基于資格后審方式下新船建造的招標投標工作

徐鴻書,尋正來

(上海佳船工程監(jiān)理發(fā)展有限公司，上海 201199)

基于資格后審方式下新船建造的招標投標工作

徐鴻書,尋正來

(上海佳船工程監(jiān)理發(fā)展有限公司，上海 201199)

介紹了以國家有關(guān)招標與投標的法律法規(guī)為依據(jù)，就船東采用資格后審方式、公開自主進行新船建造招標的流程；從承建船廠的角度就投標流程進行了闡述,并就招標與投標工作的一些注意事項進行描述，為船東、船廠在具體實踐中提供參考。

新船建造；資格后審；招標；投標； 評標；中標

0 引言

隨著船舶建造市場的規(guī)范化，建造新船時采用招標投標方式確定船舶建造廠已經(jīng)得到廣泛運用。船廠憑借綜合實力通過招投標方式獲取船舶訂單的局面日趨增多；而船東篩選有實力參與競爭的投標人，通常采用資格審查的方式進行。資格審查是招投標工作的一個重要環(huán)節(jié)，其工作質(zhì)量的優(yōu)劣直接影響到整個招投標的工作效率與公正性，甚至影響到其工作的成敗。

根據(jù)國家現(xiàn)行法律法規(guī)，對投標人的資格審查通常有兩種方式：一是資格預審，即在投標前對所有潛在投標人進行的資格審查；二是資格后審，即在開標后對所有投標人進行的資格審查。船東招標人可根據(jù)項目的特點選擇不同的方式進行資格審查。本文就采用資格后審方式下新船建造的招投標工作流程及注意事項等進行描述。

1 招投標資格后審的內(nèi)涵與主要工作流程圖

資格后審是指根據(jù)《中華人民共和國招標投標法實施條例》(以下簡稱“實施條例”)第二十條中的相關(guān)規(guī)定,船東招標人采用資格后審辦法對船廠投標人進行的資格審查，就是在投標截止開標之后，由評標委員會按照招標文件規(guī)定的標準、條件和方法對投標人的資格進行審查; 經(jīng)資格審查合格的投標文件才能進入后續(xù)評審，最終依據(jù)招標文件中的評標辦法確定中標候選人的一種招標方式；資格評審不合格的投標文件將不得參與后續(xù)評審。

在實施招標投標資格后審的過程中，取消報名環(huán)節(jié)，招標公告、招標文件(含資格審查文件)、技術(shù)資料等全部由網(wǎng)上下載，并在網(wǎng)上進行無記名方式答疑，不組織現(xiàn)場踏勘；再由投標人根據(jù)自身的經(jīng)濟實力等綜合因素按照招標文件要求直接編制投標文件進行投標。由于船舶行業(yè)的特殊性，新船建造招標投標采用資格后審方式，可以縮減招標與投標的工作環(huán)節(jié)，縮短整個過程周期，同時也節(jié)省了費用，增強投標的競爭性；避免投標人與招標人、投標人之間的串通，防范與抑制了整個流程中不良或者違法行為的發(fā)生。

采用資格后審方式下新船建造招標投標主要工作流程圖如圖1所示。

2 船東招標工作的主要內(nèi)容及注意事項

船東根據(jù)企業(yè)自身的經(jīng)濟實力、發(fā)展需要及市場行情，收集相關(guān)資料，在有針對性地進行市場調(diào)研的基礎(chǔ)上，通過周密細致論證，確定需要建造的船型和數(shù)量等，并形成書面報告向上級主管部門(或者董事會)報批，獲準后再展開后續(xù)招標工作。

船東招標人根據(jù)招標的總體進程，首先要建立健全自身的招標領(lǐng)導小組與工作機構(gòu)，并分工明確、職責清晰，編制合理可行的招標工作具體實施方案，并報上級主管部門審核批準。

船東招標工作需要編制完成的相關(guān)文件主要包括：船舶建造招標公告、招標文件(含資格審查文件)合同文本及評標標準等。其內(nèi)容應當保證真實、準確與完整。

2.1招標公告的要求

根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》(以下簡稱“招投標法”)要求，招標公告應當載明船東所要進行招標船舶項目名稱和類型、招標人的名稱、地址、數(shù)量、資金來源、招標方式、招標范圍以及獲取招標文件的方式方法等相關(guān)信息。投標人應具有全面履行合同的能力，并滿足船舶的主要規(guī)格與性能、航速、耗油量、續(xù)航力以及特殊要求等相關(guān)要求。招標公告內(nèi)容既要簡明扼要，又能概括性說明招標人的所有要求。

