缺陷調查分析的關鍵問題與解決路徑

文黃培東

缺陷調查分析的關鍵問題與解決路徑

文黃培東

缺陷調查分析，是召回活動的基本內容和召回管理的核心環節。缺陷調查分析的正確與否，直接關系整個召回活動的有效實施。

調查分析是發現問題的重要手段，是解決問題的重要方式。從本質上講，調查分析就是堅持實事求是，一切從實際出發，通過深入實踐、細致調查、科學分析，進而揭示事物本質，尋找發展規律，得出經驗結論。早在上世紀30年代，毛澤東同志在《反對本本主義》一文中就提出：沒有調查就沒有發言權。在缺陷產品召回的工作實踐中，缺陷調查分析作為調查分析的一種形式，既是召回活動的基本內容，也是召回管理的核心環節，關系著召回實踐的科學、規范與成效。當前，在我國召回制度蓬勃發展的新階段，加強對缺陷調查分析的理論研究與工作實踐，無疑應成為召回工作的一項重要任務。

缺陷調查分析的主要特點

缺陷調查分析（以下簡稱缺陷調查），是指由生產者或省級以上質檢部門依照召回制度規定組織實施，通過采取檢查、調查、檢驗檢測等方式收集、了解產品質量信息，并綜合分析和研判，最終確定產品缺陷和處置措施的活動。其融合了調查、分析、研判等多項內容，貫穿于召回工作的全過程。梳理和分析我國召回制度，可以歸納出缺陷調查主要有以下幾個特征：

一、重要性

缺陷調查是召回活動的基本前提，具有“牽一發動全身”的關鍵作用。以國家質檢總局《缺陷消費品召回管理辦法》（以下簡稱《辦法》）為例，《辦法》第11條規定，生產者調查分析確認消費品存在缺陷的，應當立即采取措施，停止生產、銷售、進口存在缺陷的消費品，按規定實施召回。《辦法》第17條規定，省級以上質檢部門調查認為消費品存在缺陷的，應當書面通知生產者實施召回。可以看到，一方面，缺陷調查直接關系產品缺陷的認定和召回措施的決定。一旦缺陷調查出現失誤，必將導致缺陷判定出現差錯，并由此及彼、由表及里產生連鎖反應，使后續缺陷消除措施產生偏差，這樣既增加企業的無謂成本損耗，也影響消費者合法權益的達成。另一方面，缺陷調查也間接影響著企業產品質量的提升。一旦缺陷調查有誤，企業將無法準確判斷產品存在的真正問題，無法提出確切有效的質量改進方案和措施。

二、法制性

我國召回制度明確了生產者和質量監管部門的缺陷調查義務和職責。《辦法》第11條規定，生產者獲知消費品可能存在缺陷的，應當立即組織調查分析。《辦法》第14條規定，對生產者未按照省級質檢部門通知開展調查分析的，或者生產者認為不存在缺陷，但其調查分析結果不能證明消費品不存在缺陷的，生產者所在地省級質檢部門應當開展缺陷調查。質檢總局認為消費品可能存在會造成嚴重后果的缺陷或者影響范圍較大的，可以直接組織開展缺陷調查。因此，缺陷調查既是生產者履行召回的法定義務，也是質量監管部門實施召回管理的應盡職責。

三、專業性

與一般單純的行政監督或檢驗檢測不同，缺陷調查主要通過綜合研判的方式進行，具有鮮明的“行政+技術”特征。比如，《辦法》第15條規定，省級以上質檢部門開展缺陷調查，可以進入生產者、經營者的生產經營場所進行現場檢查，查閱、復制相關資料和記錄，向相關單位和個人了解消費品可能存在缺陷的情況。此外，國家質檢總局《缺陷消費品召回管理工作規范（試行）》第8條規定，對涉及有關產品安全性能需要通過檢測得出結論的，應委托具有法定資質的檢測機構進行產品檢測；對取得的調查資料和實驗檢測結果，應組織專家進行分析評估。由此可見，缺陷調查實質上是融合了行政監管、檢驗檢測、專家研判等多種手段的專項活動，需要多種不同專業技能提供輔助和支撐。

四、復雜性

缺陷調查是一項系統性強、復雜程度高的活動，其復雜性主要體現在兩個方面：一是產品類別復雜多樣。隨著我國生產力水平的提升和科技創新能力的增強，產品種類日趨多樣，產品構造趨向繁雜，客觀上對缺陷調查的能力和水平提出了更高要求。二是缺陷判定復雜多樣。缺陷是指產品存在危及人身財產安全的不合理危險。工作實踐中為便于判定，通常將缺陷分為非標準符合性和標準符合性兩種類型。對非標準符合性缺陷（即產品不符合保障人身財產安全的國家標準、行業標準的），需要通過行政調查和對標檢驗檢測，進而綜合予以判定。而對標準符合性缺陷（即產品雖符合保障人身財產安全的國家標準、行業標準仍存在缺陷的），由于缺乏標準支持，則需要在采取行政調查的同時，增加專家研判、專業鑒定等其他方式，以求綜合研判。

