Chow，1960)方法檢驗(yàn)來對(duì)各年度數(shù)據(jù)回歸系數(shù)的穩(wěn)定性進(jìn)行檢驗(yàn)。

對(duì)上述①式的FDI解釋變量進(jìn)行針對(duì)性檢驗(yàn)，并設(shè)置虛擬變量后，得出的檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的穩(wěn)定性如下表所示：

外資變量F概率結(jié)論Kf/K1.03270.4560接受H0Lf/L0.79620.6815接受H0Rf/R1.42490.5945接受H0

根據(jù)上表所示結(jié)果，我們基本可以認(rèn)為各年度之間的回歸系數(shù)不存在顯著性差異，因此我們可選用相同斜率和截距模型來對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)分析。

2、模型的估計(jì)結(jié)果

對(duì)上式進(jìn)行回歸實(shí)驗(yàn)，我們可得如下最終結(jié)果：其中t統(tǒng)計(jì)量用括號(hào)內(nèi)的數(shù)值表示。(***表示該系數(shù)通過了1%水平下的顯著性檢驗(yàn),**代表該系數(shù)通垃5%水平下的顯著性檢驗(yàn)，*代表該系數(shù)通過10%水平下的顯著性檢驗(yàn)。)

LnYd=0.5417LnLd+0.6534LnKd+0.0341LnLRd+0.8847Ln(Kf/K)+3.9143

(2.52**) (2.80**) (0.18*) (3.28**) (1.56*)

R-squared=0.9866AdjR-squared=0.9776F=110.14

①

LnYd=0.9873LnLd+0.2024LnKd+0.1409LnLRd+0.8273Ln(Lf/L)+7.6999

(5.08***) (1.47) (1.18) (4.38***) (3.49**)

R-squared=0.9910AdjR-squared=0.9851F=165.89

②

LnYd=1.212LnLd+0.7522LnKd+0.5099LnLRd+0.4151Ln(Rdf/Rd)+3.1169

(6.41***) (0.64) (9.63***) (5.27***) (1.75*)

R-squared=0.9933AdjR-squared=0.9889F=222.85

③

分析上述模型的回歸系數(shù)得出外資變量的回歸系數(shù)均通過了顯著性檢驗(yàn)。由此結(jié)果可得，F(xiàn)DI技術(shù)外溢對(duì)我國的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了重大的影響，而且該影響超過了我姑高新技術(shù)企業(yè)自身內(nèi)資部門的科研投入。通過外資企業(yè)在資本規(guī)模、資本利用的增加進(jìn)一步加強(qiáng)了該外溢作用。另外外資企業(yè)還通過其他途徑包括直接研發(fā)投入、市場(chǎng)的占有、控制勞動(dòng)力的流動(dòng)等。

在此我們可以基本認(rèn)定，外資企業(yè)在數(shù)量和規(guī)模上的控制，對(duì)于一個(gè)資本的利用率的提高以及一個(gè)技術(shù)方面的注入給我國高新技術(shù)企業(yè)的成長帶來重要的正向作用，帶來了明顯的一個(gè)技術(shù)外溢作用，有助于我國后發(fā)的企業(yè)在進(jìn)一步追趕先發(fā)企業(yè)。

然而僅僅通過上述的一個(gè)分析還不足以全面的對(duì)FDI技術(shù)外溢的一個(gè)效應(yīng)進(jìn)行完整的推斷。但是可以參考的是，我國高新技術(shù)企業(yè)在引入大量外資時(shí)，目地是為了利用外資的資源和技術(shù)實(shí)現(xiàn)對(duì)我國本土技術(shù)的一個(gè)變革和推進(jìn)，更有利于我國后發(fā)企業(yè)對(duì)先發(fā)企業(yè)的一個(gè)追趕。因此我國在外資引入方面應(yīng)該做嚴(yán)格的審定，如何制定適合自身企業(yè)的一個(gè)外資引入政策尤為重要。一方面能夠有效發(fā)揮外資的積極作用，做到推進(jìn)科研活動(dòng)的順利進(jìn)行，另一方面應(yīng)該充分考慮到外資一些因素對(duì)我國高新技術(shù)企業(yè)的阻礙作用，盡量降低其影響，同時(shí)將有利因素效果擴(kuò)大化。

三、分析數(shù)據(jù)的經(jīng)濟(jì)含義和社會(huì)原因

綜上實(shí)證分析，本文認(rèn)為，F(xiàn)DI的技術(shù)外溢效應(yīng)與行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)程度成正相關(guān)，即市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)能夠促進(jìn)企業(yè)主動(dòng)進(jìn)行科研的投入，技術(shù)的開發(fā)，技術(shù)的變革等，進(jìn)而推動(dòng)整個(gè)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)水平的提升。但不可否認(rèn)的是，競(jìng)爭(zhēng)同時(shí)帶來了負(fù)面的影響，諸如惡性的競(jìng)爭(zhēng)給企業(yè)的利潤造成了損害，給企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)追趕的動(dòng)力帶來了負(fù)面的影響。從上述實(shí)驗(yàn)也表明，F(xiàn)DI的技術(shù)外溢效應(yīng)受到來自市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況的正面和負(fù)面的影響，該影響最終實(shí)現(xiàn)一個(gè)中和造成了實(shí)驗(yàn)呈現(xiàn)檢驗(yàn)過程系數(shù)的一個(gè)不顯著。

