《魂系歷史主義
——西方檔案學支柱理論發展研究》之評析

文/廣西壯族自治區龍潭醫院 楊保樂

《魂系歷史主義
——西方檔案學支柱理論發展研究》之評析

文/廣西壯族自治區龍潭醫院 楊保樂

本文由《魂系歷史主義——西方檔案學支柱理論發展研究》這一著作的產生背景分析出發，對該書做全面解剖，表達筆者拜讀此書之后的所思所感。

西方檔案學；支柱理論；歷史主義

《魂系歷史主義——西方檔案學支柱理論發展研究》一書系當代檔案學理論叢書之一，是中國人民大學“211工程”建設成果之一。此書以作者的博士學位論文《魂系歷史主義——西方檔案學兩大支柱理論發展研究》為基礎，多采用對比手法，貫穿中外、融匯古今，系統地論述了西方檔案學的發展史，完整地呈現出西方檔案學理論體系，結構嚴謹，專業知識深厚。拜讀此書，筆者被作者的邏輯脈絡、寫作功底所折服。

一、著作的產生背景

檔案學理論的發展軌跡和規律是目前檔案學理論研究中相當薄弱的領域，作者多年來從事外國檔案事業史的教學和研究，對西方檔案理論發展脈絡的把握比較全面和系統，具有較為扎實的研究基礎。并且她有過在美國和加拿大短期進修的經歷，直接掌握了西方檔案學理論的最新研究成果，具有較為前沿的研究視野，為著作的產生奠定了重要基礎。

中國人民大學是新中國開展檔案專業教育最早的高等院校，也是目前國內公認的檔案學研究重鎮。黃霄羽博士處于如此得天獨厚的優勢之中，加之作者的潛心研究終得佳作。此著作選題難度大，極富挑戰性，有著深刻的研究價值和創新意義，作者迎難而上、潛心鉆研的精神，非常值得我們檔案學人學習。

二、以歷史主義思想為主線闡述西方檔案學支柱理論

整本書文筆流暢、論證嚴謹、研究深入、引用廣泛，讓筆者讀來不覺枯燥、興趣盎然，同時又深入領悟了專業理論知識。此書四大部分九章內容，立足來源原則與文件生命周期理論的形成、發展和完善進程，從哲學高度總結檔案學支柱理論的發展規律——魂系歷史主義。采用史論結合、中外對比的研究手法，有理有據，論證充足地引出個人觀點，極具說服力，引得讀者共鳴，進一步升華了檔案理論知識。

該書“塑造了檔案學和檔案專業的‘專業之魂’——歷史主義，為檔案學及檔案專業的未來發展指明了方向。”同時，詳細論述了西方檔案學的兩大支柱理論——來源原則與文件生命周期理論的發展軌跡和規律。通過梳理來源原則從形成、遭受沖擊到被“重新發現”；文件生命周期理論從產生、盛行到“笑對挑戰”的發展過程，深入挖掘了兩大理論的宏觀區別與深層聯系，系統總結了兩大理論的發展規律及其對檔案專業的深刻啟示，合理預測了檔案學支柱理論的發展趨勢。

其選題及視角都有較強的學術獨創性，內容結構緊湊、步步深入、思路開闊。正如該書序言部分所述“本書立論新穎、內容豐富、資料翔實、論證嚴謹、邏輯性強、文字流暢、筆力開闊”。筆者拜讀之時亦是同感。

三、從內容結構及寫作手法方面綜合評析

（一）從內容上來看，研究細致、全面、深入。著作對每一個概念、定義都研究得非常全面、透徹。不僅陳述各權威學者所設定義，而且最后綜合、歸納，引出個人觀點，自己下定義，使文章理論深度升華。如對“來源原則”這一概念，該著作如是分析：1.美國檔案學者西奧多·羅斯福·謝倫伯格認為，來源原則是“按照公共文件在公共行政機關內的來源進行分類的原則”。2.法國檔案學者米歇爾·迪香認為，“來源于一個行政單位、一個組織或一個個人的全部種類的檔案，應當作為一個單獨的整體集中保存，不同來源的檔案不能混合，這個獨立的整體被認為是該行政單位、組織或個人的文件或檔案組合（全宗）”。3.國際檔案理事會對來源原則的解釋相對精確和規范：“同一來源的檔案，不應與其他任何來源的檔案相混淆的基本原則。”常被稱為尊重全宗原則。4.作者認為：來源原則的含義可以表述為：“檔案館按照館藏的來源進行整理和分類，要求保持同一來源的檔案不可分散、不同來源的檔案不得混淆的整理原則。”

