產學研合作績效評價的作用機制

韓麗娟

（山西大學教育科學學院 山西 太原 030006）

產學研合作績效評價的作用機制

韓麗娟

（山西大學教育科學學院 山西 太原 030006）

在政府的宏觀調控下，產學研合作績效評價是對企業、大學、科研機構在相互合作的基礎上獲得績效后進行的評價，其作用機制表現為產學研合作的合作環境、投入要素、運行要素、產出要素、合作效果構成的前提、過程及結果的三階段發展模式。運用投入—產出理論，知識生產與技術創新的互動過程為產學研合作帶來了效益。并且，在該互動過程中，將科技園區作為投入、產出的轉換平臺，促使科技成果轉化為評價產學研合作的績效，進而實現了產學研合作后產生的人才培養、社會服務及經濟效益的結果。

產學研合作 績效評價 作用機制

隨著知識經濟時代的到來，產學研合作促進了各個參與主體之間資源的合理使用及分配，為各主體帶來了新的發展機遇。在產學研合作的前提下，各主體充分發揮自身優勢，在合作中實行績效評價的手段，獲取一定的利益，并利用以大學為主導主體的知識生產及技術創新環境，從知識生產與技術創新的互動生成中，在投入與產出的作用機制下，結合企業、科研機構等輔助主體，以此為各主體帶來了最大化的效益。

一、概念界定

（一）產學研合作

從國內外已有的研究來看，學者們對產學研合作還沒有一個公認的定義，只是從不同的角度對其做了概念性的解釋。Turbin和Garrett將產學研合作定義為大學與企業之間的合作，其合作是異質組織之間的合作，在合作的基礎上優勢互補，實現各自的目的。[1]馮慶斌認為產學研合作是大學、企業、科研單位在技術創新過程中，運用各自資源進行優勢互補而實現各自利益的活動。[2]王浩等人認為產學研合作是具有異質性的產、學、研各方憑借自身的優勢資源，在合作中通過合同協議來實現生產要素的有效結合，進而形成一種合作機制。[3]在筆者看來，產學研合作包含三個顯性主體及一個隱性主體，顯性主體是企業、大學及科研機構，隱性主體是政府，而政府在產學研合作之前發揮著政策支持及引導的作用。企業、大學、科研機構作為合作的主體，在合作中形成互相聯系的三角結構，彼此依賴，相輔相成。當三者中的一方作為主導者時，其它兩者協助其發展，在不同的作用機制中，都會產生不同的合作效果。隨著時代的發展，單一的主體無法彌補自身的短板，只有在多主體協同運作的機制中，才能實現資源共享、優勢互補，而技術創新為企業、大學及科研機構帶來了發展的新契機。特別是大學，在與企業及科研機構的合作中，以技術創新為載體，在知識生產中創造出了更多的效益。因而，產學研合作成為了大學轉化科研成果、提高師生素質及能力的重要方式。

（二）績效評價

國內外的相關學者對績效評價的內涵有不同的理解。Moullin認為績效評價作為一種評價方式，是針對組織管理中的組織，應該給利益相關者帶來一定的價值，以此來作為一種價值評判的方式。[4]然而，Neely認為績效評價是針對組織在過去行為中的效用與效率而言的，不能局限于對利益相關者享有的價值進行評價。[5]王浩等人認為績效評價要對組織的預期目標有所了解，還要對計劃在實施過程中的實現程度有所掌握，并對影響計劃實現的過去行為的效率和效用實施進行一定程度的評價，對利益相關者的滿意度也需要進行評價。[3]王浩等人幾乎將持相對意見的學者的觀點都融入到了其對績效評價的認識中。在筆者看來，績效評價是對某一機構在制定好目標及計劃后，依照目標與計劃展開實踐活動，對實踐過程中影響目標及計劃的因素進行分析，并對在實施過程中產生的效益進行綜合評價的一種評判方式。對于企業、大學及科研機構而言，其所側重內容的不同，導致其績效評價的準則也有所不同，若將三者視作一個共同體，則對產學研合作這一整體進行績效評價的評判準則是具有同一性的。

