發電企業技術監督工作的經濟學分析

孫 軍

（華電電力科學研究院，浙江 杭州 310030）

發電企業技術監督工作的經濟學分析

孫 軍

（華電電力科學研究院，浙江 杭州 310030）

發電企業技術監督的對象是發電設備，技術監督的手段是監測、分析，即對發電設備進行監測，對相關數據進行分析，技術監督工作的設計和開展，目前主要還是囿于技術和管理的層面。本文試圖結合經濟學中諸如委托代理關系、博弈模型以及成本收益分析的相關理論，就發電企業的技術監督工作進行梳理分析，并提出若干政策性建議，應該也不失為促進發電企業技術監督工作回歸本質的一種有益嘗試。

發電企業； 技術監督； 委托代理關系； 博弈； 成本收益分析

0 引言

中國現在采用的是廠網一家的電力體制，無論是電網還是發電企業，都在積極開展技術監督工作，國家發改委也在2007年頒布實施國家電力行業標準《電力技術監督導則》。10電力行業的技術監督是一項具有中國特色的專業工作，既不同于傳統意義上的狀態檢修，也有別于一般性質的設備診斷。發電企業開展的技術監督就是運用成熟的科學技術和手段對發電設備的運行狀況進行監測和管理，掌握設備的運行性能和變化規律，并反饋至發電設備的設計和制造部門，進而反過來指導電力生產以及設備的設計和制造，進一步提高設備產品的質量。實行全過程多方位的技術監督管理，有利于保證發電設備安全、可靠、環保和經濟運行。

發電企業技術監督的對象是發電設備，技術監督的手段是監測、分析，即對發電設備進行監測，對數據進行分析，目的是掌握設備的運行規律。技術監督工作的設計和開展，目前主要是著眼于技術和管理的層面，但是從經濟學的視角來檢視發電企業開展的技術監督工作，無疑還可以透過現象看本質，有助于梳理技術監督的基本脈絡。本文試圖結合經濟學中諸如委托代理關系、博弈模型以及成本收益分析的相關理論，就發電企業的技術監督工作進行梳理分析，應該也不失為促進發電企業技術監督工作回歸本質的一種有益嘗試。

1 技術監督工作的委托代理關系分析

上世紀七十年代，隨著信息經濟學的興起，委托代理理論開始步入人們的視野，并發展成為現代經濟學的核心理論內涵之一。委托代理關系不僅涉及到一般的商業活動，也滲透到社會生活的各個方面。委托代理關系中存在著兩個顯著的特征：即利益的不完全一致性和信息的不對稱性，幾乎所有的委托代理關系中，都交織這兩個基本的因素。妥善處理好委托代理關系，可以有效地減少商業和社會活動中不必要的疏忽和浪費。

1.1 技術監督的委托代理關系模式

中國在實行電力體制改革、廠網分開之后，技術監督和技術管理工作的體制也發生了若干改變，原有的技術監督管理體制被隨之打破，地方電科院被劃歸到發電體系之外，原來行使技術監督職能的地方電科院由原來的上下級管理關系逐步演變為純屬商務性質的甲乙雙方的委托代理關系。隨著發電企業的區域管理模式重新建立，技術監督體系也發生了根本性的變化，由原來的內部管理監督轉變為地方電科院的外部技術監督，導致雙方之間的管理關系弱化和缺失。由于不是內部的職責，發電企業和電科院作為委托代理關系中的委托方和代理方，雙方存在著利益的不完全一致和信息的不對稱，有關技術監督的管理、服務、評價、考核自然弱化。再加之各種外部客觀條件也發生了變化，電力技術進步帶來安全、可靠、節能方面的不斷提升和改善，而且發電機組的利用小時數降低，使技術監督工作越來越薄弱，本該在技術監督中實施的一些檢測、試驗工作就被丟棄疏忽，久而久之并形成了習慣。

特別是2011年電網公司主輔分離改革、“三集五大”（人、財、物集約化管理；大規劃、大建設、大運行、大檢修、大營銷體系）持續推進，地方電科院工作重心更是逐漸轉向電網側，電源側管理機構合并、資源削減，區域管理不斷弱化，部分區域技術監督弱化，個別區域形同虛設，發電企業的技術監督工作逐漸偏離其本質，工作效能迅速下降。有鑒于此，各大發電集團開始自行重建管理體系，重新構建了集團公司、區域公司、發電企業的三級技術監督網絡，形成了新的委托代理關系，建立起企業內有效的技術監督體系。如圖1所示，在重新構建的技術監督委托代理關系框架下，發電企業是技術監督的主體，作為設備的主人，是技術監督具體工作的實施者，承擔直接責任；區域公司是技術監督的管理主體和區域技術監督工作的責任主體，按照“做實”的要求履行管理責任，督導發電企業技術監督體系的建設與有效運轉，指導、監督、協調、考核所屬發電企業開展技術監督工作。電科院為發電企業提供技術支撐和技術服務，受集團公司的委托實施技術監督管理；集團公司的火電技術監督歸口管理部門，主要制定技術監督的目標、方向及重點工作，指導檢查各區域公司、發電企業和電科院的技術監督工作。

