中國鐵路“走出去”建設標準發展策略研究

王玉澤，潘國強，馮梅，余興，王華成，劉天培，沈偉升，王利

（中鐵第四勘察設計院集團有限公司，武漢430063）

中國鐵路“走出去”建設標準發展策略研究

王玉澤，潘國強，馮梅，余興，王華成，劉天培，沈偉升，王利

（中鐵第四勘察設計院集團有限公司，武漢430063）

本文從中國鐵路“走出去”過程中建設標準存在的問題出發，通過標準體系架構及標準專業條款兩個層面對中外鐵路建設標準的差異進行了分析，剖析其中不利于中國鐵路“走出去”的因素，研究提出了消除或減少不利因素的建設標準總體戰略目標、分步實施計劃及相關建議。

中國鐵路“走出去”；建設標準；策略研究

中國鐵路“走出去”包含鐵路工程建設在內的全鏈條輸出，鐵路工程建設標準是“走出去”過程中的關鍵因素之一。工程建設標準不僅對設計技術方案有著源頭性的限制作用，而且還對后續的施工、產品甚至運營、維護都會產生長遠影響。因此，研究中國鐵路建設標準適應中國鐵路“走出去”的需求具有重要性及緊迫性。

一、中國鐵路建設標準在“走出去”中存在的問題

中國鐵路建設標準原主要為國內鐵路建設市場服務，已經過鐵路建設市場與長期實踐經驗的檢驗，符合中國國情及工程項目建設管理模式。在中國鐵路“走出去”過程中，面對政治、法律、文化習俗、社會經濟條件等不同情況，鐵路建設模式、運營管理及維護模式等差異，我們遇到以下幾個主要問題。

（1）項目前期，業主要求采用國際標準或歐洲標準；

（2）項目初期，中國標準與項目所在國現有標準體系及其國情磨合困難；

（3）投標過程中，關鍵參數選取會影響技術方案和投資；

（4）項目實施過程中，基于中國標準的設計理論、設計流程、計算方式、參數選取、環保措施等不能順利獲得國際咨詢工程師的認可；

（5）項目后期，中國標準與當地運營維護體系不匹配等。

上述問題，不利于中國鐵路順利“走出去”。究其原因，首先是中國鐵路建設標準自成體系，對項目所在國多種標準體系并存的環境適應性差；其次是標準層級不夠清晰，不便靈活使用；最后是在理論基礎、設計理念及對新技術的應用上與國際鐵路建設市場的需求存在差異。這些問題在一定程度上阻礙了中國鐵路順利“走出去”。

二、中外鐵路建設標準對比分析

（一）標準體系架構差異

本文采用多維度分析法和聚類分析法，對鐵路建設標準的不同維度（層級屬性、約束力屬性及對象屬性）中的主要屬性進行分析研究。

1.層級屬性

鐵路建設標準按照層級可分為國際標準、區域標準、國家標準、行業標準、 地方標準、團體標準以及企業標準等。以上各層次標準之間有一定的依從和內在聯系。層級越高，其標準越寬泛、要求相對宏觀，層級越低，標準越具體。

我國鐵路建設標準可分為國家標準、行業標準及企業標準。通過中外標準對比，發現國際通用標準體系由國際標準、區域標準、國家標準、行業標準和地方標準組成，其層級清晰，不同層級在不同的層面起作用，上層是下層的指導和約束，下層是上層的細化和支撐。而我國鐵路建設標準中上層標準對行業的約束性不強。

2.約束力屬性

按約束力分，中國鐵路建設標準可分為強制性標準、推薦性標準和指導性技術文件三種。我國鐵路建設的強制性標準涉及的范圍較大，除了安全、環保等外，眾多行業標準也是強制性標準[1]。國際上鐵路建設的標準分為技術法規和自愿性標準。其中，互聯互通、安全健康、環保、工程監督管理規定、征地拆遷等方面通過法令的方式發布，并賦予相關標準為強制執行的技術法規，其他技術標準均為自愿性標準。自愿性標準可以通過合同或法令使其具有強制性執行的約束力。