（三）產學研合作績效評價

國內外的相關學者對產學研合作績效評價的理解有所不同。Simon Philbin認為產學研合作績效評價涉及到了利益相關者，各主體在合作中對利益獲取的滿意程度將影響合作的持續性。[6]金芙蓉等人認為，從國家層面和區域層面對產學研合作進行績效評價的可操作性還不大，而由于單個項目的邊界相對清晰、數據采集相對容易，從而對其進行績效評價是可行的。[7]國內外學者們都普遍認為產學研合作績效評價是對產學研合作的績效在實施中進行評價的過程，與預期目標及實現計劃相關。在筆者看來，產學研合作績效評價涉及到對產學研合作的項目進行預期目標、計劃的設想及分析目標、計劃在實施過程中影響其實行的因素，還涉及到產、學、研這三個主體對同一合作項目所獲得的滿意程度的評價。產學研合作績效評價是對企業、大學、科研機構在相互合作的基礎上獲取了績效后實施的評價過程，不僅要對各主體在合作中的內部要素進行評價，還要對各主體合作時的外部環境進行評價，只有運用內外相結合的評價機制，才能實現評價的目標。產學研合作績效評價應以認識產學研合作的內涵為前提條件，從而確定各主體合作的地位。

在本研究中，如圖1所示，大學、企業、科研機構作為產學研合作的三大顯性主體，大學具有產學研合作的主導性，為主導主體，企業與科研機構具備輔助大學的作用，為輔助主體，而政府作為產學研合作的隱性主體，在實際的產學研合作中沒有呈現出明顯的指導性，卻起著宏觀調控的作用，它為產學研合作奠定了堅實的基礎。在產學研合作的關系中，大學、企業、科研機構彼此聯系，兩兩制約，形成了牢固的三角結構，政府作為隱性主體，又分別制約著大學、企業及科研機構，使得產學研構成的三位一體的合作模式更加平衡和穩固。筆者在探討產學研合作績效評價的作用機制時，著重運用投入—產出的理論來闡述了知識生產與技術創新之間的互動關系，以選擇、決策及協調作為兩者互動的中間環節，為深入分析產學研三者在政策與市場的合作環境中，使各主體在人員、設備、經費的投入及能力、成果的產出中，強調了選擇、決策、協調等行動性要素對投入—產出這一運行過程所起的決定作用，最終運用績效評價來衡量了產學研合作帶來的各種效益。

二、產學研合作績效評價的影響因素分析

在產學研合作的基礎上，其外部環境及內部運行的協同關系，為其產生內外部效果帶來了應然和實然的結果。因此，基于投入—產出理論，產學研合作績效評價的影響因素應主要從投入與產出兩方面進行分析，進而細化投入前、投入、投入與產出之間的中介、產出及產出后的影響因素，最終厘清產學研合作績效評價的構成要素。

（一）合作環境

圖1 政產學研合作模式

政府作為產學研合作的隱形推手，推動了產學研合作的發展，為產學研合作的利益動機增強了助推力。產學研合作環境分為政策環境及市場環境，其一，產學研合作以大學為主導主體，企業及科研機構為輔助性的參與主體，其合作致力于知識與技術之間的轉化，即從知識生產到科技成果的轉化和應用。基于這一合作目的，我國頒布的《中共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》、《中共中央關于深化人才發展體制機制改革的意見》、《中華人民共和國促進科技成果轉化法》及2016年教育部、科技部最新頒布的《教育部 科技部關于加強高等學?？萍汲晒D移轉化工作的若干意見》，都從政策的規定上為產學研合作績效評價提供了開放、務實、支持的空間；其二，市場需求為產學研合作構建了良性互動的平臺。雖然產學研合作在政府宏觀調控的作用下明確了合作方向，但是市場作為有力的調節杠桿，為產學研合作中各主體的資源配置及轉化起著自主調節的作用，而市場的滯后性為產學研合作中產生的不均衡性起著事后發現及彌補的作用。在市場經濟條件下，供需矛盾為產學研合作促生了新的成長環境。

