國有企業技術創新的思考

蔡惠星

（上海船舶運輸科學研究所，上海 200135）

綜 述

國有企業技術創新的思考

蔡惠星

（上海船舶運輸科學研究所，上海 200135）

科技是第一生產力，在國家推進實施“創新驅動”發展戰略的背景下，“技術創新”被賦予了新的歷史使命。在分析新常態下國有企業技術創新重要意義的基礎上，針對當前技術創新存在的某些不足，從“市場”的理念、“鏈”的理念、“風險”的理念、“協同”的理念、“改革”的理念及“戰略”的理念等6個方面，闡述重視和加快國有企業技術創新的思考和建議。

國有企業；技術創新；意義；不足；思考和建議

0 引 言

為推動以科技創新為核心的全面創新，充分發揮科技對經濟社會的支撐和引領作用，大幅度提高科技進步對經濟的貢獻率，實現經濟社會全面協調發展和綜合國力不斷提升，黨的十八大提出創新驅動發展戰略。當前創新已被置于國家發展的核心位置，科技創新的戰略地位被提高到前所未有的高度；而技術創新作為科技創新的核心，已成為新時期國家經濟發展的客觀要求與戰略抉擇，是國家實施創新驅動發展戰略、《中國制造2025》等戰略及實現中華民族偉大復興的重要舉措。

技術創新是企業的生命力，有助于提高企業的市場競爭力和經濟效益。在國家實施的“供給側”改革中，技術創新是重要的戰略選擇。當前我國經濟呈現出的新常態主要具有以下幾個特點：

1) 從高速增長轉為中高速增長；

2) 經濟結構不斷優化升級；

3) 從要素驅動、投資驅動轉向創新驅動。

為適應經濟新常態，需將經濟增長方式由主要追求規模與速度的粗放型轉變為更加注重質量與效益的集約型，積極推進產業結構調整，去除落后產能，同時適應新技術、新商業模式等新趨勢給企業帶來的新挑戰。這些變化均與技術創新有很大關聯，處理好技術創新問題已成為國有企業適應經濟新常態的必然要求。在新常態下，國有企業只有善于利用好“技術創新”，才能更好地發揮自身國有資產方面的綜合優勢，真正提升自主創新能力和市場競爭力，突破發展瓶頸，最終實現企業的可持續發展。

目前國有企業的市場主體地位仍不夠完善, 其技術創新過于依賴少數中央企業，優勢領域過于狹小，整體質量和發展水平有待提升，技術創新力量與科技資源分布不平衡。此外，國有企業在戰略性新興產業領域相比民營企業和外資企業并無傳統優勢可言，與其在國家經濟中的主導地位不相適應。國家推出的支持、推進科技體制改革的政策側重于理論性和導向性，國有企業科技體制改革有待進一步深化。同時，雖然創新驅動發展的理念和技術創新的重要性已成為企業發展的共識，但相對于民營企業和外資企業，在執行層面上創新的內生動力不足仍是國有企業當前面臨的比較突出的問題。相對于成果豐碩的集成創新和引進消化吸收再創新，國有企業的原始創新更加欠缺，產業原始創新和核心技術受制于人的問題依然存在。

對國有企業而言，如何正確認識并充分發揮好技術創新的積極作用，提升科技對國民經濟的貢獻率，是必須認真思考的問題。對此，提出以下思考和建議。

1 確立“市場”的理念，著力強化“供給側”創新

國有企業技術創新與市場和用戶需求間聯系的緊密度與民營企業和外資企業相比有一定的差距，而市場和用戶需求對技術創新的項目選擇、研發重點及市場推廣具有導向作用，技術產品只有滿足市場與用戶需求，才能真正實現其價值，進而催生出新的市場需求，并最終形成新的技術創新“供給側”。日本企業在這方面做得較好，其許多產品深受消費者認可，這就表明其在市場需求方面具有很強的創新能力。另外，從“供給側”創新的角度看，我國互聯網應用的代表性企業阿里巴巴，其關鍵創新除了互聯網及“IT”技術本身之外，核心是針對網購市場信用支付需求和實際決算空缺推出的“支付寶”。因此，圍繞“供給側”，創新是有效解決供需矛盾和提升市場競爭力的關鍵。

2 確立“鏈”的理念，著力實現競爭力創新

中共中央辦公廳和國務院辦公廳在2015年9月印發的《深化科技體制改革實施方案》中明確指出：要把增強自主創新能力、促進科技與經濟緊密結合作為根本目的，以改革驅動創新，強化創新成果同產業對接，創新項目同現實生產力對接，研發人員創新勞動同其利益收入對接；充分發揮市場的作用，釋放科技創新潛能，打造創新驅動發展新引擎。

