科技項目后評估體系建立和數據應用

王少軍

DOI：10.16660/j.cnki.1674-098X.2017.25.255

摘 要：文章分析了科技項目的特點是支持創新，同時指出現有的科技評估體系不能反映科技項目的實際績效，應建立科技項目后評估體系，以社會經濟效益指標為主建立相應指標體系，并在評估后進行信息公開，實現信息共享，體現科技項目的績效，把科技、經濟、社會發展各環節關聯起來，形成可檢驗、能反饋的閉環，實現科技對社會和經濟發展的推動作用。

關鍵詞：科技項目 后評估 指標體系 信息共享

中圖分類號：G31 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2017）09（a）-0255-002

Abstract： This paper analyzes that the characteristics of science and technology of the project is to support innovation， and points out that existing technology evaluation system can not reflect the actual performance of the science and technology projects. So the science and technology project post-evaluation should be established and the corresponding index system should be based on indicators of social and economic benefits. After the assessment of information

publicity and information sharing， it can reflect the performance of the science and technology projects，link up the links of science， technology， economy and social development， form a closed loop which can be tested and fed back and realize the promoting function of science and technology to social and

economic development.

Key Words： Science and technology project； Post evaluation； Index system； Information sharing

科技項目制度是政府為支撐創新，發揮政府科技資源配置作用的重要手段。然而現行的科技項目評估制度僅限于對項目執行情況的評估，是對科技項目立項、實施和驗收，既對項目執行過程是否合規以及產生的成果的評估，這種評估方式是合理的，是對科技項目合同約定的評估，從而保證項目實施過程及結果不會出現太多偏差，當然科技項目的技術特征決定出現偏差也是可能的。隨著社會各界對科技項目績效的關注度越來越高，這種評價體系出現不可解決的矛盾，既不能反映科技項目實施對經濟、社會發展的實際影響，由于科技項目合同約定的時間和范圍局限在技術的研究和創新階段，而真正體現其經濟和社會效益的是在該技術或新產品投入應用推廣后的持續時間產生的效益。為解決這個問題，有些科技部門采用事后補助的辦法，或要求在項目驗收時提供經濟社會效益證明，同樣是違反科研規律的做法。科技項目發揮的效益不是短期的，有些可以持續很長的時間，因此需要對科技項目的評估建立后評估機制，以數據反映科技成果對經濟、社會發展產生的效益。

1 科技項目后評估綜述

科技項目是指圍繞科技研究展開的，由具有實際需求的一方資助實施的、具有一定技術含量的、帶有創新驅動的、動用相關人力、物力和財力組織實施的一切研究項目[1]。從本質上說，科技項目具有研究和探索的性質，是實現產業化的前期研究工作，但最終還是要走到產業中去，才能產生并體現其價值，那種不到經濟社會中去的科技項目得到的成果是無用的成果，況且在技術飛速發展的時代，這些成果即使有價值也將迅速貶值。當然，自然科學研究項目成果很難以價值進行判斷，本文主要針對技術創新項目類別。科技項目后評估是指在課題結題驗收后的一段時間內對該項目產生的績效進行評估，是把科技、經濟與社會發展各環節關聯起來，形成可檢驗、能反饋的閉環，是符合科技工作規律的評估辦法。對于科技項目的社會意義、技術先進性、實施組織科學性、研究的路線和方法、經費使用的合理性等在項目組織和驗收階段已經得到評估，科技項目后評估時可以參考，但可以不作為評價指標，而把重點放在科技項目實施后產生的社會經濟效益上。

姚振智、朱濤通過研究國內外一些國家科技項目后評估的情況，分析層次分析法、邏輯框架法、有無對比法、成功度分析法等科技項目后評估方法，針對我國科技項目后評估存在的問題，提出對策和建議[2]。鐘嘉馨認為要從不同角度分析科技項目的績效，提出從人大、財政、科技等部門對項目績效的理解，并分析了科技項目后評估的重要性[3]。劉云俠、樊一陽從社會發展科技項目特點著手，分析了社會發展科技項目后評估的設計、后評估指標體系的建立等問題，對社會發展科技項目后評估進行了有益的探索[4]。張晨、宋佳寧、任文茜以安徽省科技項目的實施為樣本，以層次分析法構建了科技項目后評估分析模型[5]。

2 科技項目后評估體系的建立

科技項目后評估制度與科技項目評估一樣，需要建立指標體系，但更注重于經濟、社會效益的評估，對技術的先進性評估在項目驗收階段已經完成，后評估階段則應該注重新技術的適用性。要用數據說話，如新產品帶來的經濟效益，是直接反映科技項目效益的數據；新技術在推廣應用過程中帶來的社會效益，是間接反映科技項目效益的數據。endprint