2.2招標文件的主要內(nèi)容

根據(jù)“招標投標法”第十九條對招標文件的主要內(nèi)容的相關(guān)規(guī)定, 招標文件必須表達出船東招標人的所有要求，尤其是特殊要求的條款更應清晰描述。這是船東向船廠提出建造任務、各種硬件與軟件條件與要求的綜合性文件，主要包含了投標人須知及具體要求前附表、投標文件的組成與格式、投標人的資格條件、規(guī)范與規(guī)定、合同條款、船舶技術(shù)規(guī)格書、主要圖紙等內(nèi)容。

2.3對船廠資格審查的主要內(nèi)容

采用資格后審方式的資格審查工作，是在開標后由評標委員會對投標人(船廠)進行的資格審查工作，一般涉及技術(shù)、管理、經(jīng)濟、財務甚至法律等方面的專業(yè)問題。其內(nèi)容主要包括：經(jīng)營資格、技術(shù)能力、生產(chǎn)能力、質(zhì)量保證體系、財務狀況、以往業(yè)績、同類型船舶的建造經(jīng)驗、船廠的信譽、安全措施、有無遭投訴的情況等。

2.4招標文件的澄清或修改及招標投標答疑

根據(jù)“招標投標法”第二十三條規(guī)定，招標人對已發(fā)出的招標文件進行必要的澄清或者修改的，應當在招標文件要求提交投標文件截止時間至少十五日前，以書面形式通知所有招標文件收受人。該澄清或者修改的內(nèi)容為招標文件的組成部分。

在實際投標過程中，有意向的投標人(船廠)對招標相關(guān)工作有疑義的，可以通過網(wǎng)絡無記名方式向招標人提出；招標人在法律規(guī)定時間內(nèi)匯總網(wǎng)上發(fā)布，對有分歧的重大事項形成答疑紀要，并且向上級部門備案后作為招標文件的補充進行網(wǎng)上公布，讓所有的投標人知曉。

2.5招標工作的注意事項

(1)船東招標人編制的招標公告與招標文件必須以法律為依據(jù)，要真實嚴謹、準確無誤、簡潔完整。

(2)發(fā)布前須獲得上級主管部門的審核批準并且備案完畢，應當同時在不同指定媒體上發(fā)布相同的內(nèi)容，其內(nèi)容要把船東招標人的所有要求盡可能列出來，全面地反映船東需求。

(3)對投標人資格要求及技術(shù)條款的設(shè)計應當依據(jù)充分、科學合理，保證潛在投標人能夠形成競爭又不得有歧視性和排他性。

(4)招標文件要求過高會導致投標人少，缺乏競爭性，甚至于少于3家造成招標工作無效；要求過低導致招標人過多，造成招標工作量、時間倍增，也增加了相關(guān)費用等。

(5)對投標文件要求的設(shè)計應有詳細的規(guī)定，使得投標人按照統(tǒng)一要求與格式進行投標文件的編寫，這樣也有利于評標工作;同時招標人應當將法定時限和關(guān)鍵工作時間寫入招標文件中，以便于各個投標船廠按照統(tǒng)一時間要求進行相關(guān)工作。

3 船廠投標工作的主要內(nèi)容及注意事項

投標文件必須按照公開發(fā)布的招標文件中的條件與要求作出實質(zhì)性響應，也就是按照招標文件要求的格式條款進行投標文件編制，不得有漏項或者提出附加條件；對船舶價格、技術(shù)規(guī)范、交船時間、主要合同條款等，投標人都應作出響應。

作為投標人的船廠，首先在收集到諸多招標信息后要成立投標工作機構(gòu)，對所收集到的信息進行篩選，對決定參加與自身能力相適應的項目進行投標；其次組織相關(guān)人員逐項閱讀、反復仔細研究、準確理解招標文件的全部內(nèi)容，摸清招標人的要求與意圖，找出難點，按照文件中對組成與格式的要求編制投標文件，切忌出現(xiàn)理解上的錯誤。編制完成后應當由主管領(lǐng)導組織審查、修改與完善，最終形成一致意見后，再定稿。

投標文件包括：資格審查文件、商務投標書、技術(shù)投標書等。

3.1投標文件的主要內(nèi)容

(1)資格審查文件是用來讓船東了解船廠的商業(yè)資信合法性和證明船廠已經(jīng)履行了合法手續(xù)的文件，是船東對船廠進行評價的主要依據(jù)。資格審查文件必須按照招標文件的格式、要求與順序逐項進行一一對應如實編制，缺一不可，尤其是證明資質(zhì)、船廠能力、經(jīng)驗等相關(guān)證明文件更要齊全。

(2)商務投標書有兩項工作必須仔細斟酌，即船舶報價與建造合同條款的研究。投標報價是核心，決定著投標的成敗，需要船廠投入較多的人力物力，經(jīng)營、生產(chǎn)、采購、財務等多個部門要通力合作，將船舶報價做到合理、適中；合同條款牽涉到各方利益，必須高度重視，逐條仔細研究。

