供應鏈知識協同創新研究

楊利軍

(河南科技大學 管理學院，河南 洛陽 471023)

【經管探新】

供應鏈知識協同創新研究

楊利軍

(河南科技大學 管理學院，河南 洛陽 471023)

企業適應經濟發展新常態、實現轉型升級的關鍵,是自身真正成為創新的主體。供應鏈知識協同有效應對了企業創新投入和創新能力嚴重不足的現實問題，利益、風險和關系是影響協同的主要因素，而要素的聚集與互動是實現創新的有效途徑。協同關系對利益與風險平衡、創新要素聚集與互動具有積極的影響，而創新要素聚集與互動對企業創新績效也具有積極的影響。

供應鏈；知識協同；協同創新；協同關系

一、研究基礎理論

關于供應鏈知識協同創新，目前還沒有統一的廣為接受的定義，許多學者從供應鏈創新、技術創新協同、供應鏈協同創新的角度給出了不同的定義。陸克斌等認為，供應鏈協同創新是由核心企業來主導，通過供應鏈節點企業之間的知識共享與創造，從而產生技術創新整體涌現效應的企業運作機理與經營方式[1]。楊立新、蔡萌則提出，供應鏈管理模式下的產業主體協同創新是指兩個或兩個以上的主體為了實現某種戰略目的通過協議、聯合組織等方式而形成的一種網絡式聯合體[2]。樓高翔、萬寧認為，所謂供應鏈技術創新協同是以供應鏈系統的整體利益為目標，實現從資源投入、研究和開發、制造和生產、營銷直至市場實現的集成創新的全過程[3]。葉文蓮強調，供應鏈協同創新是以快速準確地滿足客戶需求為中心，將本企業的價值鏈與供應商、客戶價值鏈結為一體的持續改進過程[4]。綜合已有的概念，供應鏈知識協同創新是跨越企業邊界、整合合作伙伴知識資源、技術資源的開放式、協同式創新行為，其目的在于提升整個供應鏈的績效和競爭優勢。與產學研創新方式相比，供應鏈知識協同創新在知識資源相關性、匹配性和異質性等方面具有十分突出的優勢。

關于供應鏈知識協同對于企業技術創新的作用，Stanley等認為，供應鏈合作伙伴之間具有顯著的知識資源互補特征，可以創造獨一無二的協同關系，憑借該協同關系能夠產生壓倒性的工藝和產品創新[5]。供應鏈知識協同對知識與技術創新[6]、企業核心競爭力[7]和供應鏈整體績效具有積極的影響[8]。尤勇、潘紅春則進一步肯定了知識協同的重要作用，認為基于知識共享的供應鏈協同能夠同時促進企業的漸進式創新和突破性創新[9]。供應協同知識創新在企業競爭中處于核心地位，它不僅是創造新價值的根本途徑，也是產生和維持供應鏈競爭優勢的有效戰略[10]。實證研究也表明，客戶知識、供應商技術能力確實對供應鏈協同產品設計與開發的成本有著較大影響,新產品開發尤其需要將各類知識整合以產生協同效應[11]。

在產業界，眾多世界知名企業高度關注供應鏈知識協作并從中獲得了巨大的收益。作為供應商開發的先行者，本田公司將其產品價值的85%依托供應商的技術資源和能力，使本田的產品質量水平獲得了30%以上的提升，勞動生產率則提升了50%[12]。

關于供應鏈協同創新的影響因素，合作伙伴之間的相互信任關系、承諾關系具有非常重要的作用。信任是協同的核心，基于信任的供應鏈關系資本有利于企業及時獲取和掌握市場信息和技術知識，從而促進企業的創新績效[13]，而創新發生的可能性強烈地依賴于供應商和用戶關系的數量和種類。強有力的節點企業關系，其強度遠遠超越了供應—采購中的交易關系，能夠幫助企業更好地適應宏觀環境及政策波動帶來的風險，更解決了企業研發單打獨斗的短板[14]。楊麗偉則進一步將協同主體間關系因素細分為信任、協同性、信息共享、信賴與相互依賴、承諾等方面[15]。

