特種設(shè)備安全軟科學(xué)研究回顧與展望
——從“十一五”到“十三五”

劉三江 藍(lán) 麒

（中國特種設(shè)備檢測研究院 北京 100029）

國家重點研發(fā)計劃項目跟蹤

特種設(shè)備安全軟科學(xué)研究回顧與展望
——從“十一五”到“十三五”

劉三江 藍(lán) 麒

（中國特種設(shè)備檢測研究院 北京 100029）

軟科學(xué)研究是一種政策研究和決策研究，對完善治理體系和提升治理能力具有重要的理論支撐和決策支持作用。特種設(shè)備安全軟科學(xué)研究自“十一五”正式起步，從基于事故、基于風(fēng)險再到基于大數(shù)據(jù)，每五年確定了一個階段性主題，不斷拓展和深入。本文系統(tǒng)回顧了“十一五”和“十二五”期間，特種設(shè)備安全軟科學(xué)的研究內(nèi)容和成果，分析了時代發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步、安全保障與應(yīng)急工作提出的新要求，展望了“十三五”期間的研究方向和特點，以及堅持主題主線、推進(jìn)軟硬結(jié)合、做好決策支持等原則要求。

特種設(shè)備 軟科學(xué) 事故 風(fēng)險 大數(shù)據(jù)

自“七五”以來，特種設(shè)備安全科技工作正式起步。1987年中國特種設(shè)備檢測研究院首次承擔(dān)國家科委課題，可以視為我國特種設(shè)備安全科技發(fā)展史的時間起點。[1]30年來，特種設(shè)備科技工作的蓬勃發(fā)展、研究成果的推廣應(yīng)用，對保障我國特種設(shè)備安全、迅速降低事故率、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)揮了重要作用，產(chǎn)生了巨大的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，同時也推動了行業(yè)科學(xué)技術(shù)水平的整體提高。[2]在特種設(shè)備安全科技發(fā)展進(jìn)程中，軟科學(xué)研究具有獨特的魅力和價值，自“十一五”納入研究體系，“十二五”逐步拓展發(fā)展，依托國家級科研項目，取得了積極成效，為推進(jìn)立法、宏觀決策、體制改革、機(jī)制創(chuàng)新，進(jìn)而完善特種設(shè)備安全治理體系和提升治理能力，提供了較為有力的理論支撐。

1 軟科學(xué)研究的重要意義

“軟科學(xué)”一詞最早源于英國出版的《科學(xué)的科學(xué)》一書。日本是最早使用“軟科學(xué)”具體名稱的國家。日本1971年版的《科學(xué)技術(shù)白皮書》正式使用了“軟科學(xué)”的這個概念。1986年，萬里同志在首屆全國軟科學(xué)研究工作座談會發(fā)表題為《決策民主化、科學(xué)化是政治體制改革的一個重要課題》的重要講話，提出要大力推行科學(xué)民主決策。他指出，“軟科學(xué)研究的根本目的，是為各級各類決策提供科學(xué)依據(jù)，是為領(lǐng)導(dǎo)決策服務(wù)的。從這個意義上說，軟科學(xué)研究就是決策研究”。1987年，黨的十三大明確提出了“大力發(fā)展軟科學(xué)”的號召，在政府工作報告中又進(jìn)一步提出“加強(qiáng)軟科學(xué)研究”。[3]隨后在黨的十五大、十六大等重大會議上，又圍繞科學(xué)決策提出了新的要求，進(jìn)一步顯現(xiàn)了軟科學(xué)研究的價值和作用。

根據(jù)《軟科學(xué)大辭典》（楊斌主編，中國社會科學(xué)出版社，1991年），“軟科學(xué)是門新興的高度綜合性的科學(xué)，它綜合應(yīng)用自然科學(xué)、社會科學(xué)和思維科學(xué)的理論和方法，吸收現(xiàn)代交叉學(xué)科的最新成果，解決由于現(xiàn)代科學(xué)、技術(shù)和生產(chǎn)的發(fā)展而帶來的各種復(fù)雜問題，分析和研究經(jīng)濟(jì)科學(xué)、技術(shù)管理和教育等社會環(huán)節(jié)之間的內(nèi)在聯(lián)系及其發(fā)展規(guī)律，使決策科學(xué)化、理性化，從而充分發(fā)揮科學(xué)技術(shù)的社會功能，推動人類社會的文明進(jìn)步，所以軟科學(xué)不僅具有科學(xué)屬性，而且具有社會屬性。同時它具有戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性和綜合性三個基本特征，因此它不僅需要嚴(yán)格的科學(xué)理論和方法，而且需要高度的辯證思維能力和智慧才能。”[4]著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家成思危先生總結(jié)軟科學(xué)的特點時指出：“軟科學(xué)研究有三個主要特點，一是其研究對象是社會、經(jīng)濟(jì)等包含人為事物的開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)；二是其研究方法是定性與定量相結(jié)合的綜合集成方法；三是其研究成果是為了支持各級各類的決策。”[5]

