多學(xué)科視角下的檔案學(xué)理論研究進展（之二）
——管理學(xué)視角

文 / 宋香蕾 加小雙

多學(xué)科視角下的檔案學(xué)理論研究進展（之二）
——管理學(xué)視角

文 / 宋香蕾 加小雙

檔案學(xué)屬于管理學(xué)的分支學(xué)科，管理學(xué)視角是檔案學(xué)研究中最重要的視角。在信息化進程和社會管理的不斷變化中，管理學(xué)視角的應(yīng)用引發(fā)了檔案學(xué)理論的創(chuàng)新，電子文件管理國家戰(zhàn)略、知識管理、集成管理、風(fēng)險管理等成為近年來檔案學(xué)理論的研究熱點，也將會是未來較長時間內(nèi)的研究重點。

管理學(xué)；檔案學(xué)理論；電子文件管理

一、前言

檔案是管理的副產(chǎn)品又是管理的工具。檔案管理是整個組織管理、社會管理的基礎(chǔ)和重要組成部分。檔案管理自古便與組織管理、社會管理相伴而行，文件—檔案管理是管理的基本方式之一，是管理活動不可或缺的手段。它讓所有的場合都形成了現(xiàn)成的規(guī)則和公式，如約瑟夫·斯特雷耶(Joseph Strayer)所言，“沒有書寫的記錄和官方的文件，是很難建立永久的、非人格化的制度的”[1]。因此，檔案學(xué)屬于管理學(xué)的分支學(xué)科，管理學(xué)視角是檔案學(xué)研究中最重要的視角。

檔案學(xué)研究歸根到底是對如何管理檔案進行研究，因此檔案管理理論是檔案學(xué)研究的核心組成部分，而檔案管理理論的發(fā)展和創(chuàng)新離不開管理學(xué)理念的支撐。在信息化進程和社會管理的不斷變化中，管理學(xué)視角的應(yīng)用引發(fā)了檔案學(xué)理論的創(chuàng)新。這主要是因為，信息化時代的檔案信息需求、服務(wù)機制和服務(wù)理念都發(fā)生了較大變化，越來越多的檔案學(xué)者和檔案工作者開始意識到，管理學(xué)視角的引入不應(yīng)該只局限于檔案系統(tǒng)內(nèi)部，而應(yīng)該將檔案系統(tǒng)視為整個社會大系統(tǒng)的有機組成部分，應(yīng)該重視檔案系統(tǒng)與外部社會系統(tǒng)相互關(guān)系的研究，應(yīng)該注重檔案管理在社會管理、組織管理中地位與作用的研究。故電子文件管理國家戰(zhàn)略、知識管理、集成管理、風(fēng)險管理等開始成為近年來檔案學(xué)理論研究的熱點。

二、管理學(xué)視角下檔案學(xué)理論研究的焦點

（一）電子文件管理國家戰(zhàn)略

我國電子文件管理工作與研究始于1996年國家檔案局成立電子文件歸檔和電子檔案管理領(lǐng)導(dǎo)小組和研究小組。1997年，馮惠玲教授完成了《擁有新記憶——電子文件管理研究》博士論文；1999年，國家檔案局主持編寫了《電子文件歸檔與電子檔案管理概論》。這標志著我國電子文件管理研究的開始。

2006年以前，我國學(xué)者主要是微觀層面的、針對機構(gòu)電子文件的、技術(shù)性問題的研究。2006年，馮惠玲教授提出“電子文件管理國家戰(zhàn)略”概念，開啟了國家宏觀層面的管理問題研究的新局面。2007年，中國檔案學(xué)會和中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院以馮惠玲教授為首的研究團隊承擔(dān)中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會重點課題“電子文件管理機制研究”；2008年，研究團隊向黨中央、國務(wù)院提交了《關(guān)于加強我國電子文件科學(xué)管理的報告》，溫家寶同志對該報告給予高度肯定，并作出重要批示。2009年、2011年馮惠玲教授率領(lǐng)的團隊先后出版了《中國電子文件管理：問題與對策》（中國人民大學(xué)出版社）、《電子文件管理國家戰(zhàn)略》（中國人民大學(xué)出版社），為實施電子文件管理國家戰(zhàn)略提供了理論指導(dǎo)。