（二）投入要素

產學研合作依據的投入—產出理論，必定要在合作前具備投入范圍中的各要素。人員、設備及經費作為投入的三大要素，是各主體合作的先行者，更是影響各主體合作績效評價的先決條件。產學研合作的軟件及硬件設施，遍布各主體的組織中。大學、企業及科研機構中人員的合作、設備的互補及經費的投入，都為各主體融入了共享的合作意識。人員是以大學中具備高深知識的教師、企業中具備專業知識及技能的技術人才、科研機構中具備研究能力的科研員為主；設備指產學研合作中需要使用的器物、精密儀器等物化設施；經費包含政府為產學研合作投入的經費支持、企業為大學及科研機構注入的資金、大學對自身發展投入的資金、科研機構為大學發展投入的專項資金等，這些經費在產學研合作中都占有一定的比例，而經費投入的多少直接影響合作的成果。在投入要素中，每一個衡量產學研合作效益的指標都有投入的最大值及最小值，只有在一定的取值范圍內進行投入，才能獲得令人滿意的合作效果。

（三）運行要素

產學研合作以大學為主導性主體的合作模式，在合作的運行機制中，就應以大學為主，將知識生產作為運行的前提條件，將企業與科研機構的參與角色置于配合大學生產知識、轉化技術的協同組織。大學在進行知識生產與技術創新的互動過程中，結合企業與科研機構的利益訴求，為產學研合作過程中項目的選擇、決策及協調制定合乎規范的統籌要求。選擇產學研合作的項目應考慮到項目的風險與收益，可以選擇一個項目，也可以同時選擇多個項目，在選擇多個項目時就應考慮項目之間的聯系，為項目進行優化組合，從而對項目可行性、可完成度進行分析及評價；決策是對項目執行過程中影響目標實現的各種要素的一種分析、判斷及制定決定的策略，決策能更好地提高項目完成率；協調是對項目實施過程中出現的矛盾的一種解決方式，尤其是對產學研合作中人、財、物等各要素產生矛盾后的達成的相對均衡的一種處理方式。

（四）產出要素

產學研合作在知識生產的基礎上，由其本身就具有的生產能力，衍生出了新的成果，即產出了科學技術成果。若要實現技術創新，就應用能力與成果來衡量產出內容的有效性。能力作為隱性的間接成效，具有主觀性，它是通過合作組織中各成員的內在素養來體現的，能力無法用量化的方法來比較，卻能用從無到有的行為來評價；成果是產學研合作績效評價最直觀和具體的評價標準，包括專利數量、產品數量、論文發表數量等，都可以作為產出要素的直接成效。產學研各主體都可以將專利、產品、論文當作組織整體發展的量化評估手段，也可以將其作為組織中員工的績效考核內容。

（五）合作效果

產學研合作的三位一體模式形成了一個較穩定的合作系統，各組織在合作系統中的協同創新，將會為各組織帶來有益的效果。特別是對于大學而言，產學研合作帶來的最長久的效果是對人才的培養、為社會所盡的責任及帶來的經濟效益，即實現了大學的三大功能：人才培養、科技創新和社會服務。從整體與局部來看，將人才培養、社會服務、經濟效益作為產學研合作的效果評價指標，都為產學研合作制定了統一的目標。在合作的效果中，經濟效益是最直接的效果，表現在各主體的收入上，而人才培養、社會服務作為間接的效果，是在潛移默化中形成的，表現在個體能力及社會發展上。

三、產學研合作績效評價的作用方式

基于對產學研合作績效評價影響因素的分析，對產學研的合作環境、投入要素、運行要素、產出要素及合作效果中的各個指標有了初步的了解，而要使其在實踐上能夠環環相扣地運轉起來，則需要對其加以應用。運用投入—產出理論，在理論層面上建構合乎邏輯規范的作用機制，借此方式來實現產學研合作績效評價的實踐意義。如圖2所示，產學研合作績效評價的作用方式分為三個階段，即產學研合作績效評價的前提階段、過程階段和結果階段。從整體來看，從產學研合作績效評價的前提階段到過程階段，再到結果階段，形成了一種因果關系的發展模式，而結果階段也可作為下一個前提階段，形成一種新的因果關系過程，就在這樣的循環往復中，每一個循環過程中的前提內容都是上一個循環過程中的結果內容，因而每一個因果關系的發展內容都不相同，呈現出了一種螺旋式上升的發展狀態；從局部來看，過程階段是產學研合作績效評價作用機制最核心的部分，在此過程中，知識生產與技術創新以選擇、決策及協調的運行要素為中介環節，實現了知識生產到技術創新的順向發展、技術創新到知識生產的逆向發展、知識生產與技術創新的互動發展這三種方式。

