電梯管理人員“累積記分制”記分執法中的幾點思考

朱永林+孟寶亮

中圖分類號： D631.43 文獻標識碼：A 文章編號：1003-9082（2017）09-0-01

電梯管理人員“積分管理制”已試行近四年時間，在電梯監管中取得了較好的成效。而電梯作為特種設備其中之一類，目前，只能在電梯管理人員存在違章行為時，采用“扣分”的執法方式予以警示教育，而在其他類設備，管理人員、作業人員中，僅能針對使用單位是否配備了持證人員進行監督管理，而“持證”人員是否履職到位則沒有行之有效的監管方式，因此，在近幾年落實電梯管理人員“積分管理制”的執法活動中，引發了幾點思考。

一、證后監管存在缺陷

近年來培訓單位、考試機構和發證部門的工作日趨科學規范，理論考試、實際操作等環節逐步向電腦化、智能化方向邁進；但與之形成鮮明對比的是，特種設備作業人員取證后，在實際工作中并不是按照所學內容或考試要求來實際操作，大都存在“偷懶”“變通”，對他們的后續監管難以跟進，證后監管存在缺陷。

1.相關法律層面的缺陷

現行的特種設備法律、法規和規章，非常重視企業的安全主體責任，但對作業人員的證后管理工作，缺少相關的條文。翻開現行的法律、法規和規章，我們很少找到可以直接對持證作業人員進行查處的規定?！短胤N設備安全法》第九十二條：“特種設備安全管理人員、檢測人員和作業人員不履行職責，違反操作規程和有關安全規章制度”，只有在“造成事故的”情況下，才“吊銷相關人員的資格”。

《特種設備安全監察條例》也僅在第九十條規定，“特種設備作業人員違反特種設備的操作規程和有關的安全規章制度操作，……，由特種設備使用單位給予批評教育、處分”。在“情節嚴重的”情況下，才由特種設備安全監察部門“撤銷特種設備作業人員資格”。

又如《特種設備作業人員監督管理辦法》（總局第140號令）第三十一條，“作業人員違反特種設備的操作規程和有關的安全規章制度操作，……”，只有在“用人單位未給予批評教育或者處分的”情況下，才“責令用人單位改正，并處1000元以上3萬元以下罰款”。除了少數“情節嚴重的”極端情況須撤銷作業資格外，《辦法》同樣沒有關于特種設備安全監察部門對取證后的作業人員違法違規行為直接處理的明確規定。

2.企業管理方面的缺陷

那么對于特種設備使用單位，內部管理情況也是不容樂觀的，據不完全數據統計：特種設備安全事故中，由于違章作業所引發的事故占比可達到70%以上?，F階段，確實有相當一部分使用單位，對特種設備作業人員的管理不夠重視，認為有了持證人員就萬事大吉，對特種設備作業人員不進行教育培訓或重視不夠，對違章作業視而不見或根本看不見；有的單位甚至盲目追求經濟效益，忽視安全，存在較大的僥幸心理，這種情況下如果單位的管理不到位、而又沒有其他部門對他們進行有效監管的話，勢必會埋下較多安全隱患。

3.行政執法方面的缺陷

由于法律法規賦予的監管手段有限，特種設備安全監察人員現場檢查時，對作業人員一般僅限于看有沒有特種設備作業人員證，無證則有法可依，有證就一帶而過；至于有證人員是否違章作業、有沒有得到必要的培訓等，往往不太關心。一是企業在面對執法檢查時，大都停止規范作業，不會將違規操作的行為暴露在執法人員眼前，隱蔽性較強。二是即使發現了違章行為，最多也就是責成企業批評教育，其作用大小值得商榷。總有一些企業或人員，對安全監察部門的現場檢查虛與委蛇、對執法人員的善意提醒和批評教育不以為然，檢查過后依然我行我素。特種設備安全監察執法人員對證后監管缺乏行之有效的抓手，威懾力不足。

二、電梯管理人員“累計積分制”行之有效

“累積記分”是指對違法違規行為分別記以分值，在一定的時間周期內進行累加，再按照累加的分值作出相應的處理。類似于道路交通安全領域對駕駛員駕照的“扣分制”。2013年6月底，南京市質監局出臺了《關于在江寧區試行電梯管理人員“積分管理制”工作的通知》（寧質監規字〔2013〕3號），決定自2016年8月1日起開始試點工作。目前，累積開具了21份“罰單”，扣49分，有效遏制了電梯管理人員的失職行為，并已初見成效，主要體現在：

一是電梯管理人員“累積記分制”試行以來，江寧區電梯投訴舉報數量明顯減少。二是強化了住宅電梯使用單位的安全主體責任，對“三落實、兩有證、一檢驗”的規定普遍得以落實，將電梯管理工作推給維保單位的現象明顯減少。三是進一步明確了電梯安全管理職責，規范了管理行為，遏制了電梯管理的各種違法違章現象，改善了電梯安全管理人員的服務態度，增強了服務意識。四是對電梯安全隱患的督促整改，具有很好的促進作用，體現了由“設備監管”向“人員監管”思路的轉變。

三、“累積記分”的幾點思考

筆者認為：在特種設備行政執法中，可以考慮借鑒對機動車駕駛人道路交通安全違法行為實施“累積記分制”的成功經驗，來加強對特種設備作業人員的監督管理。

1.填補了對一般違法違規行為無法有效監管的空白

現行的特種設備法律法規，沒有針對不夠“撤銷”的情形賦予安全監察部門行之有效的監管手段?，F實中“撤銷特種設備作業人員資格”的情形總是極少數，大量的是 “中輕度”的違法違規行為?！袄鄯e記分制”的實行，可以填補這一空白，使特種設備持證人員自認為無足輕重的一般違法違規行為，產生“疊加效應”，有效防止和糾正“大錯不犯、小錯不斷”的現象，提升特種設備安全監察效能。

2.行政執法與行政處罰靈活兼容，充分發揮安全監察的威懾作用

“累積記分制”無論是對作業人員“中輕度”違法違規行為，還是對需要進行行政處罰的嚴重違法違規行為，都具有較強的預防遏制作用。它本身不是行政處罰手段，但可以通過與行政處罰手段的靈活兼容，更好的發揮行政執法的威懾力。我們可以針對不同的記分分值，制定不同的處理措施，從而促使特種設備作業人員自覺的將不同力度的處罰手段，與簡單明了的記分數字掛鉤，這相當于無形中架設了“數字高壓線”，極大的強化了安全監察的威懾作用。

3.充分體現了管理的科學性和合理性

“累積記分制”賦予不同程度的違法違規行為以不同的分值，并且可以對多次違法違規行為的記分進行累加，這樣不僅考慮了單個違法違規行為的嚴重程度，還兼顧了特種設備作業人員長期的“小錯不斷”的行為，體現了管理的合理性。“累積記分制”也為評定企業安全管理水平和作業人員作業能力提供了更科學的依據，特種設備安全監察部門可以依據記分情況合理分配資源，實施動態監管和分類監管，從而體現管理的科學性。

特種設備危險性較大，對使用和管理的要求較高。加強特種設備作業人員的監督管理，是特種設備安全監察工作的一個重要環節。筆者認為，作為一種富有成效性和創新性的管理方法和執法手段，“累積記分制”正好可以彌補當前在特種設備作業人員證后監管方面存在的嚴重不足，是特種設備安全監察實踐所急需的有效抓手。endprint