2009年12月8日，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《電子文件管理暫行辦法》（廳字〔2009〕39號）。2010年2月，國家電子文件管理部際聯(lián)席會議制度建立，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳、國家發(fā)展改革委、工信部、財政部、國務(wù)院國資委、國家檔案局、國家保密局、國家密碼管理局、國家標準委等單位成為聯(lián)席會議成員單位。2010年4月，國家電子文件管理部際聯(lián)席會議召開第一次會議。這標志著我國電子文件國家戰(zhàn)略正式啟動，我國電子文件管理進入一個新的階段。2011年5月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳出臺了《國家電子文件管理工作規(guī)劃（2006—2010年）》。2011年6月，國家電子文件管理專家委員會成立，馮惠玲教授擔(dān)任主任委員。馮惠玲教授團隊的“電子文件管理國家戰(zhàn)略”思想被充分采納和積極應(yīng)用。

“電子文件管理國家戰(zhàn)略”思想的付諸實踐，不僅充分體現(xiàn)了檔案學(xué)理論的重要價值和力量；而且極大地推動了電子文件管理研究的發(fā)展。近年來，國家社會科學(xué)基金、國家自然科學(xué)基金資助了一批有關(guān)電子文件管理研究的課題。

一方面，以馮惠玲教授為代表的檔案學(xué)者出版了一批電子文件管理著作，另一方面，由中國人民大學(xué)電子文件管理研究中心主辦的“電子文件管理論壇”每年舉辦一次，致力于探討電子文件管理的前沿話題，促進學(xué)術(shù)交流（如表1所示），使電子文件管理研究成為檔案學(xué)的研究熱點和重點。

表1 “中國電子文件管理論壇”主題

電子文件管理理論研究和實踐的不斷推進以及電子政務(wù)的建設(shè)發(fā)展，數(shù)字政府、開放政府已經(jīng)成為許多國家政府管理的必然選擇，因而出現(xiàn)了“數(shù)字轉(zhuǎn)型”的目標，即政府機構(gòu)向全面數(shù)字化信息管理轉(zhuǎn)型的目標。馮惠玲、加小雙通過分析美國電子文件管理的戰(zhàn)略、政策，從宏觀視角提煉出美國進行“數(shù)字轉(zhuǎn)型”的六個重要特點并提出借鑒思路。[2]安小米等從數(shù)字轉(zhuǎn)型的理論框架建構(gòu)、協(xié)同創(chuàng)新機制框架建構(gòu)、信息基礎(chǔ)架構(gòu)實施、績效評估與持續(xù)改進方案四個方面提出研究框架，嘗試解決數(shù)字轉(zhuǎn)型背景下我國數(shù)字檔案資源整合的多種問題。[3]馬林青選取了電子文件管理規(guī)劃路徑較為清晰、實施措施較為完備的美國和澳大利亞，從政策層面進行介紹和分析，為我國政府加強電子文件管理規(guī)劃、提升電子文件管理水平提供經(jīng)驗。[4]楊茜茜參照澳大利亞政府?dāng)?shù)字轉(zhuǎn)型政策，從目標設(shè)定、轉(zhuǎn)型模式、保障體系、實施主體等方面對我國文件檔案“雙軌制”管理模式向“單軌化”轉(zhuǎn)型進行分析。[5]

隨著電子文件在國家管理、社會管理中的作用進一步加強，在未來相當(dāng)長的一段時間內(nèi)，宏觀戰(zhàn)略層面的電子文件管理仍將是檔案學(xué)的研究重點。而由于實踐需求的倒逼，“數(shù)字轉(zhuǎn)型”將會是電子文件管理近期的研究熱點和重點。

（二）知識管理

知識管理最初是被應(yīng)用于企業(yè)管理中挖掘隱性知識、提高經(jīng)營管理效能的概念。檔案是知識的重要載體，是組織的重要顯性知識。因此知識管理也成為檔案學(xué)的研究熱點。1994年，加拿大檔案學(xué)者特里·庫克（TerryCook）提出，檔案工作者應(yīng)該從實體保管者向知識提供者過渡。[6]隨著知識經(jīng)濟時代的到來，知識的價值日益凸現(xiàn)，各個領(lǐng)域都開始加快推進知識管理。檔案是重要的信息資源和顯性知識，檔案管理在完成從實體管理到信息管理的發(fā)展后，正經(jīng)歷著從信息管理到知識管理、從知識管理向知識服務(wù)的過渡。[7]現(xiàn)在，越來越多的學(xué)者清楚地認識到，知識管理是檔案管理未來發(fā)展的必然方向，應(yīng)該“以知識管理為導(dǎo)向創(chuàng)新拓展檔案管理”[8]。在上述背景下，檔案學(xué)界對于知識管理的關(guān)注也越來越多，表2列出了2000年以來有關(guān)檔案知識管理的著作。