付啟敏強調了合作創新的風險性因素，認為協同創新是高風險性投資，所謂風險是由于外部環境的不確定性、技術創新項目本身的難度與復雜性、創新者自身能力與實力的有限性，導致合作創新活動中止、撤銷、失敗或達不到投資預期技術經濟目標的可能性及后果[16]。經驗表明，建立相互信任的協同關系不僅是困難的而且是昂貴的，需要大量資產專用性投資，還要承受由此所帶來的風險暴露和脆弱性[17]。

風險總是與利益相伴相生，要推動協同發生需要合理的利益分享計劃以跨越風險障礙。追求經濟利益最大化的組織而言，它們不會自發地采取行動以實現團隊或集團的利益[18]。利益和風險因素是任何企業在協同前必須要考慮的兩個重要方面。企業應在戰略層面給予協同創新以足夠的重視，建立利益風險與風險共擔機制和恰當的激勵和收益分配能夠有效促進協同創新。

供應鏈知識協同影響因素和創新效果的國內外研究成果，存在的不足主要有以下兩個方面：首先，大多數現有研究中并未將利益風險因素、關系因素置于統一的理論框架下進行系統性研究，利益風險因素和關系因素之間的相互作用關系還需要進一步明晰。其次，供應鏈知識協同對企業創新的效果已經在理論界和產業界得到肯定和高度認可，但知識協同對創新的內在作用機理還需要進一步明確，特別是實證研究和定量研究。本研究主要針對以上問題展開。

二、研究模型

(一)供應鏈知識協同的實現

利益與風險平衡是推動知識協同得以實現的根本力量。綜合已有的研究成果，知識協同的產生本質上是由利益驅動，利益與風險因素是最為重要的協同因素。由于知識資源作為企業核心資源的重要屬性，以及知識協同過程的高風險性，多數企業會將風險因素置于與利益因素同等，甚至更為重要的位置。因此，實現利益與風險之間的平衡是協同必須追求的目標。對協同參與方而言，協同的利益來自于采購便利、優惠政策以及更加長期穩定的供貨關系，也可以來自于自身需求的更好滿足。協同的風險則來自于協同方之間的信息不對稱、道德風險和逆向選擇，以及難以控制的外部市場風險，其中最為重要的是知識資源本身的風險。

供應鏈成員企業之間的相互信任與承諾關系具有基礎性作用，缺乏相互信任無法實現真正的利益共享和風險共擔。因此，相互信任與承諾關系不僅是實現協同的必要條件，同時對供應鏈合作伙伴之間的利益與風險評價產生重要影響。

此外，單一的因素并不能達到實現協同的目的，大部分情況下是需要多種機制共同作用才能實現協同的目標。一般情況下，利益分享與風險共擔以及相互信任與承諾具有普遍性，即這些因素對協同的產生必不可少。

(二)協同創新傳導機理

國內企業自主創新長期以來面臨投入不足和創新要素不完備兩大問題。原因首先是相當比例的行業處于全球產業價值鏈的低端和低附加值環節，利潤率低企業積累嚴重不足，無法提供高的技術研發投入。其次是長期以來在技術引進、消化吸收與再創新方面的本末倒置導致企業創新資源和能力的培育嚴重滯后，多數企業不具備產生原創性、突破性創新的條件。因此，創新的可行方式依然是低成本的創新要素聚集和開放知識邊界尋求外部協同。

供應鏈上的知識資源具有高度相關性、互補性和系統性，既是對單個企業創新資源與能力不足的相互補充，也分擔了各自的研發投入。在利益風險因素和相互信任的驅動之下，知識資源通過流動和共享可以實現優化配置，使原來封閉于企業邊界之內的知識價值被重新發掘，成為協同創新的來源。產業主體協同創新可以將主體間的資源和要素進行有效匯聚，充分釋放彼此間人才資本、信息技術等創新要素的活力而實現深度合作[19]。在創新要素流動與共享的基礎上，供應鏈合作伙伴可以以具體的技術開發、產品研發為載體，以正式或非正式的契約為保障，展開協同創新活動。因此，創新要素聚集與互動是供應鏈知識協同實現企業創新的中介變量，通過創新要素聚集與互動的傳導機理，突破創新資源與能力的局限，達到比單個企業更具優勢的創新績效。