技術創新是一項跨越技術系統和經濟系統的活動，存在多種主體和要素形成的組合的可能性。在技術創新活動啟動初期，應從創新鏈、產業鏈等“鏈”的角度統籌，圍繞產業鏈部署創新鏈，圍繞創新鏈落實資金鏈，同時處理好相關主體與要素之間的關系，使得新技術一經完成便能順利在市場上得到運用，使效益最大化。此外，確立“鏈”的理念，還應該從產品完整技術鏈出發把握好技術創新的關鍵點，避免點對點創新難以形成真正競爭力的弊端，降低低水平重復建設的發生概率及其影響。

從戰略思維的角度看，企業應從單一關注比較優勢轉向更加關注競爭力優勢，著力解決好部分與整體、當前與長遠的關系。以我國引進汽車薄板鋼生產線為例，30年前我國某鋼鐵企業系統地引進汽車薄板鋼生產線，當時解決了我國汽車薄鋼板生產問題，實現了從無到有的跨越，然而25年之后我國仍有一些鋼鐵企業需從國外引進相同的生產線，這表明產業創新競爭力并未因30年前的引進而提升，值得我們深思。

3 確立“風險”的理念，著力構建容錯機制

技術創新工作是探索性很強的工作，潛藏著許多容易導致失敗的風險，主要體現在外部環境的不確定性、技術創新項目本身的難度與復雜性，以及創新者自身能力與實力的有限性，由此引發技術創新活動有達不到預期目標的可能性。根據“創新漏斗”理論，幾千個創新思想中最終能成功的往往只有1個或幾個，許多項目都不能最終成為技術上可行的產品，即使技術上可行，也未必能獲得市場的認可。從創新主體企業的角度看，技術創新風險至少包括技術風險、市場風險、財務風險、政策風險、生產風險和管理風險，其中每種風險又具體包含多個風險因素。

技術創新活動是一種有目的、有組織的技術經濟活動，可以在某種程度上進行控制。通過對技術創新系統進行組織管理，尤其是樹立風險意識、完善風險管理，能在一定程度上防范風險損失的發生及控制其發展，使受控的技術創新活動向預期目標發展。因此，若要在技術創新上取得成功，必須在完善技術創新管理的同時，加強技術創新的風險管理。

為營造鼓勵創新、寬容失敗的環境，需完善技術創新程序、過程監管、科學評估和風險評價等一系列管理制度；同時，構建有效的容錯機制。建議推廣執行上海市國資委于 2015年度推出的有關容錯政策，對于因重大政策調整、不可抗力等客觀因素影響未實現預期目標，但決策及實施過程符合國家與地方相關部門的有關規定和企業相關程序的創新項目，若相關企業領導人勤勉盡職、未謀私利，則在履行相關程序后對企業領導人進行業績考核評價和經濟責任審計時不對其作負面評價，依法免除相關責任。

4 確立“協同”的理念，著力提升創新效率

黨的十八大提出，要堅持走自主創新道路，實施創新驅動戰略，以全球視野謀劃和推動創新，提高原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新能力，更加注重協同創新。從戰略層面看，非零和已成為當代戰略選擇的主流。“協同創新”是指創新資源和要素有效匯聚，通過突破創新主體間的壁壘，充分釋放彼此間“人才、資本、信息、技術”等創新要素方面的活力，實現深度合作；“協同創新”是指圍繞創新目標，多主體、多元素共同協作、相互補充、配合協作的創新行為。國家提出建設以企業為主體、產學研結合的技術創新體系，其中“產學研結合”就是協同創新理念的一種實踐模式。近年來，隨著技術不斷發展和創新形態逐漸演變，政府在創新平臺搭建中的作用及用戶在創新進程中的特殊地位進一步凸顯，科技創新的協同發展已從“產學研”向“政產學研用”方向轉變。對此，相關主體必須有清醒的認識，并予以加快實施。

5 確立“改革”的理念，著力推進措施落地

國有企業改革具有復雜性、艱巨性和長期性的特點，當前改革已進入深水區，科技體制改革也已進入攻堅關鍵期，只有對此有清醒的認識，繼續堅持深化改革、踐行改革，才能真正實現改革的初衷。目前我國科技創新體系的頂層設計和目標已基本明晰，而執行與操作層面的配套制度出臺相對滯后，離政策的真正落地還有差距。為更好地發揮科技創新政策的效果，讓國有企業更好地推進科技改革與技術創新，建議盡早完善相關制度體系。