3.對象屬性

我國鐵路標準根據工程建設的不同角色對象、不同專業對象、不同線路等級分別編制標準。如，根據中國鐵路建設中的不同角色（勘察、設計、施工、驗收、運營維護等）在體系中進行了劃分；鐵路分為不同的速度等級（高速鐵路、普速鐵路、城際鐵路等）；標準體系中還分別為重載、高寒地區鐵路編制標準子體系。除此之外，中國鐵路標準覆蓋鐵路涉及的絕大部分專業。

國際上鐵路建設標準的分類就很簡單。以德國為例，德國標準體系中未明確按不同角色分別制定標準，而是強調設計規范，并以設計為主線，結合具體結構對施工、驗收、養護進行統一規定。德國標準體系中沒有獨立的高速鐵路、普速鐵路等子系統，而是直接以專業為對象劃分。但在標準條文里對高速鐵路和普速鐵路有區別的部分做出不同的規定。德國標準里對于土木結構專業采用通用標準，沒有為鐵路專門編制全套的專業標準。

中國鐵路按階段劃分的標準體系利于管理實施，但由于各階段標準的管理部門不同，統籌不足可能造成標準差異。例如，設計標準與維護標準存在不協調之處。中國鐵路建設標準在對象屬性上，充分反映了中國鐵路工程建設特點，便于工程實施，易于使用。

（二）標準專業條款差異

我國鐵路建設標準中涵蓋鐵路的大部分專業，通過對中外標準專業具體條款的對比，主要差異有以下幾個方面。

1.理論基礎差異

中國鐵路路基、橋梁、隧道等結構物多采用容許應力法，其他國家或國際組織（如德國、日本、歐盟等）基本采用極限狀態法[2]。這一差異，使得中國結構計算難以順利獲得國際咨詢工程師的認可，有可能會影響工程的實施。

2.設計理念差異

主要體現在以下幾個方面：一是系統性及總體性。我國鐵路建設標準非常注重系統性和總體性，強調全國一盤棋。而國外的鐵路建設主要考慮建設項目自身的需要，更著眼于某個具體項目的經濟效益。二是舒適性導致主要技術參數的差異。中國舒適度要求高,在中國和德國的線路專業標準對比中摘取幾個典型的參數，對比如表1所示[2]。高舒適度必然會大幅增加項目的投資，對于以經濟為重要考量因素的海外項目，這顯然是不利的。如與日本標準相比，中國路基、橋梁、隧道的標準及規模遠遠高出日本的相關標準，導致我國與日本在國際市場中的競爭處于不利位置。三是對職業健康、安全、環境（HSE）的具體要求及執行力度的差異。海外工程對HSE尤為重視。我國也制定了相關的國家標準（GB/T24001，GB/T28001），在標準架構上逐漸與國際標準趨同。但由于對HSE的認識較歐洲國家還存在一些差距，國外在HSE的具體要求上標準更高，并要求對從設計到實施的整個過程進行控制且嚴格執行。四是功能需求與技術手段錯位。中國鐵路建設標準中功能需求定義不甚清晰，但對于所采用技術手段的要求卻很詳細。德國標準中對于功能需求是強制性的，對于實現的技術手段大多是推薦性的。高速鐵路發達的國家多導入了性能設計理念，我國目前仍然停留在指標規定階段。

(三)應用差異

我國鐵路的工程設計采用大量的技術標準圖集，這促進了工程設計、施工及維護的標準化和模塊化，有效地縮短了工期。在國際工程中卻常常受到質疑：一是標準圖適用的條件、編制的基礎以及對具體工程的適應性等需要詳細說明；二是采用標準圖可能會由于沒有“量體裁衣”而造成浪費。

使用標準圖并非我國鐵路建設專有，很多國際公司也使用標準圖。但標準圖編制時應強調標準圖的適用性，對標準圖的使用條件、計算原理、必要的推算過程、適用范圍等做出詳盡的說明。

三、中國鐵路建設標準發展策略及建議

（一）總體目標

中國鐵路建設標準總體戰略目標是將中國鐵路建設標準發展成為具有中國特色、與中國鐵路地位相匹配的國際性標準。

（二）分步實施階段

中國現有鐵路建設標準一直面向國內鐵路建設市場，它符合中國國情、路情，符合我國鐵路勘察設計的管理模式及工程項目建設管理模式。當中國鐵路建設標準從面向國內轉變為面向世界鐵路市場時，必然需要經歷一個從適應到引領的過程。這個過程可分為三個階段。