（二）從寫作手法上來看，中外檔案學理論相結合進行對比研究，深化檔案學專業知識，開闊讀者視野。如在書本第七章第四節中作者寫道：“中外比較帶來的啟示在于：1.文件生命周期理論在中外不必強求其概念名稱的完全一致，更重要的是應當考慮理論內容的一致。2.文件生命周期理論作為一種揭示文件運動規律的科學理論，應當具有普遍適用性，不會受到國界的限制。3.文件生命周期理論的指導價值更多地表現在為文件的全過程管理提供了一種宏觀性的指導思路。4.文件生命周期理論的專業地位在我國應當得到更高的評價。”即使“文件生命周期理論”的稱呼在中外有所不同，但它卻有著“世界通用性”，是中外檔案學共同的支柱理論。作者呼吁檔案學者應當透過表象，看本質，摒棄“文件生命周期理論”在各國的概念名稱之別，重在探討中外理論的內在一致性。同時，作為檔案學支柱理論之一的“文件生命周期理論”在我國應當給予更高評價。

（三）從創新點來看，書中諸多提法新穎。如在第七章第三節文件生命周期理論“笑對挑戰”的意義中，作者這樣寫道：“調整和修正后的文件生命周期理論的基本內容可以概括為四點：第一，文件從生成到銷毀或永久保存是一個完整的運動過程，電子文件運動過程的整體性和連續性更加突出。第二，這一運動過程因為文件的價值形態變化可以分為若干階段，但電子文件不同階段之間沒有明確界限，處于后階段的電子文件有向前階段轉化的可能。第三，文件在每一階段因特定的價值形態與服務對象和管理方式具有一定的對應關系，但電子文件的階段性與保管場所未必對應。第四，電子文件的運動過程應進一步加強前端控制和全程管理，起點需要延伸到電子文件管理系統的設計之中。”傳統“文件生命周期理論”相較“文件連續體理論”確有其不足之處，但“文件連續體理論”并非是對“文件生命周期理論”的根本突破，它仍舊保留著“文件生命周期理論”的基本內容。“文件生命周期理論”只需順應時代發展的需要，對自身進行調整和修正，便可應對電子文件時代的沖擊，從而“笑對挑戰”。作者在書中指出文件生命周期理論應當如何修正，有理有據，論證嚴謹。在第九章第一節檔案學支柱理論的發展規律——魂系歷史主義中如是寫道：“1.來源原則的確立是西方檔案學“立魂”的標志。2.來源原則與文件生命周期理論的并立是西方檔案學“守魂”的重要表現。3.來源原則與文件生命周期理論的完善是西方檔案學“揚魂”的重要表現。”立魂、守魂、揚魂的提法，讓人讀來耳目一新，三個提法論述了兩大理論在西方檔案學發展史上的重要貢獻。同時，第九章開篇作者便指出兩大支柱理論發展進程的規律——魂系歷史主義，具有哲學高度的啟示意義。

（四）從結構上來看，整本書以歷史主義為思想主線。對西方檔案學的兩大支柱理論研究遵循事物發展規律——“產生—形成—確立—盛行—遭受沖擊—完善”這條脈絡，采用史論結合、中外對比的手法依次展開，論述了檔案學的靈魂——歷史主義，總結出檔案學兩大支柱理論的發展規律——魂系歷史主義，科學合理地預測檔案學支柱理論未來的發展趨勢。先分后總、集中點題，使文章整體理論深度得以升華，讓讀者追隨作者的思路不斷深入探索在檔案學理論知識的海洋，受益匪淺。任何著作都不可能是完美的，本書也存在著一些不足之處。首先，該書以歷史主義思想為主線，但對“歷史主義”這一概念的相關闡述較為匱乏，不夠深入。其次，對兩大支柱理論的發展規律及趨勢預測部分的筆墨偏少，結尾部分論證略顯不足。總之，該書是近年來不可多得的佳作，對檔案學者研究西方檔案學理論具有重要的指導作用，開闊了讀者的研究視野。

[1]王書勤.檔案學理論界的一朵奇葩——評《魂系歷史主義——西方檔案學支柱理論發展研究》[J].檔案管理,2009(2).

[2]黃霄羽.魂系歷史主義——西方檔案學支柱理論發展研究[M].北京:中國人民大學出版社,2006.

[3]何玉瓊.沉潛考索之功,理性思辨之作——讀《魂系歷史主義——西方檔案學支柱理論發展研究》有感[J].蘭臺世界,2009(10).