基于合作發明專利的我國生物醫藥領域研發合作現狀分析Δ

江勝強，田培培，沙子墨，孫曉孌，李歆，#（1.南京醫科大學科技處，南京11166；.南京醫科大學藥學院，南京11166；.南京醫科大學第四臨床醫學院，南京11166；.南京醫科大學醫政學院，南京11166）

基于合作發明專利的我國生物醫藥領域研發合作現狀分析Δ

江勝強1＊，田培培2，沙子墨3，孫曉孌4，李歆2，4#（1.南京醫科大學科技處，南京211166；2.南京醫科大學藥學院，南京211166；3.南京醫科大學第四臨床醫學院，南京211166；4.南京醫科大學醫政學院，南京211166）

目的：為促進我國生物醫藥領域研發合作提出建議。方法：從專利數據庫中檢索2000－2015年生物醫藥領域全部合作發明專利的信息，收集年份、專利名稱、申請號、申請人、專利地址等信息，并進行描述性統計分析。結果：生物醫藥領域合作發明專利數量呈逐年上升趨勢，2015年的合作發明專利數量大約是2000年的9倍；合作發明專利主要來自北京、上海、廣東，占49.1%；數量排名前15位的申請人共擁有983件合作發明專利，占全部合作專利數的8.9%，其中7位為企業申請人；在2014年國內生產總值排名前10位的城市所申請的合作發明專利中，企業、科研機構（包括醫院）和高校之間共同申請的發明專利占全部專利數的56.2%。結論：我國生物醫藥研發合作主要集中于少數發達省份和城市，合作發明專利的集中度不高；研發合作主要以企業為主導，醫院參與度較低。政府應建立全國性的生物醫藥信息分享平臺，加強大型醫藥企業研發合作的意識，鼓勵醫院積極參與生物醫藥研發合作活動。

研發合作；合作發明專利；生物醫藥；描述性統計

合作是當今世界技術創新的一種重要方式，Freeman C[1]總結了20世紀70年代以來有關成功創新源泉的實證研究，強調企業與用戶的合作和外部專業知識來源的重要性。以探索生命奧秘和解決疾病難題為目標的生物醫藥研究更需要多學科共同參與。國內外研究證實，研發合作是提高生物醫藥領域的研究水平、實現優勢互補，甚至開拓全新研究領域的重要途徑[2]。

專利囊括了某一領域最新和最準確的技術信息，對于海量零散的專利信息，按照一定的指標進行整合分析，可以獲得該領域內專利申請者的活動特征等深層次信息[3]。發明專利是生物醫藥研究成果的最重要表現形式之一，以合適的評價指標對發明專利進行定量分析、總結規律、提出合理的政策建議，有助于提升該領域科技創新水平。而合作專利是衡量研發合作與產出最直接有效的指標[4]。生物醫藥研發合作行為，可以通過聯合申請的發明專利（即合作發明專利）體現。本文通過統計我國生物醫藥領域內的合作發明專利信息，分析專利信息存在的問題及原因，提出提高生物醫藥研發合作水平的政策建議，為推動我國生物醫藥產業提高創新能力和研發水平提供參考。

1 資料與方法

1.1 納入與排除標準

專利信息來自于中國知網醫藥衛生科技數據庫，該數據庫信息則來源于國家知識產權局專利數據服務平臺。

1.1.1 納入標準納入2000－2015年中國知網醫藥衛生科技數據庫內所有生物醫藥領域聯名申請的合作專利。提取組織與組織之間合作申請的專利信息，包括年份、專利名稱、專利申請人、專利地址、專利簡介等[5]。

1.1.2 排除標準（1）自然人作為共同申請人的專利；（2）國外機構在華聯合申請的專利。

1.2 數據收集與處理

對符合納入標準的信息進行統計分析。描述合作發明專利申請數量的變化趨勢；分析合作發明專利在全國31個?。ㄊ?、區）的分布狀況以及合作發明專利數量；統計申請人信息，對排名前15位的合作發明專利申請人進行排序；將申請人分為科研機構、企業、高校和醫院，以國內生產總值（GDP）排名前10位的城市申請的合作發明專利為研究對象，分類統計其共同申請人狀況，計量分析各種類型的申請人之間的合作關系。數據錄入和描述性統計分析采用Excel 2010軟件進行。

