產品質量監督抽查與強制性認證制度的異同

文 蔡若夫

產品質量監督抽查與強制性認證制度的異同

文 蔡若夫

產品質量監督抽查是政府監管部門使用的行政治理手段或工具。強制性產品認證則屬于質量認證的一個種類。質量認證作為市場經濟的基礎性制度，必然使強制性產品認證具有鮮明的市場治理手段和工具的特征。避免把兩者混為一談，在質監治理實踐中是十分必要的。

編者按

當前，隨著推進“放管服”改革深入，加快轉變政府職能，創新監管方式，要求政府部門要管好該管的，放開不該管的。質量技術監督部門要把主要精力轉到加強事中事后監管上，建設監管長效機制，充實一線監管力量，及時發現問題和處理問題，嚴厲懲處侵害群眾人身財產安全和公共利益的違法違規行為。全面推行“雙隨機、一公開”監管，提升監管效率和水平。加強信用監管、智能監管、審慎監管和全過程監管，完善科學監管機制，使各種監管手段互相配合，形成統一的治理體系。在這樣的背景下，對產品質量監督抽查和強制性產品認證這兩種重要的治理手段進行辨析，充分了解兩者的異同，對更好地發揮其作用，具有重要的意義。

產品質量監督抽查是指質量技術監督部門為監督產品質量，依法組織對在中華人民共和國境內生產、銷售的產品進行有計劃的隨機抽樣、檢驗，并對抽查結果公布和處理的活動。

強制性產品認證是指為保護國家安全、防止欺詐行為、保護人體健康或者安全、保護動植物生命或者健康、保護環境，國家規定的相關產品必須經過認證，并標注認證標志后，方可出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用。

總的看來，可以從以下幾個方面去比較、分析兩者之間的異同。

組織主體及其分工之間的異同

產品質量監督抽查的組織主體是行政機關，包括國家質檢總局和縣級以上地方質監部門兩類，前一類主體組織的抽查是國家監督抽查，后一類主體組織的抽查是地方監督抽查。組織主體之間分工清晰，互相配合，協調良好。前一類主體統一規劃、管理、組織全國抽查工作，匯總、分析并通報全國的信息。后一類主體則不僅要統一管理、組織本行政區域內的抽查工作，匯總、分析并通報本行政區域信息，還要負責本行政區域前一類主體組織的抽查工作的后處理，并向前一類主體報送信息。

強制性產品認證的組織主體是國家認證認可委。國家認證認可委又稱國家認證認可監管局，是國務院決定組建并授權，履行行政管理職能，統一管理、監督和綜合協調全國認證認可工作的主管機構，接受國家質檢總局的領導，在地方沒有相應機構，不是嚴格意義上的行政機關。雖然法律規定國家質檢總局主管全國強制性產品認證工作，地方各級質監部門和各地出入境檢驗檢疫機構負責所轄區域內強制性產品認證活動的監督管理和執法查處工作，但是無論是國家質檢總局還是地方質檢兩局，都沒有組織強制性產品認證的職責，談不上組織方面的分工和協調配合。

由此可見，產品質量監督抽查與強制性產品認證的組織主體相同之處在于他們都履行行政管理職責，但是不同之處體現在主體的機構性質、機構設置和組織分工等多個方面。

實施主體及其指定之間的異同

監督抽查的實施主體有兩類，第一類是行政部門，第二類是具有法定資質的產品質量檢驗機構。實施主體由組織主體指定。對兩類實施主體的指定程序不同。對第一類實施主體適用行政指定程序，下達行政文件即可。對第二類實施主體的指定程序是，組織主體與被委托的檢驗機構簽訂行政委托協議書，明確雙方的權利、義務、違約責任等內容。實施主體按照協議書的要求執行包括任務布置、方案公示、抽樣、檢驗、異議處理、公告和后處理等工作。實施主體的工作人員，要經培訓考核合格后才能從事抽樣和檢驗工作。

強制性產品認證的實施主體有三類，分別是認證機構、檢查機構和實驗室。實施主體由組織主體指定。對三類實施主體的指定程序相同，具體是三部曲。第一步，組織機構提出指定計劃。計劃內容包括實施主體的業務領域與數量、產品范圍、對實施主體的要求、指定程序和相關時限規定以及專家評審委員會組成等。組織主體通過書面公告和其網站對外發布指定計劃等相關信息。第二步，實施主體按照指定計劃等相關信息的要求，向組織主體提出書面申請，并提交相關證明文件。第三步，組織主體作出指定決定，指定實施機構執行。實施主體之間還要簽訂協議，指定的認證機構要與指定的檢查機構、實驗室簽署書面協議，明確各自的權利義務和法律責任。