(3)技術(shù)投標書是完成船舶建造后應當?shù)竭_的目標以及相關(guān)技術(shù)指標，是船廠能否準確領(lǐng)會招標意圖與目標的關(guān)鍵。技術(shù)投標書的內(nèi)容主要是詳細描述船廠如何去建造標的船舶，即在投標階段已經(jīng)將相關(guān)工作落實到位，包括：質(zhì)量保證體系與質(zhì)量控制措施及如何落實；進度控制措施，如何保證在合同規(guī)定的期限內(nèi)交船；成本控制措施，如何保證標的船舶在滿足招標文件所要求的同時，不另外增加費用；安全保證措施，船廠的安全管理體系的完整性，安全措施的落實；標的船舶建造所配備的主要管理人員的簡歷與業(yè)績等；同時技術(shù)標書應當突出自己的優(yōu)勢與特色，這樣才有可能提高中標率。

3.2投標工作注意事項

(1)船廠作為投標人應遵守國家法律法規(guī)與招標人要求的紀律，特別要關(guān)注招標文件中的法定時限和要求的關(guān)鍵工作時間。

(2)所編制的投標文件應按照招標文件的要求與格式、順序逐項完成編制工作。其內(nèi)容要真實、完整，不能有漏項，描述要清晰易于理解，對招標文件的條款(要求與條件)作出實質(zhì)性響應，并且不能提出任何附加條件，如船舶性能指標、質(zhì)量要求、交船期、船價等。

(3)對招標人的特殊要求應予以特別關(guān)注，尤其是對招標條件中有可能成為廢標、無效標等條款，務必要認真梳理，列出重點，逐條逐項研究對策。

(4)同時應當突出與展現(xiàn)自身企業(yè)的特色與優(yōu)勢，例如：本船廠具有大跨度的廠房，可以室內(nèi)進行船舶建造等。

(5)投標文件編制完成后須仔細核對，如簽注與蓋章等細節(jié)問題，并按照招標文件要求的版本、份數(shù)裝訂成冊，密封標識好，在招標文件規(guī)定的時間內(nèi)送達指定地點。

(6)同時在開標前應當準備好對評標委員會的答疑人選。該人選應當具備一定的決定權(quán)(或者特別授權(quán))，對評標委員會提出的質(zhì)疑能夠及時準確予以澄清。

(7)招標文件中要求提供投標保證金的，必須按照要求如數(shù)、如期繳納。

(8)為了增加評委對投標人的良好印象，可以在投標文件中適當提供一些優(yōu)惠條款，如在保證船舶質(zhì)量的前提下，縮短建造周期，提前交船；免費組織設(shè)備廠家對船員進行專業(yè)業(yè)務培訓；延長質(zhì)保期；售后服務措施；免費提供一定數(shù)量的船舶備品備件和船員生活用品等。

4 開標與資格審查

船東組織的評標委員會應當嚴格按照“招標投標法”第三十四條、第三十五條、第三十六條的規(guī)定進行開標與資格審查工作。

為了更好有序開展和完成開標工作，招標人(船東)應該組織召開一次開標前預備會，全面了解、檢查并通報各項工作的準備情況，這既是對前期準備工作的階段性小結(jié)，也為后續(xù)開標工作做好具體部署安排。預備會主要任務是落實安排好開標、資格審查、評標等過程中的一系列事務性工作，明確并重申開標紀律，對工作人員的分工與各自職責要清晰；充分考慮各種因素，查漏補缺，確保開標前各項工作準備充分，萬無一失。同時，所有參與人員也要根據(jù)以往的經(jīng)驗教訓預估一些可能出現(xiàn)的特殊情況，要提高預測能力與防范應變能力，在進行討論的基礎(chǔ)上準備好預案，以便于適時應對。

在預備會上對評標委員會成員進行確認，推選負責人，并由其在開標后組織實施按照招標文件規(guī)定對投標人進行的資格審查與評標、定標等工作。招標監(jiān)管人員負責全過程監(jiān)督。在資格審查過程中要特別注意資格資料的時效性；招標文件中要求提交投標保證金的一并繳納招標人。

開標后，評標委員會將依據(jù)招標投標的法律法規(guī)和招標文件的規(guī)定，對投標文件中的資格證明進行審查，以確定船廠投標人是否具備投標資格，合格的船廠將進入后續(xù)評標程序，不合格的將作為廢標。其主要內(nèi)容包括：審查投標人是否有能力和條件(生產(chǎn)、技術(shù)、質(zhì)量等方面)有效地履行招標文件中的義務的資質(zhì)證明，機構(gòu)是否健全，財務狀況及周轉(zhuǎn)資金是否滿足標的船舶建造的需要，信譽、近年來建造船舶業(yè)績與相類似船舶建造經(jīng)驗與經(jīng)歷，配備人員是否適用，船臺等機械設(shè)備是否滿足建造需要等。