圍繞特種設(shè)備安全軟科學(xué)研究，鐘群鵬院士指出，“軟科學(xué)”的社會功能有三個：一是深化知識的功能；二是咨詢服務(wù)的功能；三是決策管理的功能。特種設(shè)備安全軟科學(xué)研究應(yīng)該包括特種設(shè)備發(fā)展（包括節(jié)約發(fā)展、清潔發(fā)展和安全發(fā)展等）的理念、方針、政策、規(guī)律、體系、內(nèi)容、重點和措施八個方面的內(nèi)容。其內(nèi)涵是十分重要的，任務(wù)是十分艱巨的，責(zé)任是十分重大的，作用也將是十分巨大的。因此，特種設(shè)備的科學(xué)研究=“硬科學(xué)”研究+“軟科學(xué)”研究。[4]質(zhì)檢總局陳鋼副局長指出，“特種設(shè)備的科研工作從“七五”開始，一直在“橫向延伸、縱向深入”，從最早的壓力容器覆蓋到八大類設(shè)備，從研究硬技術(shù)拓展到研究軟科學(xué)，科技發(fā)揮了重要的支撐作用，因此科研工作不能間斷，必須積極參與到國家質(zhì)量基礎(chǔ)、安全生產(chǎn)等重大項目中來。”[6]

總的來看，軟科學(xué)研究是一種政策研究和決策研究，研究對象涉及戰(zhàn)略研究、規(guī)劃制定、政策選擇、組織管理、項目評估、企業(yè)咨詢等[3]方面。由于軟科學(xué)發(fā)展起步較晚，其理論體系和研究方法還不夠完善，但隨著研究的不斷深入，目前軟科學(xué)研究所涉及的方法及其層次逐漸趨于明朗。在實踐中，常用的軟科學(xué)方法很多，但其中運籌學(xué)方法、模糊數(shù)學(xué)方法、系統(tǒng)工程學(xué)方法、經(jīng)濟(jì)學(xué)方法、數(shù)理統(tǒng)計方法、計算機(jī)仿真方法和定性分析方法的使用更為頻繁，模型研究也極為普遍，并通過大量實踐衍生出更多的具體模型和工具，共同構(gòu)成一個比較完整的軟科學(xué)方法體系。[7]特別是在系統(tǒng)科學(xué)的指引下，軟科學(xué)解決綜合性、復(fù)雜性問題的能力進(jìn)一步提升，將不斷得到完善和改進(jìn)。

2 “十一五”回顧

“十一五”期間，國家科技支撐計劃重點項目《生命線工程和特種設(shè)備安全保障關(guān)鍵技術(shù)與工程示范》單獨設(shè)置了一個軟課題“特種設(shè)備安全動態(tài)監(jiān)管技術(shù)研究(2006BAK02B05)”，正式在國家層面啟動了特種設(shè)備安全軟科學(xué)研究工作。該課題由中國特檢院聯(lián)合19家單位、80名專家共同承擔(dān)，獲得330萬元經(jīng)費支持。“十一五”期間，國家特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門圍繞特種設(shè)備安全動態(tài)監(jiān)管長效機(jī)制的建立，大力開展三大體系的建設(shè)，即特種設(shè)備法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系、動態(tài)監(jiān)管體系和安全狀況評價體系，該課題的研究工作，就是針對政府的安全監(jiān)察三大體系建設(shè)來設(shè)計和規(guī)劃，目的是為特種設(shè)備安全動態(tài)監(jiān)管長效機(jī)制的建立，提供理論基礎(chǔ)、信息資源和技術(shù)支持。

該課題研究主要分為三大部分：一是特種設(shè)備安全法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系研究。在對國內(nèi)外特種設(shè)備安全法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行充分比較研究的基礎(chǔ)上，完善覆蓋八類特種設(shè)備設(shè)計、制造、安裝、改造、維修、使用、檢驗檢測、事故調(diào)查處理等環(huán)節(jié)的我國特種設(shè)備安全法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系，就我國特種設(shè)備安全法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系框架、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系、內(nèi)容、協(xié)調(diào)性等方面開展戰(zhàn)略研究。二是特種設(shè)備安全評價體系研究。研究重要特種設(shè)備危險源評價及分級技術(shù)方法；研究比較國外特種設(shè)備安全監(jiān)察管理模式與特點；研究提出我國特種設(shè)備安全監(jiān)察管理的機(jī)制、機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配置原則，完善我國特種設(shè)備安全監(jiān)察管理的對策建議；研究我國特種設(shè)備安全狀況評價指標(biāo)體系，對特種設(shè)備安全監(jiān)察與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系進(jìn)行定量分析，提出特種設(shè)備安全評價的理論、分析模型及實用對策；研究特種設(shè)備安全評價指標(biāo)采集體系、數(shù)據(jù)流程，編制評價軟件及算例。三是特種設(shè)備安全動態(tài)監(jiān)管數(shù)據(jù)資源平臺建設(shè)及應(yīng)用示范。形成特種設(shè)備安全管理信息化規(guī)范框架，并提出特種設(shè)備安全監(jiān)察信息工作管理規(guī)定，約束和標(biāo)準(zhǔn)化特種設(shè)備安全管理信息化及其建設(shè)工作；通過技術(shù)手段整合現(xiàn)有的省以下管理系統(tǒng)和全國分散的數(shù)據(jù)資源，開發(fā)以現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和公共網(wǎng)絡(luò)設(shè)施為基礎(chǔ)的特種設(shè)備動態(tài)監(jiān)管外網(wǎng)綜合管理工作平臺；建立國家特種設(shè)備基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。課題研究總體框架見圖1。