1.起步階段

起步階段主要解決在中國鐵路“走出去”過程中，鐵路建設標準的不適應問題。根據輕重緩急程度，分步實施（見表2）。

2.適應階段

適應階段是面向國際市場（或國際局部市場）的鐵路建設，按照國際標準高度重新審視、制定或修訂我國現有鐵路標準。

（1）搭建中國鐵路建設新標準框架

新的標準體系面向國際鐵路市場，具有層級清晰、重點突出（安全、環保、互聯互通，功能需求）、通用性強等特點。

表1 中德線路關鍵參數對比表

表2 起步階段行動策略

新編中國鐵路建設標準由國際標準、中國國家標準、中國鐵路行業標準、企業標準四個層次組成。其中，在基礎性規定方面（術語、符號、基本計算規定、測試試驗規定等）采用國際標準；在安全、環境保護、電磁兼容等方面采用國家標準；在通用性規定、功能需求、性能指標、安全及互聯互通等方面采用行業標準；在設計、施工、運營、維護等方面具備可操作性的準則、指南或手冊采用企業（或協會）標準。

（2）編制鐵路技術標準工作大綱

鐵路技術工作大綱對鐵路的總體基本要求、鐵路體系劃分、子系統基本要求等進行明確規定；具備法律效力，直接指導標準編制；包含總體基本要求：安全性、可靠性及可用性、人員健康保護、環境保護和技術兼容等。

（3）編制中國鐵路建設標準體系表

中國鐵路建設標準體系表通過圖表的形式反映標準間相互連接、相互制約的內在關系，同時也表示與其他行業的配合關系以及需要與其他行業配合制定的標準。標準體系表反映了體系內標準的分類、層次安排和門類劃分。標準體系劃分同時需要定義各標準子系統的基本要求。

（4）編制功能需求規范

我們借鑒歐洲以功能需求為引導的標準體系，對具體技術解決方案保持開放和包容。對國際市場功能需求的研究分析是重點及難點。

（5）行業技術標準編制

行業技術標準編制是以標準框架為基礎、遵循鐵路工作大綱要求、按照鐵路標準體系的結構安排、以滿足功能需求規范為目的來編制的行業標準。

行業技術標準應充分利用社團、協會的力量編制。行業標準應包含必選內容、可選內容、試驗驗證等。考慮到標準面向國際市場，因此，行業標準由協會或社團編制更方便推廣和使用。

（6）企業標準

企業（或協會）標準主要針對設計、施工、運營、維護等方面的具備可操作性的準則、指南或手冊等。

（7）編制國際標準

中國應能在國際標準化活動中占據更多的關鍵崗位，參與國際標準的編制，并通過國際標準機構的平臺推介中國標準。積極參加有關國際組織及活動，增加國際話語權，通過參與制定（或修訂）國際標準，把中國標準帶進國際標準。

3.引領階段

引領階段的目標是在中國鐵路建設標準中體現中國鐵路建設特色，展示中國鐵路建設優勢，積極涉足前沿科技，引領國際鐵路標準，并成為重要的國際化標準之一。最終目的是讓各國的鐵路企業及業主接受并愿意使用中國標準。在本階段需要著力于中國標準的先進性，可以考慮通過如下途徑，使中國鐵路技術標準保持領先地位：①加大科研投入，保持科技領先；②研究前沿技術保持標準的先進性；③研究前沿技術并通過專利和標準化；④擁有較多高水平的專業人才，他們具備高水平的專業技術或管理能力，有較強的外語讀寫和溝通能力并熟悉國際標準化規則等；⑤具有優于國際或其他國家標準的鐵路樣板工程，從而在國際上樹立經濟、合理的建設標準樣板。

（三）策略及建議

1.采用靈活的標準使用策略

綜合考慮市場、政治、技術等多方面因素，靈活處理并采取“分區域對待、分步驟推進”的策略。

（1）對于經濟發達、鐵路發達的國家，需要認真研究法律法規及技術標準，工作的重點為適應當地標準。

（2）經濟發達、鐵路欠發達的國家，除了法律法規外，還需要充分研究我國高速鐵路建設標準與這些地區國家中關于健康、安全、環境、互聯互通等標準以及與功能需求等方面的銜接。

