資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審組長(zhǎng)如何進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審前的準(zhǔn)備

劉華娥

摘要：檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定是由省級(jí)以上質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范的規(guī)定，對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的基本條件和技術(shù)能力是否符合法定要求實(shí)施的評(píng)價(jià)許可。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作由主管部門(mén)派出的評(píng)審組具體實(shí)施，一般現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)間較短，很多工作需要在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審之前完成，所以前期的準(zhǔn)備工作非常重要，是評(píng)審工作中重要的環(huán)節(jié)，也是現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作順利進(jìn)行的基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：資質(zhì)認(rèn)定；評(píng)審組長(zhǎng)；文件審核；現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)項(xiàng)目；人員溝通

在檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審過(guò)程中，實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，一次評(píng)審是否成功，評(píng)審組長(zhǎng)起著至關(guān)重要的作用，而現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審前準(zhǔn)備工作是評(píng)審的第一步，也是非常重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，應(yīng)引起充分的重視，本文從文件審核、現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)項(xiàng)目確定、人員溝通等幾個(gè)方面論述做為評(píng)審組長(zhǎng)在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審前應(yīng)完成哪些前期準(zhǔn)備工作。

一、認(rèn)真做好現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審前的文件審核工作

由于評(píng)審組到評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間很短，一般為二至三天的時(shí)間，而要進(jìn)行的評(píng)審程序較多，特別是首次評(píng)審和復(fù)評(píng)審，一般參數(shù)較多，不可能期望在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審中完成這么大的工作量，很多工作要在文審階段完成，組長(zhǎng)拿到材料后，首先進(jìn)行文件審核，這個(gè)過(guò)程很重要，是保證現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作成功的基礎(chǔ)，文審工作做得好，可以使后期的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審做得更加穩(wěn)健。反之，如果這個(gè)環(huán)節(jié)沒(méi)有做好，進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)后就有可能出現(xiàn)進(jìn)退兩難的局面。

組長(zhǎng)文審時(shí)應(yīng)注意把控好以下幾個(gè)方面：

1）核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否具有明確的法律地位和承擔(dān)法律責(zé)任的能力。申請(qǐng)進(jìn)行資質(zhì)認(rèn)定的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)為依法成立并能夠承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的法人或者其他組織，應(yīng)保證其公正性和誠(chéng)信性，不使用同時(shí)在兩個(gè)及以上檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)從業(yè)的人員，其營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)法人證書(shū)應(yīng)在有效期內(nèi)，證書(shū)中的營(yíng)業(yè)范圍應(yīng)包含申請(qǐng)的產(chǎn)品或參數(shù)；

2）查看機(jī)構(gòu)的固定資產(chǎn)證明，看其是否在一個(gè)檢驗(yàn)檢測(cè)評(píng)審周期內(nèi)對(duì)固定資產(chǎn)有完全的支配權(quán)，是否能保證機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)檢測(cè)工作的正常開(kāi)展。其環(huán)境設(shè)施應(yīng)能夠滿(mǎn)足所申請(qǐng)的檢驗(yàn)檢測(cè)工作的需要，尤其要關(guān)注涉及到特殊要求的領(lǐng)域應(yīng)滿(mǎn)足相關(guān)的要求；

3）機(jī)構(gòu)的質(zhì)量手冊(cè)及其內(nèi)容是否符合準(zhǔn)則的要求，質(zhì)量手冊(cè)應(yīng)與機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況相適應(yīng)，并具有可操作性。質(zhì)量手冊(cè)應(yīng)覆蓋機(jī)構(gòu)的所有工作場(chǎng)所和所有檢測(cè)工作，管理體系描述清楚，文件之間的接口關(guān)系明確，質(zhì)量活動(dòng)和技術(shù)活動(dòng)受控。

4）程序文件的內(nèi)容是否符合準(zhǔn)則的要求，數(shù)量應(yīng)滿(mǎn)足準(zhǔn)則的規(guī)定。程序文件的結(jié)構(gòu)、層次、關(guān)系應(yīng)表述明確，具有可操作性。程序文件與質(zhì)量手冊(cè)、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、格式文件等文件應(yīng)有清晰明確的接口，給出相關(guān)文件的指引路徑。

5）內(nèi)審記錄應(yīng)全面、完整，內(nèi)容要包括所有的要素、所有工作場(chǎng)所、全部人員，內(nèi)審員應(yīng)獨(dú)立于被審核的部門(mén)。內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)應(yīng)進(jìn)行有效整改，對(duì)于糾正、糾正措施要有驗(yàn)證記錄；內(nèi)審結(jié)論準(zhǔn)確，要有內(nèi)部審核報(bào)告。為了充分了解機(jī)構(gòu)內(nèi)審的真實(shí)有效性，有時(shí)需要查看機(jī)構(gòu)連續(xù)一個(gè)評(píng)審周期的內(nèi)審記錄。