圖1 課題研究總體框架

該課題經(jīng)過兩年多的研究，主要形成了5個方面的成果。

一是完成了特種設(shè)備法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系戰(zhàn)略研究報告。研究提出了特種設(shè)備法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系規(guī)劃，明確了法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)思路，確立了特種設(shè)備法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系的框架；針對《特種設(shè)備安全法》的立法工作，提出了立法的目的意義、法律要解決的重點問題、立法的指導(dǎo)思想、基本原則；針對焦點問題《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》和部門規(guī)章的修訂與完善，指出了存在的主要問題和修訂草案建議；針對快速發(fā)展的特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范，提出了分階段逐步發(fā)展完善的建設(shè)思路；還針對建立特種設(shè)備法規(guī)實施后的評估制度、科技成果轉(zhuǎn)化為法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、加快法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)制修訂速度、加強(qiáng)人才隊伍建設(shè)、推進(jìn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)可持續(xù)發(fā)展進(jìn)行了探討。

二是提出了特種設(shè)備危險源評價與分級方法。在國內(nèi)首次建立與我國經(jīng)濟(jì)水平、社會保障條件、特種設(shè)備安全監(jiān)察有關(guān)安全技術(shù)法規(guī)一致，便于推廣應(yīng)用的特種設(shè)備危險性評價和分級半定量方法，該方法適用于量大面廣的特種設(shè)備的快速評價，并對中石化勝利油田、齊魯石化、廣州長隆主題樂園、青島嶗山風(fēng)景區(qū)的30余臺套大型特種設(shè)備進(jìn)行了方法驗證。

三是完善了特種設(shè)備安全科學(xué)監(jiān)管支持技術(shù)。在監(jiān)察模式與機(jī)制研究方面，對比研究國內(nèi)外模式，探討我國特種設(shè)備安全行政監(jiān)察理論體系、市場化安全監(jiān)管原則、安全監(jiān)管的保障功能及作用，研究我國監(jiān)察管理的績效評估的體系、模式及原則。在安全狀況評價體系方面，從技術(shù)角度設(shè)計定義了包含安全狀況、安全監(jiān)察、事故狀況、綜合分析四大類30余個指標(biāo)的特種設(shè)備安全狀況評價指標(biāo)體系，建立了特種設(shè)備安全綜合指數(shù)、安全經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率、安全要素貢獻(xiàn)率、安全投入產(chǎn)出比等安全綜合評價的理論模型和方法，設(shè)計了安全評價體系信息分析支持系統(tǒng)，在南京、深圳、淄博等城市進(jìn)行試點。

四是建立了特種設(shè)備安全動態(tài)監(jiān)管信息支持系統(tǒng)。形成安全技術(shù)規(guī)范《特種設(shè)備信息化工作管理規(guī)則》草案，取得特種設(shè)備在線監(jiān)管系統(tǒng)、特種設(shè)備檢驗案例信息管理系統(tǒng)、特種設(shè)備人員綜合管理外網(wǎng)系統(tǒng)等三項軟件著作權(quán)，建立國家特種設(shè)備基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。

五是開發(fā)了承壓類特種設(shè)備材料性能數(shù)據(jù)庫。包括5個國家（地區(qū)、國際組織）81個標(biāo)準(zhǔn)中的955個牌號的鍋爐壓力容器用鋼板鋼管和鍛件、埋地管道、機(jī)電類特種設(shè)備用結(jié)構(gòu)鋼、緊固件等特種設(shè)備常用材料的性能數(shù)據(jù)記錄6400余條，便于特種設(shè)備的設(shè)計、制造、檢驗、安全評定、風(fēng)險評估等所需要的材料性能基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的快速查詢。