圖1 發電企業技術監督工作的委托代理關系示意圖Fig.1 Diagram of principal-agent relations of technology supervision as conducted at electric power generating enterprises

1.2 技術監督的利益不一致和信息不對稱問題

技術監督的委托代理關系中,也勢必需要克服委托方和代理方之間利益的不完全一致性和信息的不對稱性。首先，通過優化運轉機制，充分發揮各方優勢，使各方的利益趨于一致，同時還要職責清晰，落實責任，確保管理到位。發電企業對現場設備特性的了解最為直接，在設備管理方面具有優勢；區域公司在工作協調和資源調配方面具有管理優勢；電科院對同類型設備的特性和故障特點掌握更加全面，具有經驗豐富的優勢。各層級之間加強溝通，形成良好的日常和應急溝通機制，實現優勢互補，利益協調，從而保障技術監督體系的高效運轉。

其次，解決技術監督中信息不完全和不對稱的問題，不妨建立設備診斷數據庫，詳細記錄日常診斷數據和專項診斷結果，準確預測變化趨勢，為檢修工作提供依據。另外，技術監督標準體系建設滯后，很多導則和標準已多年未修編，與行業技術發展脫節，無法指導實際工作的開展，造成監督工作積重難返，失去了應有的規范性和有效性。針對這種情況，還可以考慮建立相關標準的檢索信息庫，按照國家、行業和集團的相關標準、規程要求，開展各項日常技術監督工作，保證工作到位，把規程要求的內容轉化為技術監督的工作范圍。電科院還可以研究行業頒發的規程，核實標準規程是否齊全和先進，以及標準規程的適用情況，原有的標準和原來的技術手段和技術方法是否適用，有沒有更好的標準替代，比如技術快速發展，已經有了更好的方法代替原來的檢測、試驗方法，但是規程還是用原來的iagram沒有修訂，新技術也沒有體現到規程里去。同時，要利用技術監督平臺的優勢，做好行業動態、故障分析、標準規范等技術信息的共享，及時將符合要求的分析報告在技術監督平臺上進行共享，舉一反三，避免類似故障重復發生。技術監督細則大部分是針對老廠的，對新廠不適用，如實驗室的建設等，不能把老廠人力資源方式下的管理要求、網絡建設平移到新廠，考慮發電企業的實際情況，特別是新廠新機制的情況，新廠新模式更應側重扁平化。有效克服技術監督的信息不完全和信息不對稱，應同時兼顧考量以上這些問題。

2 技術監督利害關系方的博弈分析

2002年電力體制改革前，發電企業技術監督是由原電力工業部（國家電力公司）統一領導，省電力工業局（省電力公司）直接負責，省級電科院作為監督中心統籌管理，發電廠作為責任主體具體實施開展的。在這種統一管理模式下，職責明確、各司其責、優勢互補，保障了技術監督工作的扎實、有效開展，在設備、技術和管理相對薄弱的時期，發揮了重要的作用。隨著發電企業技術監督委托代理關系的重新確立，其利害關系方的博弈策略也發生了相應改變。

2.1 技術監督的博弈模型

如表1所示，技術監督也可被視為是監督者和被監督者雙方之間一個持續不斷的典型博弈過程。根據混合戰略的納什均衡（mixed strategic Nash equilibrium），可以對技術監督的博弈簡化設計如下。

C=實行監督的成本（Costs）

B=實行監督的利益（Benefits）

P=不進行整改的處罰（Penalties）

假設：C＜B+P

具體而言，C是指需要由監督方承擔的直接費用。B代表被監督方配合監督進行整改而給監督方帶來的利益，從被監督方的角度來看，其應該相當于進行整改而由被監督方承擔的費用。

表1 技術監督的博弈模型Tab.1 Matrix of game playing for technology supervision

θ=實行監督的概率

γ=不實行監督的概率

從監督方實行監督的視角出發，在θ=1的情況下，實行監督，而當θ=0時，則不實行監督。

ΠG(1,γ)=(B-C+P)×γ+(B-C)×(1-γ)