(三)創新績效的評價指標

與產學研協同創新相比，供應鏈知識協同創新績效主要體現在提高最終客戶滿意、有效降低Ramp;D成本、彌補自身創新資源的不足、減少技術產品開發周期等方面。具體而言，供應鏈知識協同創新對于降低新產品研發費用、降低研發風險、縮短研發周期、提升新產品開發成功率等具有顯著的作用。

本研究采用創新效率和創新效果兩個方面來衡量企業創新績效的提升。就效率而言，知識協同實現更快、更低成本的新技術新產品開發；就效果而言，體現在核心企業產品的市場表現，以客戶滿意度為主要表征。理論模型如圖1所示。

圖1 理論模型研究框架

(四)研究假設

H1：協同關系對供應鏈合作伙伴之間的利益與風險平衡有積極的正向影響；

H2：協同關系對創新要素聚集與互動有積極的正向影響；

H3：利益與風險平衡對創新要素聚集與互動有積極的正向影響；

H4：創新要素聚集與互動對企業創新績效有積極的正向影響。

三、實證研究

(一)問卷及量表設計

為探討供應鏈知識協同對于企業創新績效的作用機理，驗證研究假設，本研究采用結構方程模型對供應鏈知識協同、創新資源聚集與互動和企業創新績效的相互作用關系、傳導機理進行分析探討，并使用SPSS20.0和AMOS20.0軟件進行數據分析和處理。

課題組根據前文中提出的理論框架設計了調研問卷，對河南省內的125家企業進行了實地走訪和問卷調研，問卷采用里克特7級量表。調研對象既包括中國一拖、中信重工、宇通重工等大型裝備制造類企業，也包括一些中小型零售、加工類和服務類企業，獲取了第一手的數據資料。調研對象包括企業各級管理者，多數被調查者的具體工作與技術研發、采購和供應鏈管理密切相關。調研共發放問卷250余份，回收有效問卷209份。調研企業具體情況如表1、表2、表3所示。

表1 調研企業行業分布

表2 調研企業人員規模

表3 調研對象來源分布

表4為研究變量和觀測變量表，其中協同關系的觀測變量參考了Fynes等[20]的量表，將信任、承諾作為研究維度，在此基礎上引入Christopher[21]量表中的關系導向維度；在創新要素聚集與互動方面，參考了Jansen等[22]和馬姍姍等[13]等的量表；在創新績效方面，參考了Miguel等[23]關于創新績效的量表。

表4 研究變量與觀測變量表

(二)問卷信度檢驗

信度檢驗是對數據質量的評價，本研究采用SPSS20.0進行數據信度檢驗。因為克朗巴哈α系數是最為常用的一致性檢驗指標，研究對克朗巴哈α系數、克朗巴哈半分系數都進行了檢驗。標準化后的克朗巴哈α系數為0.887，半分克朗巴哈α系數分別為0.813、0.809，全部都在0.8以上，說明了問卷統計數據具有良好的一致性，可以進行下一步的研究,如表5、表6所示。

表5 問卷信度克朗巴哈檢驗

表6 問卷信度克朗巴哈半分檢驗

注：a項為CR1, CR2, CR3, PR1, PR2, PR3；b項為IEI1, IEI2, IEI3, SI1, SI2, SI3.

(三)模型的整體配適度指標

采用AMOS20.0作為結構方程的分析工具，進行模型配適度檢驗，檢驗采用最大似然法進行估計，從而得到模型的整體配適度指標：x2=57.657，df=50，x2/df=1.153lt;3，RMSEA=0.027lt;0.08；此外，GFI=0.954，AGFI=0.928，CFI=0.991，三個配適度指標均大于0.9，說明模型具有良好的質量,如表7所示。

表7 模型配適度指標

從表8可以看出，根據AMOS運行結果，各觀測變量的標準化回歸因子權重都超過了0.7，沒有共線性問題出現，可以對研究變量進行解釋。

表8 標準化回歸權重

(四)假設檢驗結果

理論模型中的假設檢驗得到了驗證，各潛在變量都通過了顯著性檢驗。通過顯著性檢驗，則意味著拒絕零假設；不通過顯著性檢驗則意味著接受零假設。本模型的四個假設均得到了支持，假設檢驗及路徑系數結果見表9。