3 “十二五”回顧

“十二五”期間，進(jìn)一步加大了對軟科學(xué)研究的重視程度，國家科技支撐計劃《基于風(fēng)險的特種設(shè)備事故預(yù)防關(guān)鍵技術(shù)研究》項目圍繞軟科學(xué)研究設(shè)置了一個課題“基于風(fēng)險的特種設(shè)備安全監(jiān)管關(guān)鍵技術(shù)研究（2011BAK06B06）”，由中國特檢院聯(lián)合50余家單位開展研究，共投入科研人員270余名，其中具有高級職稱的科研人員132名，課題經(jīng)費達(dá)到673萬元。該課題針對我國特種設(shè)備安全監(jiān)管面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，以在特種設(shè)備安全監(jiān)管中全面引入風(fēng)險管理技術(shù)為核心，進(jìn)行基于風(fēng)險評價的設(shè)備和企業(yè)分類，重點是風(fēng)險可接受準(zhǔn)則等基礎(chǔ)與方法的研究，以及對安全技術(shù)規(guī)范中基本安全技術(shù)要求的探索，特別是關(guān)鍵檢測技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化與應(yīng)用的研究，來支撐安全責(zé)任劃分方法和安全責(zé)任主體機(jī)制的分析，設(shè)計基于風(fēng)險的安全監(jiān)察檢驗?zāi)Ｊ胶托畔⑵脚_模型的機(jī)制與手段。通過自然科學(xué)、工程科學(xué)、管理科學(xué)、信息科學(xué)和社會科學(xué)的交叉集成研究，積聚了研究機(jī)構(gòu)、高等院校、檢驗機(jī)構(gòu)、企業(yè)和政府的專業(yè)人員，構(gòu)建了“研、學(xué)、檢、企、政”五位一體的研究平臺，取得了在該領(lǐng)域具有國際先進(jìn)水平的自主創(chuàng)新的科研成果，為我國特種設(shè)備安全監(jiān)管提供了基于風(fēng)險的關(guān)鍵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)支撐，顯著增強(qiáng)了特種設(shè)備安全的體制機(jī)制保障能力。

課題研究分為三個主要領(lǐng)域：第一，基于風(fēng)險的特種設(shè)備安全監(jiān)管的基礎(chǔ)與方法研究；第二，基于風(fēng)險的特種設(shè)備安全監(jiān)管機(jī)制與手段研究；第三，支撐特種設(shè)備安全監(jiān)管的關(guān)鍵檢測技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化與應(yīng)用研究。圍繞研究的三個主要領(lǐng)域，課題設(shè)計了22個研究任務(wù)，具體技術(shù)路線圖見圖2。

圖2 課題技術(shù)路線圖

該課題在5個方面取得了理論和方法創(chuàng)新。

一是提出了事故隱患分類分級和設(shè)備關(guān)鍵風(fēng)險要素及可接受準(zhǔn)則。基于已發(fā)生的特種設(shè)備事故和安全管理4M理論，對八大類特種設(shè)備事故隱患進(jìn)行了分類學(xué)研究，編制了重大事故隱患認(rèn)定辦法和排查整治規(guī)范。首次提出了RBS（Risk Based Supervision/Management）基于風(fēng)險的安全監(jiān)管理論及應(yīng)用模式，構(gòu)建“點、線、面”的三維風(fēng)險關(guān)鍵因素辨識分析體系，建立了各類設(shè)備全生命周期的關(guān)鍵風(fēng)險因素數(shù)據(jù)庫。應(yīng)用ALARP理論和ALOR原理，構(gòu)建了特種設(shè)備典型重大事故、常規(guī)高危作業(yè)現(xiàn)實風(fēng)險分級評價模型，進(jìn)行了社會風(fēng)險可接受準(zhǔn)則（F-N曲線）分析研究，以及適于監(jiān)管的關(guān)鍵風(fēng)險因素控制策略等。

二是提出了基于風(fēng)險的特種設(shè)備及特種設(shè)備使用單位分類方法。從風(fēng)險的視角出發(fā)，建立了特種設(shè)備風(fēng)險分級的三維定性模型與定量模型，全面系統(tǒng)的評判設(shè)備的風(fēng)險等級，構(gòu)建了八大類設(shè)備固有風(fēng)險（使用前）和現(xiàn)實風(fēng)險（使用中）評估指標(biāo)體系及模型。從人、機(jī)、環(huán)、管四個方面構(gòu)建了特種設(shè)備使用單位風(fēng)險評價指標(biāo)體系和動態(tài)風(fēng)險評價模型，為開展特種設(shè)備使用單位分類監(jiān)管提供了方法支撐。