ΠG(0,γ)=0×γ+B×(1-γ)=B×(1-γ)

ΠG(1,γ)=πG(0,γ)

γ*=C/B+P

γ＞C/B+P?實行監督，γ＜C/B+P?不實行監督，γ=C/B+P?隨機監督

而從被監督方的視角來看，在γ=1的情況下，選擇進行整改，而當γ=0時，則選擇不進行整改。

ΠB(θ,1)=-(B+P)×θ+0×(1-θ)=-(B+P)×θ

ΠB(θ,0)=-B×θ+(-B)×(1-θ)=-B

ΠB(θ,1)=πB(θ,0)

θ*=B/B+P

θ＞B/B+P?進行整改，θ＜B/B+P?不進行整改，θ=B/B+P?隨機整改

2.2 技術監督的博弈策略

參考技術監督的博弈模型，通過外部力量來實現技術監督的規范和強化短時間內尚難以實現。一是上級監管存在缺失。電力體制改革后，技術監督工作由原來電力部（國家電力公司）統一管理的模式，轉變為由省級能源監管部門、經信委、國資委等單位均介入的多頭管理模式，加之行業上缺乏管理，造成思想不統一，監管存在重疊和缺失。二是社會監督資源不作為。近些年隨著地方電科院工作重心的轉移，導致其對發電企業技術監督工作不再重視，失去監督職能，工作上不作為，甚至出現監督檢查時“只問管理、不到現場、不查設備”的亂作為，對發電企業的技術監督工作造成了不利的影響。

在技術監督的博弈過程中,一是要加強設備診斷。要將技術監督工作和設備狀態點檢工作相結合，加強對設備的日常監控，實時掌握設備狀態；要充分發揮電科院的技術優勢，不斷完善發電企業的設備診斷手段，提升診斷能力。二是要加強共性問題和突出問題的整治。電科院要通過監督檢查、非停分析、應急支撐等手段，做好集團層面共性問題的總結診斷、趨勢性問題的提前預警、難點問題的科技攻關等工作。三是要進一步深化降“非停”工作。“零非停”理念的精髓就在于，要形成包括發現問題、分析問題和解決問題在內的，一整套規范的管理流程來預防故障的發生，這與技術監督“安全第一、預防為主”的方針是一致的。發電企業認真做好設備故障的分析和措施制定工作，要做到上報及時、分析深入、措施有效；區域公司要制定機組非停管理措施，堅持“四不放過”(事故原因未查清不放過,事故責任人未受到處理不放過,事故責任人和周圍群眾沒有受到教育不放過,事故制訂切實可行的整改措施沒有落實不放過),掌握現場的真實情況，全過程督導非停處理及防范措施落實；電科院要做好非停管理的技術支持，參與現場調查、原因分析和措施制定，做好非停分析報告的審核工作。

3 技術監督工作的成本收益分析

經濟學是一門研究如何合理有效地進行資源配置的學問，通過盡可能低的成本投入，獲得盡可能高的產出效應。技術監督作為一個基本手段，利用科學的方法，對設備參數進行測試和診斷。技術監督雖然屬于技術的范疇，實際上也需要從經濟和管理方面來考量技術監督的成本和收益。技術監督最終追求的經濟效益是要在原來基礎上進一步提高發電機組運行的安全可靠水平，降低能耗，并且綠色、環保、低碳，是系統性、跨專業、綜合性的課題。出于節約成本的考量，有些人認為現在是大參數高容量機組，沒有必要靠人力去現場。但是工作實踐證明，技術監督工作是發電企業安全可靠、節能高效、綠色環保必不可少的手段，需要在成本和收益二者之間進行合理的匹配和有效的平衡。

3.1 技術監督的成本收益模型

Y=F(p,s,m,o)