（3）經濟欠發達、鐵路欠發達的國家，需要結合項目情況及當地技術標準靈活采用我國鐵路建設標準或分步驟推進我國鐵路標準的使用。

（4）經濟欠發達、鐵路落后的國家，可積極采用中國鐵路建設標準，根據其經濟發展水平，優化、完善中國鐵路建設標準。可協助編制這些國家的標準，為后續工程創造有利條件。

2.加強科研對標準的支撐

從目前對比看，中國高速鐵路的技術標準，普遍比世界同行標準高，尤其是站前專業，無論是線路平、縱面參數，還是路基、橋梁標準，措施強、工程量大、投資高，在國際上競爭力不強。隨著中國鐵路的發展，中國鐵路在“走出去”過程中，需要拿出優于國際或其他國家的標準，在國際市場上才能有競爭力，但這些標準的制定往往需要大量的實驗、科研做支撐。另外，中國對全壽命周期內的鐵路壽命和可靠性、減少維修、降低成本等方面的標準化研究較少，這些也需要通過基礎研究來開展。因此加強中國的基礎研究，是保證中國鐵路建設標準有競爭力的長久之計。

3.支持試驗及樣板工程建設

目前，中國是世界上高鐵建設最多、運營里程最長的國家，無論是建設經驗還是運營經驗都是最豐富的。為了提高中國鐵路的技術水平，增強中國高速鐵路在國際市場上的競爭力，中國相關部門應在不斷總結、優化高速鐵路建設標準的基礎上，建立樣板工程，并拿出優于國際或其他國家的標準，從而在國際上樹立經濟、合理的建設標準樣板。可以考慮在國內選取有針對性的項目進行試驗，也可以在國外采用援助的方式建設樣板工程。

鐵路建設標準對整體技術方案具有源頭性控制作用，影響著設計、施工、產品制造、運營維護等全生命周期內的各個環節。目前，中國鐵路建設標準基本滿足國內鐵路發展的需要，但中國鐵路建設標準體系架構及標準專業內容與國際標準存在一定差異，特別是在標準制定理念方面差異較大。因此，從中國鐵路“走出去”的角度出發，中國鐵路技術標準還需要進一步完善，同時需要政策的相關支持。只有適應海外市場的鐵路建設標準，才能成為破除西方國家技術壟斷、促進中國鐵路“走出去”的排頭兵。

[1] 鐵道第三勘察設計院集團有限公司.我國鐵路標準與國際或國外技術標準等同性的研究報告 [R].天津：鐵道第三勘察設計院集團有限公司, 2012.The Third Railway Survey and Design Institute Group Corporation.The research on equivalence of international, overseas and Chinese railway technical standards [R]. Tianjin: The Third Railway Survey and Design Institute Group Croporation, 2012.

[2] 中鐵第四勘察設計院集團有限公司.我國鐵路標準與德國技術標準等同性的研究報告 [R].武漢：中鐵第四勘察設計院集團有限公司, 2012.China Railway SIYUAN Survey and Design Group Co., Ltd.The research on equivalence of Sino-German railway technical standards [R]. Wuhan: China Railway SIYUAN Survey and Design Group Co., Ltd., 2012.

Strategic Research on the Construction Standards Necessary for Implementation of China Railway’s“Go Global” Strategy

Wang Yuze, Pan Guoqiang, Feng Mei, Yu Xing, Wang Huacheng,Liu Tianpei, Shen Weisheng, Wang Li
(China Railway SIYUAN Survey and Design Group Co., Ltd., Wuhan 430063, China)

As many issues arose from the construction standards encountered in the process of developing China Railway’s “Go Global” strategy, this paper explores the differences among construction standards, and analyzes the superiority-inferiority between China Railway’s construction standards and those abroad, both from an architecture and discipline perspective. The overall strategic goal and necessary steps to eliminate or mitigate the disadvantages that may hinder implementation of China Railway’s “Go Global” strategy with regard to construction standards are presented.

China Railway’s “Go Global” strategy; construction standards; strategic research

U239.5

A

2017-08-23；

2017-09-01

王玉澤，中鐵第四勘察設計院集團有限公司，教授級高級工程師，國家設計大師，主要研究方向為鐵道工程；E-mail: wangyz501@sina.com

中國工程院咨詢項目“中國鐵路‘走出去’發展戰略研究”(2015-ZD-11)

本刊網址：www.enginsci.cn

DOI 10.15302/J-SSCAE-2017.05.003