表2 2000年以來有關(guān)檔案知識管理的著作

國內(nèi)檔案知識管理領(lǐng)域的主要研究成果包括：2004年，張斌提出：“企業(yè)檔案是企業(yè)重要的知識資源，企業(yè)檔案管理是企業(yè)知識管理的重要內(nèi)容。”[9]2007年，徐擁軍提出“檔案知識管理模式”（“以知識管理為導(dǎo)向的檔案管理”和“以檔案管理為基礎(chǔ)的知識管理”），認為檔案管理應(yīng)該向知識管理方向創(chuàng)新、拓展，知識管理可以從檔案管理切入、起步。[10]2010年，廣東省檔案科技項目“企業(yè)檔案信息化戰(zhàn)略研究”課題組出版的《知識管理：企業(yè)檔案信息化戰(zhàn)略之選》（廣東人民出版社）指出企業(yè)檔案信息化的戰(zhàn)略定位是知識管理，而且論述了實施企業(yè)檔案知識管理的必要性、基本思路和重點內(nèi)容。同年，姚樂野、蔡娜的《走向知識管理與服務(wù)》探討了知識管理在數(shù)字檔案館中的應(yīng)用，分析了基于知識管理的數(shù)字檔案館建設(shè)的基礎(chǔ)并提出了建設(shè)策略。[11]2011年，徐擁軍指出，知識管理有兩種基本模式：一是編碼化模式（Codification Mode），強調(diào)借助信息技術(shù)構(gòu)建知識庫，通過“人—文檔—人”途徑，實現(xiàn)對顯性知識的管理與開發(fā)；二是人性化模式（Personalization Mode），強調(diào)投資于人力資源，培養(yǎng)知識交流氛圍，通過“人—人”途徑，實現(xiàn)對隱性知識的共享與利用。檔案是企業(yè)顯性知識的“沉積容器”和隱性知識顯性化的“編碼工具”。編碼化知識管理本質(zhì)上是一種知識化的、高級的檔案管理。[12][13]中國人民大學(xué)安小米教授提出了面向知識管理的國家科研項目集成化文件管理體系的“業(yè)務(wù)—文件—知識”（BRK）模式，她還對國家科研項目文件管理活動有關(guān)的文件生命期模式、業(yè)務(wù)連續(xù)體模式、知識生態(tài)模式和綜合集成管理模式進行了SWOT分析，并基于綜合集成管理最佳實踐模式，提出了面向知識管理的國家科研文件管理體系規(guī)劃、實施、評估、改進的構(gòu)建模型。[14] [15]

此外，張濤從信息化與企業(yè)檔案管理的角度，分析了建立“檔案知識管理模式”的理論和現(xiàn)實意義，并提出了檔案知識資源管理模式構(gòu)建方案，包括知識資源管理應(yīng)用系統(tǒng)結(jié)構(gòu)方案、組織建設(shè)方案、制度建設(shè)方案等。[16]魏慧提出運用知識管理理論認真分析城市建設(shè)過程中的知識渴望與知識流失，從城市建設(shè)中檔案功能需求的角度進行深入剖析；提出利用知識管理理念來更新城建檔案的管理方式；提出建立“城建檔案知識管理系統(tǒng)”、建立“城市建設(shè)博物館”、建設(shè)城建檔案工作效益“知識管理評價體系”等具體操作方法。[17]蔡盈芳論述了檔案信息納入知識管理的難點，包括知識表示獲取組織和利用等，并由此提出解決這些難點的技術(shù)思路，從技術(shù)層面證明了檔案信息開展知識管理的可行性。[18]但也有學(xué)者對知識管理持保守意見。賈玲等認為，檔案管理與知識管理在工作性質(zhì)、工作方式及評估方法等諸多方面存在差異，知識管理不能取代檔案管理。[19]