Y是指對于開展技術監督工作的成本收益進行綜合評估的結果，也可以看做是技術監督的效益。

p-技術監督的目的和原則（Purposes）

s-技術監督的體制設計和機構安排（Structure）

m-技術監督的手段和方法（Measures）

o-其他因素（Others）

伴隨中國的電力體制改革，發電企業技術監督工作的委托代理關系和博弈模型雖然發生了若干改變，但其根本目的沒有改變，就是要保證發電機組安全、可靠、環保、經濟運行。首先，技術監督工作是實現企業精益管理的重要手段。技術監督貫穿發電機組從規劃、設計、制造，到安裝、調試、運行、檢修的全過程，涉及所有技術專業，是生產管理的基石。技術監督工作的好壞將直接影響安全管理、運行管理、檢修管理和燃料管理水平，關系到實現精益管理的成敗。其次，技術監督工作是保障企業安全生產的重要手段。技術監督工作通過技術手段對設備的狀態和參數進行監督,能夠掌握設備健康水平變化的趨勢,判斷安全程度,并主動控制安全運行條件,采取預防性措施，做到心中有數,防患于未然。第三，技術監督工作是保障企業綠色發展的重要手段。技術監督是對污染源進行控制、治理和監測的有效保障，是對環保系統設計、選型和改進的重要支撐，也是對環保設施運行狀況和檢修維護質量的有效管理。第四，技術監督工作是提升企業能效水平的重要手段。技術監督工作能夠利用覆蓋面廣的優勢，強化跨專業聯合和多專業互補，通過對能耗指標的日常監督和深入分析，查找出企業內各機組和各系統的能耗差異，區分出影響企業間能耗水平的不同因素，提出有針對性的節能提效建議，實現綜合能效的整體提升。

技術監督通過檢測設備參數能夠反映出設備的變化規律，但設備檢測需要依賴成熟的技術手段。有成熟的技術手段，就可以納入技術監督，如果沒有，即使納入技術監督也沒有實際的意義，無非只是形式上的管理。中國電力工業的技術監督起源于原蘇聯電站部的化學和計量儀表兩項監督，并逐漸發展到現在導則要求的十二項監督，有的發電集團已經拓展到了十五項監督。技術監督工作，由過去的外部監督到技術監督的再監督，正式轉入現在的技術監督支撐管理。

3.2 技術監督的社會成本

根據技術監督的委托代理關系網絡，技術監督的總社會成本可以由以下幾項構成。

TC=C1+C2+C3+C4

C1、C2、C3、C4分別為集團公司、電科院、區域公司、發電企業各自承擔的成本。分工時要考慮資源的分配，比如實驗室如何布局，電科院對于集團公司、區域公司以及發電企業是一個整體，既要考慮資源的布局，也要考慮現有資源的整合，有的區域發電企業有技術監督實驗室，電科院可以考慮資源共享。另一方面，過渡階段，還可以考慮與地方電科院的溝通合作。

從技術監督成本的內容來看，總社會成本也可表述如下。

TC*=C*1+C*2+C*3+C*4

C*1和C*2,分別為技術設備和人力資本的成本，這兩項構成了固定的不變成本。而C*3和C*4則分別代表了激勵成本和現場進行技術監督檢查的成本，這兩項構成了技術監督的可變成本。

有效開展技術監督，有賴于能力匹配的人力資本。電力行業的快速發展，造成包括發電企業和地方電科院在內的各類技術人才大量流動，攤薄了各層級的技術監督隊伍，各層級監督人才匱乏，特別是基層技術監督崗位上人才匱乏已成為所有發電企業面臨的共同問題，不利于監督工作的正常開展。

3.3 技術監督的成本控制和效益提升

現場技術監督，也應從可變成本的視角來考量。監督檢查一般時間安排兩天半，首次會和末次會占用半天時間，包括寫報告的時間在內，實際檢查時間不到兩天。根據檢查內容一般要去運行、檢修、生技3個部門，一般安排運行、檢修和生技各半天，如果有幾個專業同時對一個電廠的一個專業時，幾個人要相互錯開檢查部門，這樣可以保證時間充分利用。如果遇到時間問題，可以對檢查重點進行檢查，次要的部分適當抽查。現場檢查內容在運行方面包括運行臺賬、定期試驗記錄（包括大小修前后）、現場設備運行情況、設備缺陷、啟停機記錄、DCS檢查設備參數情況、事故記錄、邏輯保護及投入情況、報表、與運行專工溝通設備有無缺陷和需處理問題。檢修方面則包括設備臺賬、培訓記錄、大小修文件包、事故處理記錄、試驗、與檢修專工溝通設備有無缺陷和需處理問題。生技方面包括各項試驗（大小修前后，包括試驗方法、周期、試驗報告的檢查）、技改（可研、試驗、后評估、運行后情況）、上一年度問題整改情況和總結、本年度計劃與實施情況、25項反措落實情況、應急預案和演練、各種報表、自查和其他院所對電廠本專業做的相關報告（可做參考）、與生技專工溝通設備有無缺陷（缺陷處理情況和相應的措施）和需處理問題、新建電廠調試期的資料和試驗、非停整改落實情況。另外，各專業的重點檢查內容包括本專業基礎標準、細則、現場參數和指標、行業標準和技術的更新等。