（一）前提階段

在以知識經濟為發展驅動力的現代社會中，產學研合作績效評價的合作環境在國家政策及市場需求的雙重背景下推動了其發展。本研究主要著眼于大學為主導性主體、企業及科研機構為輔助性主體、政府為隱性主體的合作系統，大學作為知識集合的場所，是生產知識、創造知識的集中地，它輸入及輸出了更多社會發展所需要的知識，而當大學與企業、科研機構聯合創造更多的社會財富時，知識就需要轉化為科技成果，進而將科技成果運用到社會的各個領域，以此來創造更多的效益。因而，針對知識與技術的成果轉化內容，應更加關注產學研在合作過程中以大學為依托的科技成果轉化機制。2016年《教育部 科技部關于加強高等學?？萍汲晒D移轉化工作的若干意見》的出臺，使得政策成為產學研合作的必要性條件，市場需求成為產學研合作的可行性條件，促進了產學研合作的順勢發展。協同創新科技成果，贏取各方最大化的經濟效益，是市場賦予社會各組織的必然要求，而大學、企業及科研機構都面臨著發展瓶頸，急需要通過合作獲取經濟效益。從而，在政策與市場的推動下，大學、企業及科研機構需要投入人員、設備及經費，為各主體合作構成了保障。大學、企業、科研機構中的人員，都以掌握的知識及技能水平為投入的精神力量，這些人員的選取都應符合對知識及技能的高水平把握，輔之以個體的核心素養，篩選出優秀的人才作為智力支持。設備與經費作為產學研合作的物化力量，彌補了各主體某一方面的缺陷。企業中的設備較大學及科研機構更加優良，而政府對產學研經費的投入、企業對大學及科研機構的資助、大學自身的經費支出、科研機構對大學及企業的經費支持，更加劇了產學研合作的經費投入力度。因此，產學研合作績效評價的合作環境和投入要素作為其合作的前提階段，充分體現了投入—產出理論中投入的重要性，為產學研合作績效評價奠定了基礎。

（二）過程階段

緊接著產學研合作績效評價投入要素的分析，其主要投入的是大學、企業、科研機構中的知識，即投入的核心要義是知識生產。知識生產由三部分構成，即知識的產生、傳遞及衍生。知識的產生、傳遞及衍生是循環往復進行的，在循環的過程中生成了新的知識，新的知識經過傳遞及衍生又生成了更新的知識，這個螺旋式上升過程為知識的不斷生產注入了新鮮的血液。在這個以知識為集群的生態圈中，知識在不斷地向外擴散、膨脹，結合大學、企業及科研機構中的不同知識，知識在這個生態圈中相互融合及分裂。產學研作為知識生產的承載體，在結合的基礎上通過實現知識共享來夯實合作的根基。知識共享促使產學研合作主體之間避免知識重復、降低成本、分散風險，也利于形成主體之間相互信任的合作氛圍。[8]從知識生產到技術創新的順向發展、技術創新到知識生產的逆向發展、知識生產與技術創新的互動發展中，這三種發展方式都將實現產學研合作的目的，具體體現在科技成果轉化為效益的表現形式上。運行要素作為知識生產與技術創新之間的中介，為其提供了相互轉化生成的平臺。運行要素中的選擇、決策及協調環節，是按順序依次實施的。對項目在選擇的過程中，就應考慮到大學、企業及科研機構各自所欠缺而需要彌補的地方，例如：大學最缺乏資金，導致這一缺陷的是大學自身作為非營利性的組織機構，很難將自收自支作為組織運行的唯一方法，還需要政府支出教育經費的支持，然而政府及大學自身的資金支持具有局限性，由此采取產學研合作的方式，為大學自身注入額外的資金來源；企業為了提高自身的市場競爭力，想要通過主體之間的合作來實現技術與知識之間的轉移，激發企業內部研發的創造力，促進企業內的R&D；[7]科研機構是為了彌補自身資源有限的缺陷，想要利用產學研合作的方式提高自身的研究水平。將科技園區作為產學研合作的項目平臺模式，在科技園區中進行的項目選擇、決策及協調項目成員之間的矛盾，就為知識生產與技術創新之間的順向、逆向和互動發展提供了運行動力。項目的選擇、決策及協調都是為產學研合作的產出要素服務的。以山西大學國家大學科技園區為例，其目前進行的中藥研發項目為山西大學、中藥企業及藥品研發部門踐行了合作內容，之所以對中藥進行研發，是因為產學研三者都能發揮自身的優勢，共同合作的這一項目是三者一致決定及協調各主體優劣勢的情況下產生的。當新型中藥生成后，這一研發技術又可轉化為新的知識，運用到更加新型的中藥研發中。也就是說，產學研合作在知識聚集、生產及運行的過程中，生成了技術創新效果，而技術創新效果又可以轉化為新的知識成果，運用到更新技術成果的研發上，如此往復，知識生產與技術創新的互動發展也呈現出螺旋式上升形態。