知識管理在決策中的應(yīng)用引發(fā)了對構(gòu)建檔案“知識庫”的思考。其中，孟歆論述了檔案知識庫建立過程中如何進行需求分析評估、開發(fā)獲取、知識挖掘整理、知識分類檢索、知識檢查和更新等內(nèi)容。[20]王利偉將機構(gòu)知識庫與科研檔案進行比較，闡述了二者在建設(shè)過程中存在的問題并指出應(yīng)該重點關(guān)注的問題。[21]魏扣論述了面向決策的知識庫構(gòu)建的意義、理論基礎(chǔ)、現(xiàn)實需求、存在問題及未來方向等問題。[22]牛力等論述了檔案部門在構(gòu)建知識庫中的核心優(yōu)勢，提出構(gòu)建面向政府決策的檔案知識庫并形成了知識庫構(gòu)建的總體設(shè)想及架構(gòu)方案。[23]此外，張斌、梁繼紅等還提出構(gòu)建中國檔案事業(yè)史知識庫并闡述了構(gòu)建方案。[24][25]檔案知識庫的研究不僅可以服務(wù)于社會管理和政府決策，也可以為檔案事業(yè)的長遠發(fā)展奠基。

總的來看，目前檔案學(xué)界普遍認為知識管理是檔案管理的發(fā)展方向，但在概念、理論層面的研究成果較多，檔案知識管理的具體實施、案例的研究成果并不多見。

（三）集成管理

集成管理和集成服務(wù)是當(dāng)前許多行業(yè)在信息化建設(shè)進程中開始重視和著手解決的問題。[26]我國檔案集成管理（integration）研究最早始于對文檔一體化管理的理論關(guān)注和實踐探索，20世紀30年代的“文書檔案連鎖法”中已經(jīng)隱含集成管理的思想。20世紀90年代，馮惠玲教授在電子文件管理研究中提出的前端控制和全程管理，也包含有集成管理思想的成分。2002年，航空企業(yè)開始了技術(shù)圖檔動態(tài)管理電子化集成系統(tǒng)框架模型的構(gòu)建和實踐探索。2003年，安小米主持國家自然科學(xué)基金項目“城市建設(shè)文件、檔案信息的集成管理與集成服務(wù)研究”。2004年，在維也納召開的第十五屆國際檔案大會正式引入集成理念，文件與檔案集成管理系統(tǒng)、集成管理項目、集成管理方法、集成管理模型、集成管理過程、集成管理術(shù)語也成為電子文件管理問題或文件管理最佳實踐專題報告會的若干議題并引起熱烈討論。自此，檔案學(xué)者開始圍繞檔案集成管理概念的內(nèi)涵與外延、原則與方法、標準與規(guī)范、系統(tǒng)與模型等問題展開了廣泛而深入的理論探索。[27]目前，我國檔案學(xué)界對檔案集成管理的研究主要集中在城建檔案、電子文件和高校檔案三個重點研究領(lǐng)域。

一是城建檔案集成管理。2003年城建檔案管理領(lǐng)域中掀起集成管理的研究高潮，重點研究城建文件、檔案信息集成管理與集成服務(wù)的理論、實施方案、方法和對策等。其中最為突出的成果是安小米主持的國家自然科學(xué)基金項目“城市建設(shè)文件、檔案信息的集成管理與集成服務(wù)研究”。該課題組認為，21世紀知識經(jīng)濟時代、數(shù)字化環(huán)境和信息化背景下城建檔案管理與服務(wù)最佳實踐的發(fā)展方向是城建文件檔案信息資源集成管理與集成服務(wù)。[28]該項目不斷推進城建檔案集成管理研究，不僅形成了較為系統(tǒng)的理論體系，即提出城市建設(shè)文件、檔案信息集成管理與集成服務(wù)的模式構(gòu)想，包括驅(qū)動力、目標、功能、最優(yōu)化特征和運行機制；而且為一些城建檔案館（如連云港市城建檔案館、青島數(shù)字城建檔案館等）的建設(shè)提供了有力的理論支撐和方法指引，形成了城建檔案集成管理的最佳實踐。[29][30]其他學(xué)者也對城建檔案管理方面進行了后續(xù)探索和研究。[31]現(xiàn)在學(xué)界已經(jīng)普遍認可集成管理對于檔案信息化及城建檔案數(shù)字化建設(shè)具有特別重要的指導(dǎo)意義。