（1）科技項目后評估體系項目分類。科技項目種類繁雜，判斷科技項目績效可以按照最終受益群體分類，只有在這里才能體現出項目的績效。一般可以分成3類，一是直接受益者，如企業為主體申報的科技項目，包括企業與其他部門間合作的項目；二是間接受益者，如科研院所申報的科技項目，是在推廣應用過程中產生的社會、經濟效益；三是軟課題項目，同樣可以評估是否在社會治理和推廣應用中產生作用，主要采用定性評估。

（2）科技項目后評估體系指標構成。一級指標為經濟效益和技術的延續性，二級指標包括年新增產值、年新增銷售額、年新增利潤總額、年新增稅收總額，后評估階段年R&D總額，與原科技項目相關的新技術研究開發投入、專利產生數、論文產生數等。對延伸的新技術投入產出的數據是有意義的指標，既能反映新技術在研發階段的成熟度，也能反映研發階段的不足以及后續持續科研、發展能力。對于科研院所承擔的科技項目則應以推廣應用的績效作為一級指標。

（3）科技項目后評估體系計算方式是采用定性、定量相結合的方式，這種分析方法與科技項目的評估是一致的，無非是指標體系的建立側重點不同。

（4）不能進行產業化的科技項目應說明具體原因，總結經驗，科技項目在實施過程中會有變數，但科技管理部門要求的是把變數控制在最低限度，以充分發揮財政科技經費的作用。

3 科技項目后評估時間界限的確定

科技項目后評估制度并不是要求一項技術在產業化過程中的所有時間都作為自身的評估時間，需要考慮技術的價值遞減。一般來說，決定現有技術價值的有兩個方面，一是技術本身的迭代，二是替代技術的出現。

（1）對于技術本身的迭代，可用“S”曲線描述。“S”曲線是反映技術自身的發展規律，技術在研發到成熟、迭代，呈現一種曲線的形態[6]，對這種曲線的研究一般來自于外部信息的分析，如同類專利族的大小以及變化情況，文獻發表的年份變化量和下載、引用變化，結合新產品的經濟效益變化數據，可以大致判斷技術的成熟度，一旦技術進入迭代期，科技項目的評估也就完成它自己的使命，不再進入后評估的統計數據中。

（2）技術的價值并非一成不變，替代技術是它自身的價值邊界，從來沒有一項技術可以具有持續不變的價值。替代技術是指解決同樣的技術矛盾采用的不同的解決方案，這種替代技術一旦成熟并被采用，原有技術的價值則迅速趨向于零，采用文獻分析法或專利分析法，都能在一定程度發現替代技術是否出現乃至是否成熟，而這時科技項目原有價值也就不再有統計的意義。

（3）從理論上來說，用“S”曲線和替代技術界定科技項目后評估的時間界限是科學的，但在實際操作中可能過于復雜而難以實現。從科技發展的普遍規律來看，現今的技術價值特別是高新技術的半衰期具有明顯的易逝性[7]，因此，把科技項目后評估時間界限宏觀確定為3～5年是基本合理的。

4 建立通報制度，實現信息共享

信息通報是指在科技項目進行后評估的適當時間，向社會進行公布，從而體現科技項目績效情況，并對評價較高的企業向相關部門推薦，以實現持續支持。在我國現有體制下，科技部門負責科研經費安排，經濟部門負責產業化，出現科技、經濟兩張皮的情況，解決這一問題的辦法之一是實現信息共享，使經濟部門對企業在研發階段開展的工作有先行的認識，如企業R&D投入，產品和技術先進程度，通過科技項目后評估則可更客觀的分析企業的持續發展能力，從而使各項政策落實到位，實現持續支持。

5 結語

對科技項目在經濟和社會發展中的關鍵作用的研究，既是科技工作者關注的，也是社會各個階層人士關注的重要課題，科技項目績效直接體現科技對經濟和社會發展的支撐作用。建立科技項目后評估體系是符合科研和創新規律的做法，能較全面反映科技項目實際績效，使社會各界理解科技和創新績效是在進入經濟和社會領域后的一段時間產生效益的總和，這些數據對提升科技工作在社會中的影響力有重要作用。

參考文獻

[1] 杜寧寧，李瑛.科技項目立項評估機制優化研究[J].科研管理，2016（1）：1-5.

[2] 姚振智，朱濤.科技項目后評估現狀與對策[J].信息化研究，2013（5）：1-4.

[3] 鐘嘉馨.淺談科技項目后評估[J].科技創新月刊，2014（7）：3-5.

[4] 劉云俠，樊一陽.社會發展科技項目后評估研究[J].中國科技論壇，2007（1）：30-33.

[5] 張晨，宋佳寧，任文茜.省級科技計劃項目管理的后評估研究——以安徽為例[J].科技管理研究，2015（22）：172-175.

[6] 李蓉，吳貴文，尹家樂.我國高技術產業的技術生命周期研究[J].物流工程與管理，2014（1）：158-159.

[7] 秦遠建，王多祥.高新技術的半衰期現象研究[J].科技進步與對策，2008（1）：106-109.endprint