國際貿易理論與國際直接投資理論的融合發展趨勢探析

薛璇

【摘要】一直以來，學術界對國際貿易理論和國際直接投資理論的探究處在隔離的狀態之下。如今，隨著世界經濟一體化的持續發展，現代人愈來愈多地意識到國際貿易與國際直接投資實際上是國際分工的兩類表現方式，具有彼此加以融合是一種新的發展趨勢。本文在概述國際貿易理論與國際直接投資理論的基礎上，提出了國際貿易理論和國際直接投資理論的主要融合發展趨勢。

【關鍵詞】國際貿易理論；國際直接投資理論；融合發展趨勢

與以往的國際貿易理論比較起來，國際直接投資理論和其在本質上具有一些差別。由于傳統意義上的國際貿易建立于理想化框架之下，從而讓市場成為激烈競爭的中心，這就會造成大量重要變量與客觀變量不再受到關注。也正是由于如此，才會造成國際直接投資被忽略。對于傳統意義上的國際貿易而言，研究者一般都覺得國際貿易和國際直接投資屬于不同時期的兩類表現形式。由于世界經濟的分持續發展，兩種理論間的融合趨勢正在變得愈加顯著。

一、國際貿易理論與國際直接投資理論概述

國際貿易理論設定生產要素在各國之間無法自由地流動，貿易之產生源自世界各國商品與要素所具有的比較性成本優勢。國際資本直接投資理論則設定要素能夠自由地流動，對國外投資源自于各個國家資本要素在利率上的差別。在第二次世界大戰之后，全球分工進一步得到深化，全球經濟往一體化方向加以發展，從而使國際直接投資的規模快速拓展，其發展之速度已經超越了國際貿易發展之速度，該趨勢已引發全球各國研究者的積極關注，并提出各種新理論。其中最有代表性的當屬國際直接投資理論提出者海默的壟斷優勢理論。這一理論覺得不但國際市場不夠完全，而且國內市場同樣如此。市場不完全導致商品市場出現了商品差異、商標專有以及價格壟斷等。要素市場的不完全則導致少數企業壟斷，別的企業難以得到先進技術；造成企業進入要素市場之能力具有較大差異，而且規模經濟導致市場扭曲，讓企業可運用國際專業化生產以規避各國對于規模經濟所進行的限制，這樣就能得到內部規模經濟之優勢。市場不夠完全導致跨國公司具備了壟斷的優勢，讓跨國生產能夠做到有利可圖，而這正是國際直接投資理論的重要基礎。

二、國際貿易理論和國際直接投資理論的主要融合發展趨勢

鑒于世界經濟一體化的發展以及現代人對國際貿易、國際直接投資認識的持續深化，人們愈來愈發現國際貿易與國際直接投資事實上是同一家企業面臨的差異化選擇，選擇出口或者顯澤到東道國創建生產基地應當顧及的因素有很多是相近的。因此，部分研究者希望能夠消除國際貿易理論和國際直接投資理論相互間的分歧，創建能夠容納兩者的一體化理論框架體系。盡管到現在為止還沒有建立起得到各方共同認可的理論，但這一探索還是極富勇氣的，指出了理論開發之趨勢。

該探索是在各種不同渠道下實施的。希爾施以成本的視角提出了企業對外貿易和投資的模型。這一模型使用相當簡明扼要的形式證明了企業在什么狀況下會選擇出口，在什么狀況下會選擇對外投資。希爾施于1976年發表了文章《企業國際貿易與國際投資》，提出了這一模型，其基本含義是：一旦企業的國內生產成本和出口銷售成本相加要小于國外生產成本和額外協調成本的和，且小于其他國家生產成本和技術上喪失成本的總和之時，企業會選擇用出口貿易之形式來進行國際經營。與之相反的則是通過國際直接投資形式參與到國際經營之中。

把國際直接投資理論創建于國際貿易理論相同基礎上的研究，是由日本學者小島清率先開展起來的。小島清覺得，國際分工與比較成本的原則保持一致。國際分工不僅能夠闡述外貿，而且還能闡述對外直接投資。所以，可把國際貿易與對外投資融合理論創建于比較優勢之前提下。小島清所提出的邊際產業擴張理論不僅延續了赫克歇爾-俄林理論，而且還引進了宏觀經濟因素以探究國際直接投資。他將H-O模型之中的勞動與資本要素使用勞動與經營資源加以取代，讓資本范圍拓展至資產、技術以及人力資本等相關要素。他覺得，全球各國的勞動和經營資源比率具有極大的差別，從而造成了比較成本之差別，比較成本之差別導致比較利潤率產生了差別，所以對外貿易與對外投資可創建于比較成本與比較利潤率之前提下。按照該原理，一個國家要積極發展具備了比較優勢之產業，而且還要出口這一產業所生產的各類產品。與此同時，還應當致力于縮減那些具有比較劣勢之產業，而且通過進口這些產業之產品，同樣能夠實現經濟效益。投資國對外進行的投資要從處在或者即將處在比較劣勢下的邊際產業之中依次開展。一旦對外直接投資和東道國之間的技術差別變得愈來愈小，那么技術自然也更易被東道國加以吸納與普及，這樣即可將東道國潛在之比較優勢加以發掘，讓兩國之間的比較成本差距不斷加以擴大，從而為開展更加大規模的貿易創設出良好的條件。因此，國際直接投資并非是對貿易進行替換，而是加以互補，并通過國際直接投資以拓展對外貿易。

三、結束語

綜上所述，在世界經濟一體化的大趨勢之下，國際貿易理論和國際直接投資理論間并不只是存在著分歧，也具有彼此加以融合的趨勢，加之部分跨國企業對兩者在戰略上顧及的因素也是基本一致的，所以，筆者堅信，今后國際貿易理論和國際直接投資理論之間必然會逐步加速融合發展，從而推動全球經濟的可持續發展。

參考文獻

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