三是提出了基于安全責(zé)任的監(jiān)管模式設(shè)計。在特種設(shè)備安全責(zé)任劃分及特種設(shè)備安全責(zé)任體系研究的基礎(chǔ)上，對安全監(jiān)察和檢驗?zāi)Ｊ竭M(jìn)行了優(yōu)化，通過激發(fā)政府、市場和社會三大主體的積極性與活力，共同參與到特種設(shè)備安全治理中，建立激勵和約束相容的責(zé)任機(jī)制。首次將“共同治理”這一前沿理論引入到特種設(shè)備安全責(zé)任體系研究中，設(shè)計了政府、市場與社會共同治理的監(jiān)管模式，提出了我國特種設(shè)備安全檢驗?zāi)Ｊ絻?yōu)化方案，為特檢機(jī)構(gòu)改革提供了理論支撐。

四是提出了安全技術(shù)規(guī)范的基本安全技術(shù)要求優(yōu)化及評價方法。在國內(nèi)外安全技術(shù)規(guī)范對比分析的基礎(chǔ)上，提出了基本安全要求優(yōu)化的具體思路，構(gòu)建了安全技術(shù)規(guī)范評價指標(biāo)體系及評價模型。制定了“特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范后評估辦法”草案，內(nèi)容覆蓋特種設(shè)備全生命周期的各環(huán)節(jié)，從我國實際國情出發(fā)，突出基本安全要求的安全底線作用。

五是提出了全面績效評價模型。基于BSC的理論方法，通過對質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門設(shè)立的特檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行特性分析，確立了特檢機(jī)構(gòu)的四種類型：聯(lián)合重組省市級機(jī)構(gòu)、非聯(lián)合重組省市級機(jī)構(gòu)、地市縣級機(jī)構(gòu)和單一類鍋檢機(jī)構(gòu)，并根據(jù)這四種類型設(shè)計了相應(yīng)的測評指標(biāo)體系和測評工具，為科學(xué)評價特檢機(jī)構(gòu)績效提供了操作方案。

該課題注重試點應(yīng)用工作，基于風(fēng)險的特種設(shè)備分類方法軟件系統(tǒng)對5個檢驗機(jī)構(gòu)的900臺套設(shè)備進(jìn)行了實證應(yīng)用研究。基于風(fēng)險的特種設(shè)備使用單位分類方法在全國31個省市自治區(qū)近百家企業(yè)進(jìn)行了試點。特種設(shè)備產(chǎn)業(yè)發(fā)展與貢獻(xiàn)指標(biāo)研究結(jié)論由國務(wù)院發(fā)展研究中心以調(diào)查報告形式正式對外發(fā)布。共同治理研究為廣東電梯責(zé)任分擔(dān)機(jī)制改革提供了理論支持，為廣州電梯安全地方立法提供了理論參考。監(jiān)管模式研究對推動《特種設(shè)備安全法》出臺、推動行政許可和檢驗機(jī)構(gòu)改革提供了理論參考。在近四年的研究過程中，該課題形成了8項方法創(chuàng)新，研制了12項標(biāo)準(zhǔn)和安全技術(shù)規(guī)范，其中9項頒布，編寫了6部著作和89篇論文，培養(yǎng)博士3名、碩士37名，圍繞基于風(fēng)險的特種設(shè)備和企業(yè)分類評價方法、特種設(shè)備法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系優(yōu)化、特種設(shè)備科學(xué)監(jiān)管模式中迫切需要解決的問題，在理論創(chuàng)新、方法形成方面取得了重大進(jìn)展。

4 面臨的形勢

“十一五”和“十二五”的特種設(shè)備安全軟科學(xué)研究取得了一定成績，為特種設(shè)備安全監(jiān)管體制機(jī)制的改革和完善，提供了重要的理論支撐和決策支持，但仍然存在與實際工作結(jié)合不夠緊、對實際情況調(diào)查不夠深等問題。與此同時，特種設(shè)備安全監(jiān)管工作仍存在一些深層次的矛盾和突出問題，亟待研究和解決。正如質(zhì)檢總局《特種設(shè)備安全監(jiān)管改革頂層設(shè)計方案》所指出，一是特種設(shè)備安全狀況和監(jiān)管水平與廣大人民群眾日益增長的質(zhì)量安全需求不適應(yīng)；二是特種設(shè)備安全監(jiān)管和檢驗力量與設(shè)備快速增長的客觀需要不適應(yīng)；三是特種設(shè)備監(jiān)管方式與市場經(jīng)濟(jì)條件下安全節(jié)能工作的需要不適應(yīng)。特別是，隨著經(jīng)濟(jì)社會不斷發(fā)展，對特種設(shè)備安全監(jiān)管的改革創(chuàng)新提出了新的要求。