二是電子文件集成管理。集成管理是電子文件管理的一個基本理念，已經(jīng)成為電子文件管理研究的一個重要熱點。安小米、鄭向陽對基于集成模式的電子文件管理最佳實踐規(guī)范、基于元數(shù)據(jù)的電子文件集成管理與服務(wù)進行研究，提出了多種電子文件集成管理模式與集成管理系統(tǒng)的建設(shè)構(gòu)想與實踐探索。[32]劉波針對海量數(shù)字化檔案信息資源和電子文件所帶來的巨大挑戰(zhàn)，提出了基于SOA的數(shù)字檔案管理系統(tǒng)集成的現(xiàn)實需求、體系結(jié)構(gòu)及基本步驟。[33]許多檔案部門進行了電子文件集成管理的理論研究和實踐探索。例如，紹興市涉民檔案集成管理與服務(wù)平臺以用戶需求為導(dǎo)向、以人為中心，對不同全宗、專題和系統(tǒng)的檔案數(shù)據(jù)進行整合，對相關(guān)檔案進行“虛擬整理”；通過個人身份識別和匹配，采用不同格式數(shù)據(jù)的挖掘和轉(zhuǎn)換方法，建立了多角度、多層次的涉民檔案多維展示方法，推動了涉民檔案管理方法與技術(shù)的創(chuàng)新；特別是集成了海量涉民檔案信息，實現(xiàn)了人與人、人與機構(gòu)、人與證、人與房、人與業(yè)的關(guān)聯(lián)，為政府部門實行“以證管人、以房管人、以業(yè)管人”，為市民解決日常生活、工作問題，提供了系統(tǒng)、快捷服務(wù)，開辟了檔案部門參與社會管理、服務(wù)社會管理的新途徑。[34]

三是高校檔案集成管理。在高校教研檔案領(lǐng)域，側(cè)重于從理論層面對高校教研檔案集成管理模式及其管理系統(tǒng)的內(nèi)涵、目標、組織形式、功能模塊、運行機制等方面進行研究和分析，特別是功能模塊和運行機制討論較為熱烈。[35]王峰認為，高校檔案管理集成模型的功能模塊應(yīng)該包括資源集成模塊、過程集成模塊、技術(shù)集成模塊、服務(wù)集成模塊四類，并設(shè)計了高校檔案管理集成模型的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。[36]胡志富、王雅琴提出，從目標指引、利益驅(qū)動、制度保障、管理促進、溝通協(xié)調(diào)五個方面入手，建立科研檔案集成管理模式的“五輪驅(qū)動機制”。[37]還有不少學(xué)者在高校檔案資源集成上進行了探索。其中，高斌升認為，高校教研檔案管理系統(tǒng)應(yīng)實現(xiàn)信息資源、過程、技術(shù)和服務(wù)集成。[38]中國計量學(xué)院外國語學(xué)院連紅主持的“高校教學(xué)檔案系統(tǒng)開發(fā)集成管理模式研究”課題在高校檔案集成管理實踐方面針對國內(nèi)高校二級學(xué)院檔案管理普遍存在的問題，從提高教學(xué)質(zhì)量的角度，全方位地運用集成管理理念，探索教學(xué)檔案集成管理的理論與實踐并進行系統(tǒng)開發(fā)。課題組提出了教學(xué)檔案集成管理模式的理論框架，其主要內(nèi)容包括理念集成、過程集成、組織集成、方法集成，基本原則包含了“雙軌制”、全程管理、界面管理等。[39]

綜上所述，集成管理現(xiàn)已成為檔案管理中的一個重要理念。檔案集成管理具有非線性相干性、關(guān)系動態(tài)性、和諧有序性、主體行為性、柔性化、知識性等特點。[40][41]隨著集成管理自身理論和實踐的深化與豐富，檔案集成管理將會在理論上得到更為深刻的闡釋，在實踐中也會得到更為深入的應(yīng)用。

（四）風(fēng)險管理

隨著科學(xué)技術(shù)的高速發(fā)展和全球化的擴展，人類社會已經(jīng)開始進入一個充滿“人為的不確定性”（Manufactured Uncertainty）的“風(fēng)險社會”（Risk Society）時代。現(xiàn)代風(fēng)險已經(jīng)從制度上和文化上改變了傳統(tǒng)現(xiàn)代社會的運行邏輯。[42]因而，近年來文件、檔案風(fēng)險管理也成為檔案學(xué)研究的熱點，這主要體現(xiàn)在以下兩方面。