由此可見，產品質量監督抽查與強制性產品認證的實施主體有部分是相同的，但監督抽查主體里的行政部門強制性認證是沒有的。兩者的實施主體都是由組織主體指定這點是相同的，但指定的程序完全不同，監督抽查是由組織主體向實施主體單向指定的，強制性認證則是先由組織主體向實施主體發出邀約，實施主體應邀作出承諾，最后再由組織主體作出指定，這是一個循環性質的指定。兩者相同之處在于都要簽訂委托書或協議書，不同之處在于監督抽查的委托書是組織主體與委托主體簽訂，強制性認證的協議書是實施主體之間簽訂。

組織實施依據之間的異同

從形式上看，產品質量監督抽查的組織實施依據是具體任務實施方案，方案之中最為核心的就是判定依據，而判定依據主要有兩類，一類是產品質量監督抽查實施規范，另一類是產品質量監督抽查實施細則。產品質量監督抽查實施規范由國家質檢總局制定并公告發布。產品質量監督抽查實施規范依據法律法規、有關標準、國家相關規定等制定，對所抽查產品的檢驗依據、抽樣、檢驗要求（含檢驗項目及重要程度分類等）、判定原則、異議處理復檢等內容進行細化規定。對國家質檢總局尚未制定實施規范的產品，由組織主體制定實施細則作為組織實施監督抽查的依據。

強制性產品認證的組織實施依據主要是兩類，一類是認證基本規范，另一類是認證規則。基本規范由國家質檢總局、國家認監委制定、發布，基本規范包括設計鑒定、型式試驗、生產現場抽取樣品檢測或者檢查、市場抽樣檢測或者檢查、企業質量保證能力和產品一致性檢查、獲證后的跟蹤檢查這六種，可以采取單一認證模式或者多項認證模式的組合。認證規則由國家認監委制定、發布，包括適用的產品范圍、適用的產品所對應的國家標準、行業標準和國家技術規范的強制性要求、認證模式、申請單元劃分原則或者規定、抽樣和送樣要求、關鍵元器件或者原材料的確認要求（需要時）、檢測標準的要求（需要時）、工廠檢查的要求、獲證后跟蹤檢查的要求、認證證書有效期的要求、獲證產品標注認證標志的要求等規定。

由此可見，兩者的主要組織實施依據相同之處就是都有兩類依據，兩類依據的制定發布主體都有先后層次之分。不同之處是產品質量監督抽查的依據本質上更加側重于判定標準，強制性認證的依據范圍則更加廣泛、要求更加全面。還有一個不同的地方是，監督抽查的細則可以由國家質檢總局也可以由地方質監部門制定，而強制性產品認證的規則卻明確由認監委制定發布，不用國家質檢總局制定發布。

以上三個方面涉及了產品質量監督抽查和組織主體、實施主體、法定依據等主要的、根本的方面，從這些方面進行比較，可以總體上把握住這兩項制度的本質，區分出兩者之間的異同。但是，兩者之間還有很多細節方面，需要進行比較，這樣可以更加全面地了解和掌握這兩項制度。具體還有三個細節方面要把握。

一是實施的側重點不同。強制性產品認證除了對產品的質量安全狀況進行監督之外，還要重點考察持續、穩定地生產、供應滿足質量安全要求的產品的能力，這就需要對申請人的環境、生產經營的環境、條件、保障能力等方面進行綜合的考察，目標任務多樣。產品質量監督抽查不一樣，更多的是就事論事，側重于規則符合性判斷，搞清楚產品合格不合格，發現具體問題解決具體問題，目標任務單一。

二是實施的結果不同。對工作對象來說，強制性產品認證制度的實施結果是認證證書，產品質量監督抽查制度實施的結果是檢測報告。強制性產品認證證書沒有有效期限，靠認證機構監督檢查維持其有效性。監督抽查的檢測報告只對樣品及其代表的批次負責，有效性較短，組織主體每年都會重新制定計劃開展監督抽查。對工作對象而言，取得了強制性產品認證證書，產品就可以在我國出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用，取得監督抽查檢測報告，只能說明經過國家行政部門的當次監督檢查。

三是收費不同。產品質量監督抽查不得收取費用，在現在的政策趨勢下，很多復檢不合格收費都取消了，比如廣東。強制性產品認證收費有嚴格的、經過國家批準的標準，列有申請費（含資料翻譯費)、產品檢測費、工廠審查費、批準與注冊費、監督復查費、年金、認證標志收費等等，收費金額不菲。

作者單位：廣東省質量技術監督局