一方面時代發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步提出了新要求。2015年，《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動綱要的通知》[8]明確提出，要建立“用數(shù)據(jù)說話、用數(shù)據(jù)決策、用數(shù)據(jù)管理、用數(shù)據(jù)創(chuàng)新”的管理機(jī)制，實現(xiàn)基于數(shù)據(jù)的科學(xué)決策，將推動政府管理理念和社會治理模式進(jìn)步。同時提出建設(shè)社會治理大數(shù)據(jù)應(yīng)用體系，實時采集并匯總分析政府部門和企事業(yè)單位的市場監(jiān)管、檢驗檢測、違法失信、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、銷售物流、投訴舉報、消費維權(quán)等數(shù)據(jù)，有效促進(jìn)各級政府社會治理能力提升。《國務(wù)院辦公廳關(guān)于運用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對市場主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見》[9]和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)重要產(chǎn)品追溯體系建設(shè)的意見》[10]等文件提出，提高大數(shù)據(jù)運用能力，增強(qiáng)政府服務(wù)和監(jiān)管的有效性，特別提出建立特種設(shè)備等產(chǎn)品的信息溯源制度，形成來源可查、去向可追、責(zé)任可究的信息鏈條，方便監(jiān)管部門監(jiān)管和社會公眾查詢。大數(shù)據(jù)成為推動科學(xué)決策和提升監(jiān)管效能的一個關(guān)鍵詞，大數(shù)據(jù)理念和技術(shù)的發(fā)展，將成為提升治理能力的有力工具。在當(dāng)前信息化與工業(yè)化的深度融合的背景下，隨著特種設(shè)備監(jiān)管信息化、數(shù)據(jù)化建設(shè)的深入，特種設(shè)備傳統(tǒng)監(jiān)管將加快走向“智慧監(jiān)管”，隨著物聯(lián)網(wǎng)、移動互聯(lián)網(wǎng)、云計算、大數(shù)據(jù)等技術(shù)在特種設(shè)備檢驗領(lǐng)域的推廣與應(yīng)用，特種設(shè)備傳統(tǒng)檢驗也面臨著與信息技術(shù)的融合創(chuàng)新，逐步走向“智能檢驗”。[11]

另一方面安全保障與應(yīng)急工作提出了新要求。公共安全是國家安全和社會穩(wěn)定的基礎(chǔ)，是國家治理現(xiàn)代化的重要保障。黨中央、國務(wù)院高度重視公共安全體系建設(shè)，十八屆三中全會決定將“健全公共安全體系”作為創(chuàng)新社會治理體制的核心任務(wù)之一，強(qiáng)調(diào)要提高社會治理水平，全面推進(jìn)平安中國建設(shè)。特種設(shè)備安全是公共安全的重要組成部分，每年特種設(shè)備安全事故200余起，死傷人數(shù)400余人。與其他高危行業(yè)的安全事故相比，特種設(shè)備安全事故傷亡比例較低，但事故造成的社會影響巨大。例如，“7·26”荊州電梯吞人事故等，引起全社會廣泛關(guān)注和討論，致使社會公眾產(chǎn)生了一定程度的恐慌和對公共安全應(yīng)急保障工作的不信任。除了應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)特種設(shè)備的日常安全保障工作，還應(yīng)當(dāng)注重事故發(fā)生時和事故發(fā)生后的應(yīng)急救援與調(diào)查處理工作。特種設(shè)備應(yīng)急工作是特種設(shè)備安全監(jiān)督管理的最后一道防線，應(yīng)急能力的高低，關(guān)系人民群眾生命財產(chǎn)安全，關(guān)系政府形象和公信力，關(guān)系社會輿論和社會穩(wěn)定。通過科學(xué)應(yīng)對特種設(shè)備事故和涉及特種設(shè)備的突發(fā)安全事件，吸取事故教訓(xùn)，采取整改措施，完善監(jiān)管手段，將有效防止事故重復(fù)發(fā)生。

5 “十三五”展望

“十三五”期間，特種設(shè)備科技立項工作取得重大突破，2016～2017年由中國特檢院牽頭，共獲得國家重點研發(fā)計劃項目9項，項目資金超過1.5億元，其中在《高參數(shù)承壓類特種設(shè)備風(fēng)險防控與治理關(guān)鍵技術(shù)研究》（2016YFC0801900）項目中單獨設(shè)置了軟科學(xué)課題《承壓設(shè)備基于大數(shù)據(jù)的宏觀安全風(fēng)險防控和應(yīng)急技術(shù)研究》，并在《機(jī)電類特種設(shè)備風(fēng)險防控與治理關(guān)鍵技術(shù)研究及裝備研制》（2017YFC0805700）和《移動式承壓類特種設(shè)備風(fēng)險防控與治理關(guān)鍵技術(shù)研究》（2017YFC0805600）兩個項目中設(shè)置了軟科學(xué)任務(wù)，全面拓展了軟科學(xué)研究的廣度和深度。“十三五”期間軟科學(xué)的研究主要有以下幾個特點：