檢驗(yàn)結(jié)果還表明，F(xiàn)DI技術(shù)外溢效應(yīng)與外資部門勞動(dòng)力的規(guī)模的呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)，即呈現(xiàn)外資部門在勞動(dòng)力方面比例低的行業(yè)，F(xiàn)DI技術(shù)外溢會(huì)出現(xiàn)高的效應(yīng)。反之則出現(xiàn)低的效應(yīng)。因此我們可以認(rèn)為外資部門在勞動(dòng)力的一個(gè)提供會(huì)給本土高新技術(shù)企業(yè)帶來一個(gè)抵觸的效果，作為本土高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)該適當(dāng)利用外資部門提供的人才，但是應(yīng)該立足于本國和自身的人才培養(yǎng)，一方面學(xué)習(xí)外資在人才管理經(jīng)驗(yàn)，技術(shù)學(xué)習(xí)方式，人才的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散政策；另一方面避免引進(jìn)外部的優(yōu)秀人才的同時(shí)給自身已經(jīng)存在的人才造成一個(gè)成長的阻礙和擠壓，適當(dāng)控制引進(jìn)人才的數(shù)量和薪酬待遇，做到公平，應(yīng)當(dāng)著力塑造一個(gè)自身內(nèi)部人才回流的機(jī)制，將自身人才送去優(yōu)秀企業(yè)，高校進(jìn)行學(xué)習(xí)并回饋企業(yè)，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)的不斷變革和創(chuàng)新。而對(duì)于外國的跨國公司而言，技術(shù)外溢受到外資規(guī)模的影響是相對(duì)較弱的，原因在于，此類企業(yè)追逐一個(gè)外資的規(guī)模和數(shù)量的投入，但是為考慮到如果規(guī)模和數(shù)量的過大會(huì)給我國本土高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展帶來不利影響，盡管提供了可供企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的一個(gè)資源，但是在面對(duì)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，不利于企業(yè)一個(gè)技術(shù)的長期發(fā)展。因此作為本土的高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在著重考慮外資的質(zhì)量和技術(shù)的水平，以及外資的企業(yè)文化是否和自身相符，避免過度追求外資的投入數(shù)量和規(guī)模，帶來一個(gè)適得其反的作用。

上述實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明中國企業(yè)在技術(shù)成長和實(shí)力增強(qiáng)方面取得不錯(cuò)的結(jié)果，究其原因。本文認(rèn)為可能是以下幾點(diǎn)帶來自身研發(fā)投入效果提升：

經(jīng)濟(jì)發(fā)展推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的大型企業(yè)的出現(xiàn)。實(shí)力、資本、人才儲(chǔ)備雄厚的大型企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)上是走在前列的，資源豐厚保證了企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的順利進(jìn)行。中國直到經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展才出現(xiàn)后發(fā)企業(yè)的趕超，成為如今世界前列的科研能力強(qiáng)的企業(yè)。國家政府支持推動(dòng)國有企業(yè)包括兩家電信運(yùn)營商成為了世界500強(qiáng)企業(yè)，而其他新型高新技術(shù)企業(yè)也在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境下不斷發(fā)展擴(kuò)大，慢慢的追趕世界先發(fā)企業(yè)，但是追趕的過程受制于自身實(shí)力以及資源的關(guān)系，很難在前沿的研發(fā)領(lǐng)域進(jìn)一步的創(chuàng)新和追趕。中小企業(yè)在如今的市場(chǎng)中正不斷尋找自身的定位，發(fā)展適合自己的技術(shù)追趕路線，十分重視來自外資的資本投入，因此國家如何去扶持未來有巨大潛力的中小高新技術(shù)企業(yè)成為該領(lǐng)域關(guān)心的問題。

關(guān)于高新技術(shù)企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入呈現(xiàn)增加的趨勢(shì)。出現(xiàn)該趨勢(shì)主要原因在于我國本土高新技術(shù)企業(yè)在內(nèi)資部門的R&D的投入是高于外資部門投入的。而出現(xiàn)該情況卻帶來一個(gè)不利的影響，由于國外的大型外資企業(yè)進(jìn)入中國，與中國本土高新技術(shù)實(shí)現(xiàn)合作，他們追求自身利潤的最大化，對(duì)于投資的目的性強(qiáng)，追求更快的利潤收益，容易導(dǎo)致本土企業(yè)在技術(shù)研發(fā)方面的一個(gè)方向的變化，不利于我國研發(fā)自主的具備世界前列技術(shù)的出現(xiàn)。盡管外資投入的規(guī)模比我們本土自身投入的多，給企業(yè)帶來了資本方面的保證，但是本土高新技術(shù)企業(yè)如何平衡收益和研發(fā)是值得考慮的問題。

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廣西大學(xué)工商管理專業(yè)教育部專業(yè)綜合改革試點(diǎn)項(xiàng)目(批準(zhǔn)號(hào)ZG0421)；廣西高校經(jīng)濟(jì)與管理實(shí)驗(yàn)中心重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室資助項(xiàng)目(201602002)；基于IT治理思想的中國-東盟跨境電商生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)研究(編號(hào)XPS1619)

計(jì)春陽(1966-)，女，遼寧興城人，廣西大學(xué)商學(xué)院副教授，研究方向IT治理、企業(yè)信息化；湯喆軼(1991-)，男，福建龍巖人，在讀碩士研究生，研究方向信息管理。