2 結果

2.1 生物醫藥合作發明專利趨勢

2000－2015年生物醫藥合作發明專利數量趨勢圖見圖1。

圖1 2000－2015年生物醫藥合作發明專利數量趨勢Fig1 Number tendency of invention co-patents in biomedical fields during 2000-2015

由圖1可知，2000－2015年合作發明專利的申請數量在總體上呈上升趨勢，其中2003－2006年出現了高速增長；2007年出現小幅下降，而后2013－2015年增長的幅度較大；2005年之后生物醫藥合作發明專利數量保持每年500件以上；2015年合作發明專利的數量幾乎是2000年的9倍。

2.2 生物醫藥合作發明專利的地區分布

2000－2015年，我國生物醫藥領域的合作發明專利數量排名前6位的省、市為北京、上海、廣東、江蘇、浙江和山東，其合作發明專利數量占到全國總量的72.4%。其中北京合作發明數量為991件、上海為812件、廣東為684件，3個地區之和占全國總量的49.1%。四川、貴州、陜西、甘肅、西藏、新疆等6個中西部地區的合作發明專利數量僅占全國總量的6.0%。

2.3 生物醫藥合作發明專利主要申請人構成

2000－2015年排名前15位的生物醫藥領域合作發明專利申請人統計結果見表1。

由表1可知，2000－2015年排名前15位的生物醫藥領域合作發明專利申請人分布較為分散，前15位申請人總共擁有983件合作發明專利，加起來不到總量的10.0%；其中有7個為企業，6個為高校，2個為科研機構。清華大學與企業合作最為緊密，在144件合作發明專利中，與企業合作申請的專利達到131件，與其他高校和科研機構合作申請的專利有7件，與醫院合作申請的專利有6件。在6個高校專利申請人中，有5個同時為“985”和“211”工程高校，表明其科研能力在全國處于較高水平。7個企業人申請中，有5個是醫藥企業，但是產值規模均不高。2個科研機構申請人均來自上海，說明生物醫藥研發合作多在經濟發達地區的高水平科研機構、高校以及企業之間。

表1 2000－2015年排名前15位的生物醫藥領域合作發明專利申請人信息統計結果Tab1 Statistics result of the top 15 applicants for invention co-patents in biomedical fields during 2000-2015

2.4 2014年GDP排名前10位的城市的生物醫藥領合作發明專利申請人構成

筆者選取了2014年我國GDP排名前10位的城市[6]，以其在2000－2015年期間申請的生物醫藥合作發明專利為研究對象，對合作專利申請人構成進行分類統計，結果見表2（表中科研機構包括醫院、醫藥科研單位、藥物研究院等）。

由表2可知，10個城市中，企業與企業聯合申請的發明專利數最多，為1 644件；其次是企業與科研機構，共736件；企業與高校排名第3位，共666件。醫院作為科研機構之一，是醫藥科技創新中重要的研發主體之一。為了深入分析醫院在合作研發中的作用，筆者分類統計了2014年GDP排名前10位城市申請的合作專利中涉及醫院申請人的專利，結果見表3。

由表3可知，10個城市中有醫院參與的合作發明專利總數為481件，占整個合作發明專利的12.8%。醫院與企業間合作頻次最高，占43.5%；其次是醫院與高校的合作，占31.6%；醫院與其他科研機構合作占23.7%；而醫院與醫院間合作頻次非常低，總共只有6件，占1.2%。

3 討論

3.1 生物醫藥研發合作趨勢

表2 2014年GDP排名前10位的城市2000－2015年生物醫藥合作發明申請人分布[件（%%）]Tab2 Distribution of cooperation relationship in applicants for biomedicine invention co-patents during 2000-2015 in the top 10 cities for GDP ranking in 2014[item（%%）]

表3 2014年GDP排名前10位的城市2000－2015年生物醫藥合作發明專利醫院申請人分布[件（%%）]Tab3Distribution of cooperation relationship in the hospital applicants for biomedicine invention co-patents during 2000-2015 in the top 10 cities for GDP ranking in 2014[item（%%）]