6）管理評(píng)審應(yīng)有明確的輸入輸出項(xiàng)，輸入應(yīng)包括：以往管理評(píng)審所采取措施的情況；與管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化；客戶(hù)滿(mǎn)意度、投訴和相關(guān)方的反饋； 質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度；政策和程序的適用性； 管理和監(jiān)督人員的報(bào)告；內(nèi)外部審核的結(jié)果； 糾正措施和預(yù)防措施； 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)間比對(duì)或能力驗(yàn)證的結(jié)果； 工作量和工作類(lèi)型的變化；資源的充分性；應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性；改進(jìn)建議；其他相關(guān)因素，如質(zhì)量控制活動(dòng)、員工培訓(xùn)。管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括：改進(jìn)措施；管理體系所需的變更；資源需求。管理評(píng)審應(yīng)有記錄和報(bào)告，管理評(píng)審的結(jié)論應(yīng)準(zhǔn)確，還應(yīng)對(duì)提出的改進(jìn)有效改進(jìn)，具體落實(shí)。

7）對(duì)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的技術(shù)負(fù)責(zé)人、授權(quán)簽字人的任職資格進(jìn)行初步的審查，如是否具有中級(jí)及以上相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)或同等能力，必要時(shí)可請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供技術(shù)負(fù)責(zé)人、授權(quán)簽字人的學(xué)歷、職稱(chēng)、工作經(jīng)歷的相關(guān)證明影印件，判定其是否具備準(zhǔn)則所規(guī)定的任職條件，為現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的順利進(jìn)行打下良好的基礎(chǔ)，減小現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)因技術(shù)負(fù)責(zé)人、授權(quán)簽字人任職條件不滿(mǎn)足要求造成機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審不通過(guò)的幾率。

8）審查申請(qǐng)的檢驗(yàn)檢測(cè)能力表和儀器設(shè)備配置表填寫(xiě)是否規(guī)范正確。檢驗(yàn)檢測(cè)能力表應(yīng)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)正確，標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)行有效，標(biāo)準(zhǔn)的名稱(chēng)、代號(hào)填寫(xiě)規(guī)范；儀器設(shè)備配置表應(yīng)與檢驗(yàn)檢測(cè)能力表一一對(duì)應(yīng)，儀器設(shè)備表填寫(xiě)完整，注意不要漏填標(biāo)準(zhǔn)中要求的設(shè)備，儀器設(shè)備的量程、準(zhǔn)確度等級(jí)等內(nèi)容，設(shè)備應(yīng)經(jīng)過(guò)有資質(zhì)的計(jì)量部門(mén)進(jìn)行檢定，并在檢定有效期內(nèi)等。必要時(shí)應(yīng)將這兩個(gè)表分發(fā)給各個(gè)專(zhuān)業(yè)的評(píng)審員，對(duì)于填寫(xiě)不完整和有缺陷的內(nèi)容及時(shí)與機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，請(qǐng)機(jī)構(gòu)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)修改完畢，這樣不僅可以減少現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的工作量，同時(shí)還可以在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審取證更有針對(duì)性，進(jìn)一步降低現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的風(fēng)險(xiǎn)。

9）機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量是否與所申請(qǐng)的檢驗(yàn)參數(shù)及工作量相適應(yīng)，對(duì)于有特殊要求的還應(yīng)關(guān)注人員是否有相關(guān)的資質(zhì)，如機(jī)動(dòng)車(chē)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)是否有相應(yīng)車(chē)型的駕駛?cè)藛T，申請(qǐng)無(wú)損檢測(cè)項(xiàng)目的機(jī)構(gòu)中持有相應(yīng)等級(jí)無(wú)損檢測(cè)證書(shū)的人員數(shù)量是否滿(mǎn)足要求，建工類(lèi)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)結(jié)構(gòu)工程師、巖土工程師數(shù)量是否滿(mǎn)足要求等。

以上這些因素是直接影響評(píng)審是否通過(guò)的重要因素，如果材料中的一項(xiàng)或幾項(xiàng)存在明顯不符合的情況，應(yīng)考慮文審不通過(guò)，建議啟動(dòng)終止程序，通知機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改，待條件成熟具備評(píng)審條件后再重新申請(qǐng)。

通過(guò)文審，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)與機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)系，如有必要可請(qǐng)申請(qǐng)人對(duì)材料進(jìn)行補(bǔ)正或修改申請(qǐng)書(shū)，待申請(qǐng)人完成以上工作后，組長(zhǎng)應(yīng)填寫(xiě)文件審核匯總表，對(duì)文審的情況進(jìn)行描述，對(duì)文審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和修改情況進(jìn)行記錄。