一是檔案災(zāi)害預(yù)防機制的提出。檔案是脆弱的，無論是自然災(zāi)害，如地震、海嘯等，還是為災(zāi)難，如恐怖襲擊、戰(zhàn)爭等，都可能引發(fā)嚴重損毀大量珍貴檔案，造成無法挽回的損失。2008年汶川地震發(fā)生后，中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院師生團隊就如何搶救、修復(fù)受災(zāi)檔案，如何收集、征集抗震救災(zāi)工作中新產(chǎn)生的檔案，如何建立長效的檔案災(zāi)害預(yù)防機制等問題進行了深入的研究，形成了《關(guān)于抗震救災(zāi)中檔案工作的建議》報告，引起了領(lǐng)導(dǎo)高層的充分重視并受到了溫家寶總理的親筆批示。自此，檔案災(zāi)害預(yù)防機制開始成為檔案學(xué)界關(guān)注的重要熱點，在此基礎(chǔ)上形成了包括“檔案分級和特藏”“異地備份”“異質(zhì)備份”“災(zāi)害預(yù)警”等在內(nèi)的多項具有創(chuàng)新價值和實踐意義的理論成果，對于保護我國檔案遺產(chǎn)具有深遠意義。

二是電子文件風(fēng)險管理的提出。電子文件在現(xiàn)代社會中“井噴式”產(chǎn)生，且正在以前所未有的速度和廣度成為社會的重要記錄工具。但是，由于人們對電子文件的特性把握不夠、疏于管理、技術(shù)不足等，致使事故頻發(fā)、災(zāi)難不斷，[43]進而導(dǎo)致“全世界的數(shù)字遺產(chǎn)正瀕臨丟失的危險”[44]。在此背景下，電子文件風(fēng)險管理也成為研究熱點。2003年，馮惠玲教授的“電子政務(wù)系統(tǒng)中文件管理的風(fēng)險分析與對策研究”（項目編號：03ATQ002）獲得國家社會科學(xué)基金重點項目立項，這是我國首次提出應(yīng)該在電子文件管理中引入風(fēng)險管理概念。2005年，馮惠玲教授按照風(fēng)險管理的流程，結(jié)合電子文件管理目標，提出電子文件風(fēng)險管理的概念基礎(chǔ)和研究框架。[45]李紅旗從檔案管理的各個環(huán)節(jié)入手分析了檔案管理存在的各種風(fēng)險。[46]2008年，馮惠玲教授在《電子文件風(fēng)險管理》（中國人民大學(xué)出版社）一書中對電子文件風(fēng)險管理規(guī)劃與監(jiān)控、電子文件風(fēng)險識別、電子文件風(fēng)險評估、電子文件風(fēng)險應(yīng)對進行了系統(tǒng)闡述，并建立了電子文件風(fēng)險管理理論體系。[47]向立文分析了電子文件風(fēng)險的具體表征及其特點，并從風(fēng)險教育、組織體系、運行機制等方面對電子文件風(fēng)險管理機制的構(gòu)建進行了思考。[48]張寧概述了電子文件風(fēng)險管理的反向思維方式和主要內(nèi)容，研究了電子文件管理所面臨的種種問題，對主要電子文件風(fēng)險因素做了識別分析，提出了電子文件風(fēng)險全方位應(yīng)對體系，以及宏觀層次、中觀層次和微觀層次電子文件風(fēng)險的應(yīng)對措施。[49]李海南、孟韜從量化角度和技術(shù)視角構(gòu)建電子文件風(fēng)險管理體系，以確保電子文件的真實、完整、可讀、保密等基本管理目標的實現(xiàn)。[50]雷曉蓉認為“安全島”理論可以運用到數(shù)字檔案館信息風(fēng)險管理中的策略模式種。[51]肖曉平從項目檔案管理在項目風(fēng)險控制中所貢獻的價值出發(fā)，認為項目風(fēng)險控制可以妥善處理風(fēng)險從而保證項目目標的實現(xiàn)。[52]閆冬、袁芳通過建立博弈論分析，針對檔案業(yè)務(wù)外包風(fēng)險管理提出宏觀、中觀、微觀三方面風(fēng)險管理的建議。[53]