一是清晰勾勒主題主線。“十三五”特種設(shè)備安全軟科學(xué)研究的關(guān)鍵詞是“大數(shù)據(jù)”，以大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，符合全球治理發(fā)展的趨勢。當(dāng)前推進(jìn)治理體系建設(shè)的關(guān)鍵在于相關(guān)方的有效參與，核心在于信息的交換與共享。大數(shù)據(jù)時代的到來，推動政府更加開放，為實現(xiàn)政府、社會、市場和公眾的良性互動，共同創(chuàng)建了一個更為順暢、高效的協(xié)作平臺，提供了一個平等、和諧、穩(wěn)健的發(fā)展環(huán)境。各國都在積極推動開放數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)開發(fā)工作，美國2009年簽署《開放政府指令》，并建立統(tǒng)一的政府?dāng)?shù)據(jù)門戶網(wǎng)站data.gov，歐盟2014年發(fā)布《數(shù)據(jù)驅(qū)動經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略》，為恢復(fù)經(jīng)濟(jì)增長和擴(kuò)大就業(yè)拓展空間，此外英國發(fā)布《數(shù)據(jù)能力發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃》、日本發(fā)布《創(chuàng)建最尖端IT國家宣言》，我國的“互聯(lián)網(wǎng)+”行動計劃一脈相承，都在通過大數(shù)據(jù)推進(jìn)治理結(jié)構(gòu)的改革創(chuàng)新。“十三五”特種設(shè)備安全軟科學(xué)將堅持以大數(shù)據(jù)的主題，通過運用大數(shù)據(jù)的理念和技術(shù)，提升特種設(shè)備安全治理的質(zhì)量和效益。

二是深入推進(jìn)軟硬結(jié)合。“十三五”特種設(shè)備安全軟科學(xué)研究將進(jìn)一步推進(jìn)“軟科學(xué)”與“硬技術(shù)”的有機(jī)結(jié)合，以大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)打通技術(shù)與管理之間的界限。首先，以國家特種設(shè)備宏觀安全風(fēng)險防控和應(yīng)急平臺設(shè)計，作為重要的導(dǎo)向目標(biāo)和輸出成果，將未來大數(shù)據(jù)帶來的監(jiān)管模式變革和監(jiān)管制度變遷與特種設(shè)備安全監(jiān)管信息化體系建設(shè)統(tǒng)一在一起，核心是通過政府主導(dǎo)、多元參與，提升監(jiān)管效率和政府效能，提升共同治理的透明度、開放度、參與度與協(xié)作度。其次，在建設(shè)應(yīng)急信息平臺的同時，開展案例數(shù)據(jù)庫、專家數(shù)據(jù)庫、預(yù)案數(shù)據(jù)庫建設(shè)和應(yīng)急處置相關(guān)支撐技術(shù)研究，通過研究火災(zāi)環(huán)境下事故演化規(guī)律和仿真再現(xiàn)技術(shù)，為應(yīng)急信息系統(tǒng)實現(xiàn)快速響應(yīng)，迅速判斷事故發(fā)展變化趨勢提供堅實基礎(chǔ)。再次，以部分特種設(shè)備為對象，通過傳感技術(shù)和移動物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，實時獲取安全狀態(tài)參數(shù)，依托平臺真正實現(xiàn)設(shè)備全生命周期信息可追溯和狀態(tài)可監(jiān)控，全面提升安全保障的技術(shù)水平和管理效率。

三是積極做好決策支持。習(xí)近平總書記多次強(qiáng)調(diào)，要圍繞大局出謀劃策、貢獻(xiàn)智慧，“身在兵位，胸為帥謀”，多出大主意、好主意。李克強(qiáng)總理也強(qiáng)調(diào)指出，當(dāng)好政府工作的第一參謀助手，既要有宏觀思維，又要撲下身子承擔(dān)具體操作，圍繞破解發(fā)展難題和突出矛盾加強(qiáng)調(diào)查研究，為政府科學(xué)決策和施政提供有力支撐。[12]軟科學(xué)研究的最終目標(biāo)是支撐科學(xué)決策，因此必須始終圍繞政府監(jiān)管部門的中心工作和政策文件的制定出臺，開展理論和技術(shù)探索。“十三五”特種設(shè)備安全軟科學(xué)研究，將在監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，以實現(xiàn)智慧監(jiān)管和智能檢驗為主攻方向，繼續(xù)圍繞監(jiān)管體制機(jī)制優(yōu)化，研究提升監(jiān)管資源配置效率的解決方案，完善安全監(jiān)察、技術(shù)檢查和行政執(zhí)法的管理模式。重點是堅持以風(fēng)險理論為指引，以大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，研究分類監(jiān)管和全過程監(jiān)管的新方法，研究可能引發(fā)監(jiān)管方式革命性變革的新技術(shù)，研究以數(shù)據(jù)為核心信息開發(fā)、挖掘和管理的新制度。

