執(zhí)法中的風險管理

編譯/仁佳

執(zhí)法中的風險管理

編譯/仁佳

風險是執(zhí)法行動中不可避免的一個方面。糟糕的結(jié)果隨時都可能出現(xiàn)。當糟糕的結(jié)果出現(xiàn)的時候，執(zhí)法機關(guān)可能面臨著被訴訟，而執(zhí)法者本人則面臨著更為令人煩惱的局面：經(jīng)濟賠償、停職，甚至是刑事審判。因此，21世紀的警務發(fā)展要求有關(guān)部門更加重視預判和緩解風險。

風險就意味著損失和傷害，而風險管理則是一個通過分析趨勢、建立調(diào)控、積極地預測可預測的行為和舉動以減少風險的過程。阿什利和皮爾森在其新書《風險管理基礎(chǔ)》中這樣定義風險管理，即管理你能夠識別的風險，為那些你不能管理的風險上份保險。保險的原則是在各個層級和各個部門中采取積極的監(jiān)督和干預手段。

對于許多執(zhí)法部門來說，這是一個較新的概念。風險管理策略旨在保護內(nèi)部和外部的相關(guān)人員，因此掌握風險管理策略對于各級執(zhí)法部門的所有人員都很重要。同樣重要的是減少風險。風險的產(chǎn)生是一個過程，減少風險則需要過程涉及的所有部門都采取積極的措施。

致命暴力是執(zhí)法過程中的一大風險

風險管理哲學

風險管理過程包括很多不同的體系，旨在保護一個機構(gòu)免于受到內(nèi)部和外部風險的威脅。這些威脅能夠侵蝕公眾對于執(zhí)法機構(gòu)的信任以及執(zhí)法機構(gòu)內(nèi)部的信心。有些風險管理項目著重考慮內(nèi)部人員的責任，例如早期預警系統(tǒng)；而有些風險管理項目不僅關(guān)注內(nèi)部人員的責任，更是從全面的視角關(guān)注機構(gòu)的責任。

有些機構(gòu)將內(nèi)部審計制度引入風險管理機制，有些機構(gòu)依靠員工巡視程序或者評價制度。而這兩種實踐都沒有能夠有效地保護機構(gòu)免于內(nèi)部和外部的威脅。員工巡視程序的特點是其系統(tǒng)性，只關(guān)注了表面的現(xiàn)象，而不是更加深層次的內(nèi)部審計。員工巡視程序還注重感覺，即巡視者對于被巡視對象的印象，其中道德評判和關(guān)系的成分占很大的比例，這些都不能保護機構(gòu)免于風險的侵害。

一個綜合的、有效的項目會考慮到各種各樣的危險因素，例如，物質(zhì)環(huán)境、法律環(huán)境、政治環(huán)境、運行環(huán)境、社會環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、內(nèi)部環(huán)境。

一個有效的內(nèi)部審計程序?qū)τ谝粋€風險管理項目是至關(guān)重要的。 一個內(nèi)部的審計程序能確保一定程度的服從，特別是通過檢查過去發(fā)生的事情來預測未來即將發(fā)生的事情。內(nèi)部審計是對某個機構(gòu)的日常工作內(nèi)容進行抽樣檢查，看看該機構(gòu)是不是真正地在從事其所宣揚從事的工作。內(nèi)部審計程序能夠發(fā)現(xiàn)問題或者是問題的苗頭，在問題蔓延或者是爆發(fā)之前就將其暴露在員工和機構(gòu)面前。

建立風險管理項目

一個執(zhí)法機構(gòu)，若想建立風險管理項目首先要確立每一個業(yè)務各組成部分的風險的類型。從這里入手，然后繼續(xù)分析有關(guān)數(shù)據(jù)以便找出評估和控制各種類型風險的對策。風險管理的概念將會最終改變機構(gòu)的運作情況，需要來自領(lǐng)導層、一線的指揮者和整個機構(gòu)所有員工的積極性和主動性。建立一個綜合性的風險管理項目包括4個階段，每一個階段由一個概念性框架做支撐。