2000－2015年間生物醫藥領域的合作發明專利逐年增長，表明生物醫藥創新主體越來越重視合作在科技創新中的作用。因為合作與資源共享的加強，能夠幫助生物醫藥研發主體獲取所必需的人力和物力等資源，有利于解決獨立單位難以突破的難題，加快生物醫藥領域發明和創造的速度。

3.2 生物醫藥合作發明專利地區分布

研究發現，我國生物醫藥研發合作主要集中于北京、上海和廣東等少數發達地區，呈現出區域性較強且不均衡的特點。先前的研究顯示，區域位置阻礙了我國的跨區域研究合作，研發合作集中程度最高的是北京、上海和廣東3個地區[7]?？赡艿脑蚴墙洕l達地區更容易吸引高水平的人才和豐富的研發資金，研發主體獲得合作的機會較多；且此類地區擁有高水平的科研機構和高校，科研力量較強；另外，我國東部沿海地區基礎設施發達、交通便利，更利于相互之間的溝通與交流。

3.3 生物醫藥合作發明專利主要申請人構成

排名前15位的生物醫藥合作發明專利申請人擁有的合作發明專利數量占總量的比例較低，說明合作發明專利的集中度不高。這可能與我國醫藥產業集中度較低有關[8]，生物醫藥創新主體的規模普遍偏小，研發合作頻率有限。排名前15位的企業申請人中，除海爾集團公司（青島海爾藥業有限公司隸屬于海爾集團公司，并以后者名義申請專利）和福建恒安集團有限公司外，產值規模均較小，說明大型醫藥企業研發合作活動的頻率較低。前15位合作發明專利申請人主要來自東部沿海地區的高校、科研機構和醫藥企業，且高校多選擇醫藥企業作為自己的合作創新伙伴，科研機構占的比例較小，缺少醫院申請人，說明生物醫藥研發合作主要以“產學研”合作為主，醫院作為合作發明專利申請人顯得并不活躍。

3.4 GDP排名前10位的城市的生物醫藥合作發明專利申請人構成

研究發現，2014年GDP排名前10位的城市的企業之間、企業與高校以及企業與科研機構之間研發合作的頻率所占比例較高，而高校與科研機構、科研機構與科研機構以及高校與高校之間等“研研之間”的研發合作所占比例較低。這一結果說明企業在合作研發中發揮了主導作用。生物醫藥企業是科技創新的主體，通過與高校、科研機構的研發合作，可獲取必要的資源，降低研發失敗的風險；高校和科研機構則提供技術支持，可快速實現科研成果的產業化，他們之間的合作對于生物醫藥發展起到重要的作用[9]。而“研研之間”的合作不活躍的可能原因是雙方之間的成果轉移和流動缺少科研成果商業化的動力，缺乏主動尋求合作的積極性。

醫院參與的合作發明專利僅占所有合作發明專利的12.8%左右，說明醫院在研發合作中的參與度并不高。其中，醫院與企業、醫院與高校、醫院與其他科研機構之間的合作頻率較高，可能的原因為醫院是生物醫藥研發成果付諸實踐的關鍵平臺，新藥研發過程中的臨床試驗離不開醫院的支持，不管是企業、高校還是科研機構，其研發活動必然要以醫院為臨床試驗場所進行。

4 建議

4.1 建立全國性的生物醫藥信息分享平臺

從本文研究的生物醫藥合作發明專利地區分布來看，區域間技術、經濟發展不平衡等因素影響了跨省生物醫藥研發合作。為了消除阻力因素，相關部門可加強技術網絡建設[10]，便于西部地區通過網絡等途徑充分利用東部智力資源，如建立全國性的生物醫藥技術信息平臺，促進不同地區間資源的共享，促進人才資源跨區域的合理流動。

4.2 加強大型醫藥企業研發合作意識

本研究對生物醫藥合作發明專利主要申請人構成分析發現，大型醫藥企業研發合作的參與度并不高。建議加強大型醫藥企業與高校的研發合作，使高校、科研機構等的科技創新活動緊跟大型醫藥企業的需求；鼓勵企業與科研院所間共建平臺，引導大型企業提高“產學研”合作意識，促進我國生物醫藥創新水平的提高。