做好檢查前的相關準備，可以有效節約現場技術監督的成本。檢查之前應準備好前一年度的檢查報告，熟悉電廠的總體情況和本專業上一年度發現的問題。最好在檢查之前聯系電廠準備相關資料，包括非停情況和設備缺陷。對于技術監督內容中由電廠做的項目，電科院要監管，應具備監管能力。用什么方式監管，是否還采用每年一次技術監督檢查，檢查的內容、包括技術監督評價等，也應從成本收益的角度斟酌分析。

4 改進技術監督工作的若干思考

從委托代理關系的視角出發，始終堅持技術監督“安全第一、預防為主”的工作方針，發電企業技術監督工作要實現兩個“回歸”，即“管理回歸”和“本質回歸”，從而解決委托代理關系中存在的利益不完全一致和信息不完全對稱的問題，實現技術監督為設備安全、可靠、環保和經濟運行提供堅強保障的目標。“管理回歸”是技術監督工作方式的回歸，就是打造技術監督、技術服務、技術支撐平臺，構建火電企業技術監督工作的新型委托代理關系，使各方利益趨于一致。“本質回歸”是技術監督工作內容的回歸和到位，要回到導則和實施細則上來，創建規范的的技術監督體系，建立確保體系有效運轉的保障制度和規范，加強新技術、新方法的研究和推廣，通過信息共享為技術監督工作提供持續推動力。

從技術監督的博弈模型考量，要做到合理分工和差異化管理。分工的原則要結合電廠的實際情況和電科院自身的技術能力，電廠能做的盡量讓電廠做，新廠新模式和老廠老機制的能力不一樣，要差異化管理。對于電廠沒有技術能力做的，可以由電科院來做；對于電廠雖然有技術能力做，但是電廠沒有儀器的（如一年就做一次的），也可以由電科院來做。通過技術監督的合理分工和差異化管理，讓電廠知道哪些是應該自己做的，哪些是可以找電科院做的。

立足于成本收益分析，技術監督要做好統籌規劃，合理調配資源。要做好機構設置和人員配備，確保人員、設備、措施到位，尤其對于服務距離較遠的區域，要制定專門的保障措施，確保技術監督和技術服務的響應速度滿足要求。電科院是集團公司技術監督、技術服務和技術支撐的承擔單位（或者說是技術監督平臺），代表集團公司行使監督管理職能。電科院要在集團公司領導下，轉變角色，調整工作職能，優化資源配置，落實機制建設，打造成集團最高技術權威單位，培育“區域全覆蓋、專業全覆蓋、過程全覆蓋”的技術支撐力量，培養出若干名行業內的知名專家，數十名集團內的技術帶頭人，大量的能夠解決現場技術難題的專業技術人員。同時與發電企業合作，充分利用其現有的實驗室資源，加快推進資質體系建設，以標準化管理體系為保障，開展發電集團技術監督實驗室體系建設，通過合理的資源配置，有效控制技術監督的成本，提高其預期收益。

5 結語

與時俱進地推進技術監督回歸，也是重新規范、提效技術監督的有利契機，參考經濟學的相關理論來設計和開展技術監督，運用委托代理關系、博弈模型、以及成本收益分析這些現代經濟學的核心理念，有助于技術監督觀念的轉變和頂層設計，觀念的轉變就是技術監督要落到實處，不要傾向管理化，采用正確的方法來做該做的事；頂層設計就是建設合理有效的技術監督體系，合理布局，有效配置資源。

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Economic Analysis of Technology Supervision at Electric Power Generating Enterprises

SUN Jun
（Huadian Electric Power Research Institute,Hangzhou 310030,China）

Technologysupervisionhasbeenconducted at electric power generating enterprises on power generating equipment by means of equipment monitoring and data analysis.So far,this kind oftechnology supervision merely falls into the sphere of technology management.This paper attemptsto analyze the technology supervision from such economic perspectives as principal-agentrelations,game playing,and cost-benefit analysis.Based on this analysis,some policy suggestions are proposed.Hopefully,such an economic analysis oftechnology supervision could be a step forward to rationalize and revitalize the technology supervision as conducted at electric power generating enterprises.

electric power generating enterprise; technology supervision；principal-agent relations;game playing；cost-benefit analysis

F426

A

2095-3429（2017）05-0072-06

10.3969/J.ISSN.2095-3429.2017.05.018

2017-08-03

孫軍（1966-），男，內蒙古人，博士，高級工程師，主要從事能源經濟研究工作。