第一階段：項目發(fā)展

這個階段包括確定相關(guān)的風險要素、建立風險管理的目標、政策的評估、人員的配置。基本的構(gòu)成因素包括計劃、人員。

計劃 計劃要解決在組織上的需求。理想的狀態(tài)是，你的計劃能就機構(gòu)的人員如何看待和解決風險建立一個共同關(guān)心的基礎(chǔ)。一個全局性的規(guī)劃應當列出具體的目標，目的是讓這個機構(gòu)在一個不斷變化的世界里不斷前行。立足全局的角度看，全局性規(guī)劃應當能夠確保一個機構(gòu)保持高效和創(chuàng)新性。規(guī)劃幫助人們確立改革創(chuàng)新的目標。所有的執(zhí)法部門的領(lǐng)導者都應當致力于制定規(guī)劃目標，適當?shù)囊?guī)劃能夠幫助一個機構(gòu)決定未來走向哪里、如何到達目標、在實現(xiàn)目標的過程中他們的需求是什么。

人員 為了能很好地執(zhí)行全局性規(guī)劃，機構(gòu)里的每一個人都應當了解全局性規(guī)劃的內(nèi)容，并且他們要清楚地知道他們在規(guī)劃實施過程中所扮演的角色。

公共服務機構(gòu)往往是非常死板的。這些機構(gòu)有非常多的程序性的設(shè)置，越是級別高的機構(gòu)，死板的程序性的東西就越多。在這一方面，執(zhí)法機構(gòu)也存在同樣的問題。然而，執(zhí)法機構(gòu)現(xiàn)如今已經(jīng)邁入了一個新的時代，新一代的執(zhí)法官員需要獲得更多的信息以適應這種變化。大多數(shù)的機構(gòu)存在大量的程序，但是卻沒有跟員工解釋為什么這些程序是重要的。如果這些機構(gòu)不向員工宣講為什么這些程序是重要的，那么這些機構(gòu)就難以實現(xiàn)自己的工作目標。所有的機構(gòu)都有責任教育其員工，使他們有能力在工作中作出正確的決定。這決定著一個機構(gòu)工作的成敗。而建立員工對機構(gòu)程序的認同始于一線的領(lǐng)導者。一線的領(lǐng)導者對這個問題需要采取有智慧的態(tài)度。

有效的政策不僅能為風險管理項目提供必需的框架，而且還有利于更科學地分配職責和確定步驟，以減少風險。一個有效的風險管理的項目必須有一個實在的框架，而這個框架需要由組織上的政策所提供。因此，如果有關(guān)部門想要獲得積極的結(jié)果，它們必須合力制定有效的政策。

第二階段： 風險評估

這是風險管理項目的一個關(guān)鍵性因素。為了確定風險并為風險排序，進行風險評估是必要的一步。

1、首先，確認風險。 很顯然，那些從事任務組織工作的人對確認風險更有發(fā)言權(quán)。還有，分析歷史數(shù)據(jù)也很重要，因為可以通過分析歷史數(shù)據(jù)了解反復出現(xiàn)的風險或者是風險的類型。所有參與風險管理項目的人都應當全力以赴地找出風險，對于發(fā)生在工作場所的傷害行為、內(nèi)部事務、相關(guān)訴訟等進行分析，以便形成有效的風險管理計劃。這一步驟還包括從類似的機構(gòu)內(nèi)尋找成功的做法，以便借鑒制定改進的策略。

2、風險排序 不是所有的風險都同等重要，有些風險的發(fā)生率不高，但是其風險指數(shù)卻很高。致命武力就是一個典型的例子。致命武力的發(fā)生率相對來講不頻繁，但是此類事件的風險卻是非常高，因此需要優(yōu)先考慮。執(zhí)法部門的領(lǐng)導層應當優(yōu)先考慮和處理這類風險。