4.3 鼓勵醫院積極參與生物醫藥研發合作活動

醫院在生物醫藥創新領域的作用至關重要，然而由GDP排名前10位的城市的生物醫藥合作發明專利主要申請人構成分析發現，醫院參與研發合作的頻率較低，且醫院與醫院之間的合作非常少。在以疾病為研究對象的生物醫學研究方面，醫院是發現問題、提出問題的最前沿，在生物醫藥研究中發揮著極其重要的作用；臨床醫學研究也離不開物理、化學、工程技術等學科的支持，故醫院需要與其他研究機構協同攻關。因此，有關政府部門應打破醫院參與企業、高校和其他科研機構研發活動的瓶頸和障礙，鼓勵建立醫院間研發合作的戰略聯盟，通過醫院之間的交流溝通，分享經驗與技術，共同探討疑難疾病防治的方法，鼓勵創新活動的持續進行。

綜上所述，我國生物醫藥研發合作受到區域發展水平不平衡的影響，研發合作主要在高校、企業和科研機構之間開展；大型醫藥企業參與度不高，醫院作為合作發明專利申請人顯得并不活躍。相關部門應建立全國性的生物醫藥技術信息平臺，加強醫院間合作戰略聯盟，增強大型醫藥企業研發合作以及“產學研”合作的意識，促進生物醫藥產業研發水平的提高。

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Status Quo Analysis on R&D Cooperation in Biomedical Field in China Based on Invention Co-patent

JIANG Shengqiang1，TIAN Peipei2，SHA Zimo3，SUN Xiaoluan4，LI Xin2，4（1.Division of Science and Technology，Nanjing Medical University，Nanjing 211166，China；2.School of Pharmacy，Nanjing Medical University，Nanjing 211166，China；3.The Fourth School of Clinical Medicine，Nanjing Medical University，Nanjing 211166，China；4.School of Health Policy and Management，Nanjing Medical University，Nanjing 211166，China）

OBJECTIVE：To put forward relevant suggestions for promoting the R&D cooperation in biomedical field in China.

METHODS：Information of all invention co-patents in biomedical fields during 2000-2015 in patent database was collected，including year，patent name，application number，applicant，patent address，etc.，and descriptive statistical analysis was conducted.RESULTS：The number of invention co-patents in biomedical fields had been increasing year by year，and the number of invention co-patents in2015 was about 9 times than that in 2000.Invention co-patents mainly came from Beijing，Shanghai and Guangdong，accounting for 49.1%.The top 15 applicants had 983 invention co-patents in total，accounting for 8.9%of the total number of co-patents，7 of which were enterprises.And in the invention co-patents applied by the top 10 cities for GDP ranking in 2014，invention co-patents applied by enterprises，scientific research institutions（include hospitals）and universities accounted for 56.2%of all patents.CONCLUSIONS：The R&D cooperation in biomedical fields has mainly focused on a few developed provinces and cities，with low concentration of invention co-patents；the R&D cooperation is mainly led by enterprises，and hospitals have low participation.The government should establish national biomedical information sharing platform，raise the R&D cooperation awareness of large-scale pharmaceutical enterprises and encourage hospitals to actively participate in R&D cooperation activities in biomedicine fields.

R&D cooperation；Invention co-patent；Biomedicine；Descriptive statistical

R956；F062.9

A

1001-0408（2017）31-4334-04

DOI 10.6039/j.issn.1001-0408.2017.31.04

江蘇省教育廳高校哲學社會科學研究基金項目（No.2017SJB0278）；南京醫科大學哲學社會科學發展專項項目（No.2013NJZS10）

＊講師，博士研究生。研究方向：醫藥科技管理。電話：025-86869218。E-mail：Jiangshengqiang@126.com

#通信作者：副教授，博士。研究方向：藥事與醫藥科技管理。電話：025-86868477。E-mail：xinli@njmu.edu.cn

2017-03-17

2017-09-13）

（編輯：劉明偉）