6 結(jié)束語

特種設(shè)備安全軟科學(xué)研究，從“十一五”到“十三五”，每個五年都有一個清晰的主題，從基于事故，到基于風(fēng)險，再到基于大數(shù)據(jù)，緊扣科技發(fā)展形勢和監(jiān)管實際需求，突出理論性和科學(xué)性；從“十一五”到“十三五”，始終貫穿一條主線，就是“完善治理體系、提升治理能力”，立足服務(wù)監(jiān)管部門和檢驗行業(yè)中心工作，突出現(xiàn)實性和適用性。隨著特種設(shè)備安全軟科學(xué)研究不斷發(fā)展壯大，必將為特種設(shè)備安全與節(jié)能事業(yè)發(fā)展提供更有力的理論支撐和決策支持。

[1]陶雪榮，沈功田，俞躍，等.特種設(shè)備安全科技發(fā)展回望[J].中國特種設(shè)備安全，2016，31(6)：22-32.

[2]陳鋼，宋繼紅，陶雪榮，等.21世紀(jì)特種設(shè)備安全科技發(fā)展戰(zhàn)略[M].北京，國防工業(yè)出版社：2007.

[3]趙剛，孫相東，王志清.發(fā)展中的中國軟科學(xué)——中國軟科學(xué)發(fā)展的回顧和展望[J].中國軟科學(xué)，2005，(02)：96-104.

[4]鐘群鵬，張崢，駱紅云，等.特種設(shè)備安全發(fā)展的若干問題和建議：第七屆全國壓力容器學(xué)術(shù)會議論文集[C].北京：化學(xué)工業(yè)出版社，2009.

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[6]陳鋼.在全國特種設(shè)備安全監(jiān)察工作會議上的講話 [EB/OL].2016-04-22.http：//tzsbaqjcj.aqsiq.gov.cn/zxzx/201604/t20160422_464822.htm.

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[8]國務(wù)院.關(guān)于印發(fā)促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動綱要的通 知（ 國發(fā)〔2015〕50號）[EB/OL].2015-09-05.http：//www.gov.cn/zhengce/content/2015-09/05/content_10137.htm.

[9]國務(wù)院辦公廳.關(guān)于運用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對市場主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見（國辦發(fā)〔2015〕51號）[EB/OL].2015-07-01.http：//www.gov.cn/zhengce/content/2015-07/01/content_9994.htm.

[10]國務(wù)院辦公廳.關(guān)于加快推進(jìn)重要產(chǎn)品追溯體系建設(shè)的意見（國辦發(fā)〔2015〕95號）[EB/OL].2016-01-12.http：//www.gov.cn/zhengce/content/2016-01/12/content_10584.htm.

[11]藍(lán)麒，王輝，劉三江.承壓設(shè)備基于大數(shù)據(jù)的宏觀安全風(fēng)險防控和應(yīng)急技術(shù)研究概述[J].中國特種設(shè)備安全，2017，(05)：1-5.

[12]孟傳金.淺談?wù)呃碚撗芯抗ぷ鞯娘L(fēng)險管理[J].中國質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)報，2017，(05)：18-21.

Retrospect and Prospect of Soft Science Research on Special Equipment Safety—— from “11th Five-Year” to “13th Five-Year”

Liu Sanjiang Lan Qi
(China Special Equipment Inspection and Research Institute Beijing 100029)

Soft science research is a kind of policy research and decision-making research, which has important theoretical support and decision support function to improve the governance system and improve the governance ability. Special equipment security soft science research started from the “11th Five-Year Plan”, from the accident-based, risk-based to big data-based on every fi ve years to determine a stage theme, continue to expand and in-depth. This paper systematically reviews the research contents and achievements of the special equipment safety soft science during the “11th Five-Year Plan” and the “12th Five-Year Plan” period, analyzes the new requirements of the development and technological progress, security and emergency work of the times, prospect the “13th Five-Year Plan” period of research direction and characteristics, as well as adhere to the theme of the main line, to promote the combination of soft and hard, do a good job of decision support and other principles.

Special equipment Soft science Accidents Risks Big data

X924

B

1673-257X(2017)09-0001-06

10.3969/j.issn.1673-257X.2017.09.001

劉三江（1974～)，男，副院長，博士，高工、律師資格，從事特種設(shè)備安全發(fā)展、標(biāo)準(zhǔn)化管理研究工作。

劉三江，E-mail： liusanjiang@csei.org.cn。

本文由國家重點研發(fā)計劃“高參數(shù)承壓類特種設(shè)備風(fēng)險防控與治理關(guān)鍵技術(shù)研究（2016YFC0801900）”項目、“機(jī)電類特種設(shè)備風(fēng)險防控與治理關(guān)鍵技術(shù)研究及裝備研制（2017YFC0805700）”項目和“移動式承壓類特種設(shè)備風(fēng)險防控與治理關(guān)鍵技術(shù)研究（2017YFC0805600）”項目資助

2017-07-13）