（三）結果階段

產學研合作從投入到運行，再到產出，生成了一系列合作成果及效果。在產學研合作績效評價的結果階段，應將產出要素及合作效果作為衡量績效的指標。在產出要素中，其核心是對技術創新的生成，即從技術創新中產生或提高的個體能力及技術成果，技術成果以專利、產品及論文為主，這些成果都將再次轉化為知識。產出要素主要是產學研合作后的較直接、較快生成的影響績效評價的因素，而合作效果是對產出要素更進一步地加工及深化后的成果反映。如表1所示，對產學研合作后的結果進行績效評價，就需要對各主體的合作績效進行細化評價。在產學研合作績效的初級評價中，組織內部成員的合作創新能力、研發創造能力、科學研究能力分別是大學、企業、科研機構在合作后應強調和提高的主要能力，而產學研合作前后專利數量、產品數量、論文發表數量所占的比例能將各主體的合作績效進行量化評估；在產學研合作績效的終極評價中，大學中研究生數量、企業中高級技術人員數量、科研機構中高級研究人員數量的增減情況，都可作為評價產學研合作在人才培養上的績效考量，而使科技成果轉化為社會生產力的社會服務評價指標是在長期的產學研合作績效評價機制中才能監測到的，其過程較漫長，各主體收入水平的變化則較明顯，易于對產學研合作的績效進行量化分析。另外，政府對產學研合作的服務和貢獻，[9]作為產學研合作績效的宏觀評價，是不易在短期內產生效果的。

因此，筆者已對產學研合作績效評價的作用機制中的投入、產出過程進行了詳細闡述，從產學研合作績效評價作用機制的整體上來看，其前提階段、過程階段、結果階段不是單向運行的，產學研合作產生的效果又為其創設了新的發展環境，使得合作各主體在已有的效果中不斷創造出了更豐富的成果，提升了產學研合作的效率。

表1 產學研合作績效評價

四、結語

在本研究中，筆者對產學研合作績效評價的作用機制的構建，主要基于投入—產出理論，著重分析了投入與產出之間的運行機制，即依托科技園區為投入—產出的轉換平臺，對產學研合作后產生的績效進行指標性的量化測評，完善了產學研合作績效評價作用機制的全過程。在此基礎上，該研究的作用機制的構建還需要借助實證的方法來驗證其信度和效度，只有在實踐的操作中才能發現其存在的問題，也只有從微觀與宏觀的雙重層面中把握產學研合作績效評價的作用機制研究，才能避免產生理論與實踐的脫節，也才能更好地監督、管理和促進產學研合作。

［1］Derek Watling.The changing dynamics ofthe corporate education market［J］.Strategic Change.2003（12）.

［2］馮慶斌.基于群落生態學的產學研合作創新研究［D］.哈爾濱工程大學博士學位論文，2006.

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G322.7；F204

A

1007-9106（2017）011-0056-06

* 本文為山西省高校哲學社科研究一般項目“基于四螺旋創新理論的產學研合作績效評價研究”的研究成果之一，課題編號：2015208。* 作者簡介：韓麗娟（1990—），女，山西大學教育科學學院碩士研究生，主要從事高等教育經濟與管理研究。