二、確定現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)項(xiàng)目

上述工作完成后，如果具備安排現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的條件，可開(kāi)始著手進(jìn)現(xiàn)場(chǎng)前的準(zhǔn)備，商定現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)項(xiàng)目，現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)項(xiàng)目的選擇原則應(yīng)符合以下要求：

1） 初次評(píng)審和擴(kuò)項(xiàng)評(píng)審時(shí)，應(yīng)盡覆蓋申請(qǐng)資質(zhì)認(rèn)定項(xiàng)目全部類(lèi)別的主要參數(shù)、 主要儀器設(shè)備、檢測(cè)方法的主要類(lèi)型、主要試驗(yàn)人員、試驗(yàn)材料；

2） 復(fù)評(píng)審時(shí)應(yīng)關(guān)注新上崗人員進(jìn)行的

項(xiàng)目、技術(shù)能力發(fā)生變化的項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)變更的項(xiàng)目。 現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)考核方式可以是見(jiàn)證試驗(yàn)、盲樣考核、人員比對(duì)、留樣復(fù)測(cè)、儀器比對(duì)或現(xiàn)場(chǎng)演示實(shí)驗(yàn)（評(píng)審時(shí)間內(nèi)不能完全按照標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范的要求完成的檢測(cè)）；

3） 依靠檢測(cè)人員主觀判斷較多的項(xiàng)目，難度較大、操作復(fù)雜的項(xiàng)目，很少進(jìn)行 檢測(cè)的項(xiàng)目。

4） 凡機(jī)構(gòu)兩年內(nèi)參加過(guò)國(guó)家或省級(jí)組織的能力驗(yàn)證，結(jié)果為滿(mǎn)意或合格的，現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審可不再安排現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)。評(píng)審組在以下情況時(shí)，應(yīng)考慮安排盲樣考核或測(cè)量審核：

a） 在以往的評(píng)審中不符合項(xiàng)多、或有問(wèn)題的項(xiàng)目；

b） 能力驗(yàn)證結(jié)果或機(jī)構(gòu)間比對(duì)結(jié)果不滿(mǎn)意的項(xiàng)目。由評(píng)審員攜帶盲樣進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考核時(shí)，在預(yù)備會(huì)前應(yīng)帶好盲樣，并應(yīng)有保證樣品的賦值、不確定度以及相關(guān)重要性能（例如穩(wěn)定性）準(zhǔn)確和可靠的證明材料。

三、與相關(guān)人員溝通，作好進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)前的準(zhǔn)備

組長(zhǎng)完成文件審核和現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)項(xiàng)目的工作后，可開(kāi)始聯(lián)系現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的事宜，應(yīng)和機(jī)構(gòu)及各個(gè)評(píng)審員溝通商量現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的時(shí)間，并將擬定的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)間填寫(xiě)在評(píng)審組長(zhǎng)文件審核匯總表中，上報(bào)資質(zhì)認(rèn)定組織單位，申請(qǐng)安排現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。接到資質(zhì)認(rèn)定主管部門(mén)下達(dá)的評(píng)審?fù)ㄖ髴?yīng)及進(jìn)通知被評(píng)審機(jī)構(gòu)和相關(guān)的評(píng)審員，請(qǐng)機(jī)構(gòu)做好迎審的準(zhǔn)備工作，按確認(rèn)好的現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)項(xiàng)目準(zhǔn)備試驗(yàn)樣品。組長(zhǎng)還應(yīng)擬定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審日程表，擬定評(píng)審日程表時(shí)應(yīng)注意以下內(nèi)容：

1） 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審日程表應(yīng)嚴(yán)格按組織評(píng)審機(jī)構(gòu)下達(dá)任務(wù)時(shí)規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行策劃；

2） 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審日程表應(yīng)詳細(xì)制定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審過(guò)程中各個(gè)環(huán)節(jié)的評(píng)審時(shí)間、評(píng)審內(nèi)容；

3） 當(dāng)涉及多場(chǎng)所評(píng)審時(shí)，日程表應(yīng)覆蓋所有場(chǎng)所；

4） 涉及多場(chǎng)所時(shí)，評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)提前與被評(píng)審機(jī)構(gòu)確認(rèn)各地點(diǎn)間的距離、路程、用時(shí)、交通方式等；通知評(píng)審員進(jìn)現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間，另外還應(yīng)與當(dāng)?shù)刂鞴懿块T(mén)的監(jiān)督員取得聯(lián)系，為開(kāi)始現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作做好準(zhǔn)備。

參考文獻(xiàn)：

[1]檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則.

[2]陳華庚.怎樣當(dāng)好計(jì)量認(rèn)證評(píng)審組長(zhǎng).長(zhǎng)江科學(xué)院中心實(shí)驗(yàn)室.