當前存在的主要問題

缺陷調查的上述特點，決定了其需要多方資源和力量的支持。然而，從召回實踐情況看，我國在缺陷調查領域還存在制度、能力、標準等方面的短板和不足。

一、制度規定不細

召回制度最早誕生于20世紀60年代的美國。歷經數十年發展，目前美國等發達國家在缺陷調查方面，已逐步建立起完備的召回法制和程序規定。以機動車召回為例，美國明確規定了用戶投訴、汽車生產商自檢、部門立案調查等程序。同時，借助《安全召回手冊》，規定了義務主體對汽車產品開展缺陷調查分析的具體流程和方式。與之相比，我國召回制度對缺陷調查僅作出原則性的規定，對生產者或質量監管部門開展缺陷調查的內容、程序、方式等，尚缺乏詳細、完整、嚴密的制度規范和程序要求。

二、產品標準不全

產品標準是缺陷調查的重要內容和重要依據。然而，受我國部分產品標準缺失、老化等因素影響，召回實踐中缺陷調查難度正不斷加大。2017年全國人大關于檢查《產品質量法》實施的情況報告即指出，當前我國產品標準主要存在三大問題：其一，標準缺失。一些涉及人身安全、健康的產品（如汽車安全氣囊）缺乏國家標準，一些新產業、新產品標準（如共享單車）不能及時跟進；其二，標準老化。一些產品標準（如電動自行車）存在“高齡”現象，“標齡”高出發達國家一倍，有些指標已不適應現實需要；其三，標準沖突。不同部門制定的標準不一致甚至相互矛盾。上述產品標準的問題，使缺陷調查過程中通常依照標準即可判定的非標準符合性缺陷，轉變為無法對標判定，必須依靠專家研判、專業鑒定等方式才能判定的標準符合性缺陷。

三、技術保障不強

缺陷調查的專業性和復雜性，客觀上要求無論是生產者還是質量監管部門，都需要具備與缺陷調查相適應的專業能力。尤其是檢驗檢測、專業鑒定等技術基礎能力，顯得至關重要。然而，一方面，對生產者或質量監管部門而言，受自身條件所限，不可能大規模投資建設實驗室，無法利用自身資源對各類產品的所有安全性能進行檢驗檢測；另一方面，對社會檢驗檢測機構而言，客觀存在著機構小、散、弱的現象，以及技術能力不強、檢不了、檢不準問題。提供公共服務的檢驗檢測機構不足、專業技術能力弱的短板，已成為制約缺陷調查乃至召回管理的核心問題。

解決路徑

召回制度是加強產品質量安全監管的“殺手锏”，缺陷調查是推動召回工作有效實施的“奠基石”。當前，在新的歷史時期，加強對缺陷調查的理論研究和社會實踐，加快推進制度、標準、技術力量的建設，對促進我國召回制度健康發展，具有深遠的意義。

一、加強制度建設 規范缺陷調查程序

一要加強理論研究。充分借鑒發達國家召回管理的成功經驗，結合中國國情，深入研究、分析和總結缺陷調查的性質、特征、內涵和外延，明晰缺陷調查的基本概念、重要意義和實現途徑。

二要完善制度規范。及時總結理論研究成果，有效指導實踐應用。加快召回制度的修訂與完善，在制度內容設計中，明確缺陷調查的內容、程序、方法和要求，細化操作步驟，為生產者實施召回、質量監管部門開展召回管理提供制度保障。

二、加強標準建設 健全產品標準體系

一要深化標準化工作改革。以標準化法修訂為契機，發揮標準化統籌協調機制作用，著力匯聚政府職能部門資源優勢，合力推進重要領域產品強制性標準的制修定。

二要加強產品標準管理。針對產品標準“缺失、老化、沖突”等問題，全面梳理現有產品標準，著力采取精簡整合、優化完善、培育發展、鼓勵提升等多種方式，解決標準交叉重復矛盾、超范圍制定等問題，拓展標準應用數量，提高標準供應效率，完善產品標準體系。

三、引入市場機制 提升技術保障能力

一要發揮市場資源配置作用。堅持質量社會共治理念，扎實推進“大質量工作機制”建設，充分利用社會第三方檢驗檢測機構等市場資源，為缺陷召回和缺陷調查提供技術支持。

二要發揮產品質量鑒定作用。作為市場化解決產品質量問題的重要方式，產品質量鑒定從工作對象、方式、特點等方面，都與缺陷調查有著許多共通之處。結合當前形勢，加大改革力度，深化制度銜接，拓寬產品質量鑒定工作邊界和應用范圍，使產品質量鑒定從傳統的處理產品質量爭議擴展至解決產品質量問題，將有助于促進產品質量鑒定和缺陷產品召回兩項制度的融合發展。

三要加強檢驗檢測機構建設。針對缺陷召回的公共屬性，加大公共服務性質的檢驗檢測機構建設，進一步放開檢驗檢測服務市場，大力發展市場化經營的檢驗檢測服務機構，支持企業建設產品實驗室，提高產品質量檢測能力，提高社會資源利用效率。

作者單位：上海市質量技術監督局