在改革推進中，國有企業正確認識并處理好“市場主體”與“創新主體”的關系十分重要，兩者相輔相成。國有企業只有真正確立“市場主體”地位，才能使企業技術創新更好地滿足市場和用戶的需求，更好地使企業與市場相結合，進而更好地推進“創新主體”的建設；而“創新主體”建設又有利于強化企業“市場主體”的地位。

國有企業（尤其是國有科技型企業）在技術創新上還存在一定的制約因素，資金來源、投入決策機制、成果轉化應用等方面依然有不相適應的地方，現代企業制度建設任重而道遠，需要真正落實《深化科技體制改革實施方案》等各項改革措施。

6 確立“戰略”的理念，著力增強自主創新能力

無論是對企業還是國家而言，技術創新與創新體系建設都是需要長期堅持的重要事項，必須對其長遠健康發展有戰略性思考。對企業而言，要立足于提升企業核心競爭力和可持續發展；對國家而言，要著眼于完善創新體系建設和提升自主創新整體能力。

根據創新的難度和特點，可將企業具體創新戰略分為領先型創新、跟隨型創新和依賴型創新等3種類型。

1) 領先型創新是以重大的發明創造成果或全新的經營管理觀念為基礎的創新，創新的結果通常是建立起一個全新的市場，創造出一個全新的需求空間；

2) 跟隨型創新主要是在已有創新的基礎上進行的創新；

3) 依賴型創新是在大市場中占領某個較小生存位置的創新，與領先型創新不同，實施該類依賴型創新的企業并不謀求產業領導地位。

需指出，以上3種創新戰略本質上不存在優劣之分，采用哪種創新戰略關鍵取決于企業自身優勢、規模、定位及發展階段等要素。

當前，我國主要國有企業的技術創新戰略以跟隨型創新和依賴型創新為主，領先型創新所占份額較低，而領先型創新是提高自主創新能力的主要途徑。在經濟全球化背景下，國有企業的技術創新必須有國際化的視野和高度，適應并主動與國家技術發展趨勢接軌。只有如此，才能真正讓國有企業在創新型國家建設和“一帶一路”戰略實踐中發揮出應有的作用。在創新戰略選擇上，應從市場需求、產業發展趨勢及企業各項要素資源狀況等方面進行綜合判斷。

經濟發展必須依靠技術創新，加快企業技術創新的關鍵在于釋放企業技術創新的動力和活力、提升技術創新的能力及增強技術創新的合力。國有企業作為國民經濟的主導力量，應著眼于世界，積極服務于國家戰略，不斷深化國有企業改革，只有這樣才能在踐行創新型國家戰略和“中國夢”實踐中做出應有的貢獻。

[1] 中共中央文獻研究室. 習近平關于科技創新論述摘編[M]. 北京：中央文獻出版社，2016.

[2] 梅麗莎·A·希琳. 技術創新的戰略管理（第3版）[M]. 謝偉，王毅，李培馨，譯. 北京：清華大學出版社，2011.

[3] 馮志強. 創新戰略[M]. 北京：中國市場出版社，2009.

[4] 段培君. 戰略思維理論和方法[M]. 北京：中共中央黨校出版社，2011.

Consideration of Tech-Innovation in State-Owned Enterprises

CAI Hui-xing
(Shanghai Ship and Shipping Research Institute, Shanghai 200135, China)

As Science and technology constitute the primary productive force, Tech-Innovation has been given a new historical m ission under the circumstance that Innovation-Driven Development Strategy is promoted by the Chinese Government. This paper elaborates the importance of Tech-Innovation for the state-owned enterprises, points out the existing deficiencies of Tech-Innovation, and presents the considerations and suggestions w ith six concepts for the state-owned enterprises to think more and to speed up Tech-Innovation, which include the concept of Market, the concept of Chain, the concept of Risk, the concept of Collaboration, the concept of Reform and the concept of Strategy.

state-owned enterprise; Tech-Innovation; importance; deficiency; consideration and suggestion

F273.1；F276.1

B

2095-4069 (2017) 03-0001-03

10.14056/j.cnki.naoe.2017.03.001

2017-04-08

蔡惠星，男，高級工程師，1960年生。2009年畢業于同濟大學MBA專業，現從事科技管理工作。