文件、檔案風(fēng)險管理的思想和理論研究成果已經(jīng)得到認可并被應(yīng)用于標準和指南的制定中。國家檔案局于2008年印發(fā)《檔案工作突發(fā)事件應(yīng)急處置管理辦法》（檔函〔2008〕207號），要求各級檔案部門要有效預(yù)防、及時處理和解決檔案工作中的突發(fā)事件，維護檔案工作正常秩序，確保國家檔案資源的安全。2009年出臺的檔案行業(yè)標準DA/T42-2009《企業(yè)檔案工作規(guī)范》要求：“制定檔案管理應(yīng)急預(yù)案。對可能發(fā)生的突發(fā)事件和自然災(zāi)害，企業(yè)應(yīng)制訂檔案搶救應(yīng)急措施，包括組織結(jié)構(gòu)、搶救方法、搶救程序、保障措施和轉(zhuǎn)移地點等。對檔案信息化管理的軟件、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)的維護、防災(zāi)和恢復(fù)，應(yīng)制訂應(yīng)急預(yù)案。”[54]

三、研究評價及展望

電子文件管理國家戰(zhàn)略、知識管理、集成管理、風(fēng)險管理等都是在信息化進程和社會管理變化的背景下從管理學(xué)視角引發(fā)的檔案學(xué)理論創(chuàng)新，這些研究主題值得進一步深入研究。總的來看，管理學(xué)視角下的檔案學(xué)理論研究有兩個方面特點：

一方面，檔案學(xué)理論的研究視閾得到擴展（“引進來”）。知識管理、集成管理、風(fēng)險管理等都是管理學(xué)中的重要管理理念，這些管理理念進入到檔案領(lǐng)域便催生了檔案學(xué)理論包括電子文件管理、檔案知識管理、文件/檔案集成管理、檔案風(fēng)險管理在內(nèi)的一系列新理論，不僅拓展了研究視閾，推動了檔案學(xué)理論創(chuàng)新，還為檔案管理的實踐提供了前沿性的指導(dǎo)，在未來相當(dāng)長的一段時期內(nèi)也會繼續(xù)成為研究的熱點與重點。

另一方面，檔案學(xué)理論的輻射范圍不斷擴大（“走出去”）。檔案系統(tǒng)服務(wù)于整個社會大系統(tǒng)的管理與運行。通過檔案學(xué)者的努力，檔案學(xué)理論不只被應(yīng)用于檔案系統(tǒng)內(nèi)部，也在社會管理、組織管理中發(fā)揮重要作用。隨著理論研究的不斷成熟，電子文件管理在國家管理、社會管理中的作用進一步加深，檔案知識管理、文件/檔案集成管理和檔案風(fēng)險管理等也逐步在各類社會組織中推廣。此外，其它領(lǐng)域的學(xué)者也開始關(guān)注檔案管理，例如行政管理領(lǐng)域的陳潭[55]、傅麗萍[56]開始研究人事檔案制度等，檔案學(xué)理論的應(yīng)用和輻射范圍呈現(xiàn)出不斷擴大的特點。

盡管檔案管理理論在“引進來”和“走出去”的雙重作用下得到蓬勃發(fā)展，但是，當(dāng)下研究依然存在一些不足之處。其一表現(xiàn)為理論性成果較多，但操作性成果較少。尤其是知識管理，雖然理論較為豐富，目前可操作性較弱。其二表現(xiàn)為思辨性研究成果較多，但實證性研究性成果較少。在社會科學(xué)領(lǐng)域，一定規(guī)模的實證研究是一個理論從萌芽走向成熟的重要表現(xiàn)。目前上述研究成果思辨性較強，但實證性不足。因此實證研究應(yīng)當(dāng)成為后續(xù)相關(guān)研究的重點。

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1005-9652（2017）01-0011-07

（責(zé)任編輯：魏登云）

宋香蕾，女，山東人，中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院檔案學(xué)碩士研究生，主要研究方向為檔案學(xué)。

加小雙，女，湖北人，中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)檔案學(xué)院博士研究生，主要研究方向為檔案基礎(chǔ)理論、數(shù)字檔案管理。