5 評標與定標工作

船東招標人應當按照“招標投標法”第三十七條、第三十八條的相關(guān)規(guī)定組織、安排好評標與定標工作。

5.1評標的基本原則和方法

對所有資格審查合格的船廠投標人，評標應當遵循“公平、公正、科學、擇優(yōu)”的原則，有效地開展評審工作。評標委員會將依據(jù)招標文件的規(guī)定，確定投標文件是否對招標文件的實質(zhì)性內(nèi)容、要求作出響應。評標委員會應當在嚴格的保密的狀態(tài)下獨立開展評標工作。由公開開標后，至向中標方授予合同為止，凡與對投標文件的所有審查與澄清、評價和比較等有關(guān)的資料以及授標意見，均不得向任何投標人以及與評標無關(guān)的其他人透露，同時整個評標過程及當事人應當接受依法實施的監(jiān)督。

對投標文件有疑義之處，評標委員會可以向投標人提出質(zhì)疑。投標人有責任指派人員進行必要的澄清或說明，但是任何澄清或者說明均不得超出投標文件的范圍或者改變已經(jīng)遞交投標文件的實質(zhì)性內(nèi)容。

評標委員會應當以招標文件作為評標的依據(jù)，按照招標文件中規(guī)定的評分標準和方式方法分別對投標人的商務文件與技術(shù)文件進行系統(tǒng)評審和比較；招標文件中沒有明確規(guī)定的不得作為評標依據(jù)；技術(shù)和商務一般采用評分的方式進行。評分采用百分制，再綜合評價的方式。由評標的技術(shù)組和商務組分別根據(jù)相應的評分標準對各投標人進行打分，小組打分后，再按一定比例折算出每一個投標人的綜合評分。

5.2定標工作

評標委員會在嚴格按照招標文件規(guī)定的標準和要求進行評標的基礎(chǔ)上，從合格的投標人中擇優(yōu)選定擬推薦的中標候選人，并且由評標委員會將評標情況和結(jié)果向招標人提交書面的評標報告，評標委員會全體成員應在評標報告上簽字確認；監(jiān)督人員公正監(jiān)督評標與定標全過程；完成定標工作后，其結(jié)果需要向上級主管部門備案。

6 中標公示與中標通知書

根據(jù)評標委員會推薦的中標候選人，招標人應在指定媒體上進行公示。法律規(guī)定的公示期滿(不少于3日)無異議與投訴，招標人向中標人發(fā)出中標通知書，并且通知所有投標人。

7 商務談判與簽訂合同

船東與中標船廠進行商務細節(jié)談判，其中付款方式、條件與交船期是談判的重點；招標文件中沒有出現(xiàn)的條款要單獨進行商討、談判，如果會引出新費用的，雙方均要特別注意；經(jīng)過雙方的談判形成一致意見后，船東和中標船廠應當在法定時間內(nèi)，按照招標文件要求訂立書面合同；完成書面建造合同的簽訂，這標志著船舶招標投標工作的基本完成，后續(xù)將圍繞新船現(xiàn)場建造工作而展開。

8 資料歸檔與總結(jié)

作為招標人在招標工作完成后應當將整個過程的一系列文件資料整理歸檔保存，以便于后期查閱與審計，也為今后的招標工作節(jié)省時間與建立良好的基礎(chǔ)。

每次投標工作完成后，船廠作為投標人無論是否中標，均應認真總結(jié)，積累經(jīng)驗，吸取教訓，以便于以后投標借鑒；所有投標文件資料均應歸檔。

9 結(jié)語

新船建造的招標與投標是參與的各方為了實現(xiàn)自身的目標而通過競爭尋求擇優(yōu)合作的一個過程，具有競爭性強、時間緊、工作量大而又集中的特點，雙贏是最好的結(jié)果。船東希望通過招標的競爭形式獲取高質(zhì)、價格合理的船舶，船廠希望通過投標參與競爭展現(xiàn)自身的實力而創(chuàng)造良好的經(jīng)濟效益，因此，如何在較短的時間內(nèi)完成招投標的相關(guān)工作，需要各方不斷積累實踐經(jīng)驗、共同努力。

[1] 徐鴻書.新船建造流程與監(jiān)造管理[J].江蘇船舶，2012，29(5)：37-41.

U673.2

A

2017-04-19

徐鴻書(1968—)，男，工程師，高級設(shè)備監(jiān)理師，從事新船建造及監(jiān)造管理工作；尋正來(1970—)，男，教授級高級工程師，國家注冊設(shè)備監(jiān)理師，從事經(jīng)營及技術(shù)管理等工作。