第三階段 分析研究解決方案

這一關(guān)鍵步驟包括：將研究的結(jié)果付諸行動，辨別、評估、執(zhí)行為減少組織和員工的風險而設(shè)計的解決方案。這一階段包括幾個步驟，即確定風險解決辦法、對解決辦法的評估、對解決辦法的執(zhí)行。

1、確定風險管理辦法 領(lǐng)導者應當在其工作范圍內(nèi)確認風險控制的辦法。風險的解決辦法包括：風險控制、避免有風險的行為、將風險從一個地方轉(zhuǎn)移到另一個地方等。

2、解決方案的評估 評估所有的風險解決方案是這個過程的重要一環(huán)。在選擇合適的解決方案的時候，政策和基礎(chǔ)建設(shè)的支撐扮演著重要的角色。解決方案的評估還包括確定合適的資源和成本分析。

3、解決方案的執(zhí)行 一旦對合適的減少風險的策略進行了確認和評估之后，這些策略和方法就必須在機構(gòu)內(nèi)的各個層級付諸實踐。在實踐階段，不僅包含有效的政策管理，而且包括復雜的培訓策略，為的是將組織的哲學變?yōu)榻M織文化。

第四階段 項目施行

所有的利益相關(guān)者必須確保風險管理的概念是為員工和機構(gòu)減少風險而設(shè)計的。風險管理的監(jiān)控也要在一個大的范圍內(nèi)發(fā)揮效力。所有的參與者享有平等地使用資源的權(quán)利。這一階段包括如下內(nèi)容： 監(jiān)控、評估、溝通。

1、監(jiān)控 沒有任何一個風險管理項目是在真空中實施的，換句話說就是，風險管理不是一個項目經(jīng)理負責制，而是實施層面的所有的利益相關(guān)者都要積極參與的。從這方面來說，一個研究和計劃部門在這個機構(gòu)的風險管理中扮演一個咨詢和協(xié)調(diào)的角色。請記住，風險管理的過程就是一個人人參與的過程。

2、評估 應當持續(xù)性地收集和分析數(shù)據(jù)以便確認現(xiàn)有的風險管理策略是否有效，是否和不斷變化的成功實踐、政策、檢查標準相匹配。任何成功的風險管理項目都必須是靈活的，必須適應變化的環(huán)境。這個變化性對于許多政府部門來說有些難以接受，因為許多政府部門渴望用一成不變的辦法解決問題。有效的風險管理策略是具有針對性的，并且是隨著具體情況的改變而改變的。

3、 溝通 像其他重要的機構(gòu)特征一樣，有效的風險管理策略需要在所有的組織層面進行溝通交流。溝通會使相關(guān)人員特別是處在職業(yè)生涯初級階段的工作人員能夠了解為什么和如何執(zhí)行這些策略。

評估執(zhí)法過程中的風險不是簡單地復查一項政策、一部文件或者是一系列的數(shù)據(jù)，而是一個綜合性的、技術(shù)性的、持續(xù)性的、系統(tǒng)性的檢驗，檢驗與風險有關(guān)的運作、文檔、培訓、內(nèi)部制度和行為表現(xiàn)。每一個執(zhí)法機構(gòu)都存在著不同程度的風險。風險是執(zhí)法這個職業(yè)的自然屬性，因此這個職業(yè)需要進行持續(xù)不斷地關(guān)注以減少員工個人和機構(gòu)本身面臨的風險。

另一個重要的方面就是執(zhí)法機構(gòu)如何教育其工作人員。為了讓風險管理的策略發(fā)揮作用，一線的工作人員必須篤信這些原則，并且清楚地知道他們的工作任務是什么。要對他們的工作進行及時監(jiān)控和評估，以確保風險管理項目的既定目標能夠得以實現(xiàn)。■