表9 模型假設檢驗結果

圖2為AMOS運行結果圖，從圖中可以看出Chi-sqr50=1.153lt;3，rmsea=0.027lt;0.08,均滿足要求。

圖2 AMOS運行結果圖

六、結論及建議

1.協同關系對利益與風險平衡、創新要素聚集有積極的正向影響

分析結果支持了協同關系的重要作用。對于知識協同而言，供應鏈成員之間的相互信任、支持與承諾是必不可少的重要因素，企業應高度重視“關系”的建立與維護。關系盡管無形，但是協同關系的產生必須經由投資形成，這種投資被稱為“智力資產專用性投資”，其核心方式是合作伙伴之間的知識流動、共享和深層次的互動，當然也包括有形的實物資產投資，但前者更具有決定意義。協同關系有助于合作伙伴形成積極的合作利益預期和風險判斷，從而降低合作交易費用，這是推動協同發生的重要力量。

2.創新要素聚集與互動對創新績效具有積極的正向影響

協同創新的本質是創新要素的聚集與互動，與產學研要素聚集與互動不同的是供應鏈協同創新要素之間具有知識上下游相關、高度匹配、利益關聯、低成本等特征，是聯系更為緊密的要素聚集，與集成創新和系統創新的產業需求相一致。從供應鏈結構來看，來自客戶端的知識資源往往更接近真實的市場需求，而來自供應商的知識則在很大程度上決定著產品的性能表現、創新程度，更為重要的是上述知識資源在形成最終產品過程中密切相關、互為因果，創新效應能夠得到及時的體現。

3.利益與風險平衡對創新要素聚集與互動有積極的影響

對獨立經濟利益體而言，沒有企業會主動貢獻知識資源使其他企業獲益而自身沒有實質性回報。因此，實現利益與風險之間的平衡是協同產生的根本性推動力量。具體而言，供應商參與協同的目的在于追求獲取采購與供應的便利，成為首選甚至唯一的采購對象；客戶參與協同的目的在于滿足個性化需求、獲得產品優勢以及采購供應便利，使自身價值得到實現。保證協同各方利益實現的同時有效規避協同風險才能實現創新要素的低成本聚集與互動，從而使創新得以發生。

對企業而言，供應鏈協同創新與產學研協同創新都屬于開放式協同創新的范疇，但各自都有非常鮮明的優缺點和適用條件。相對于產學研協同創新，供應鏈知識協同具有低成本、直接面對市場、利益關聯緊密等特征。

要實現協同創新，企業首先應選擇合適的協同伙伴，通過智力資產專用性投資建立強的協同關系；其次，通過設計科學合理的契約機制、利益風險和關系機制，促使企業知識資源走出企業邊界實現創新要素的有效聚集，激勵供應鏈合作伙伴主動進行知識流動和共享，規避知識資源暴露所帶來的潛在風險；第三，供應鏈核心企業要發揮主導作用，以具體的協同研發項目為載體，通過資源之間的深度互動達到技術創新和產品創新的目的，從根本上提升企業的創新績效。

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InnovationforSupplyChainKnowledgeSynergy

YANG Li-jun

(DepartmentofManagement,HenanUniversityofScienceandTechnology，Luoyang471023，China)

It is the key factor for enterprises to become main body of innovation adapting to the new normal of economic development. Supply chain knowledge synergy effectively responds the problems of enterprises innovation investment and innovation ability. The main factors affecting the synergy are the benefits, risks and relationships and the aggregation and interaction of essential innovation factors which is an effective way to achieve innovation. The synergy relationships have a positive effect on the balance of interest and risk, the aggregation and interaction of essential innovation factors. The aggregation and interaction of essential innovation factors has a positive influence on enterprises innovation performance.

supply chain; knowledge synergy; synergy innovation; synergy relationship

10.15926/j.cnki.hkdsk.2017.06.012

C939

A

1672-3910(2017)06-0077-07

2017-08-18

河南省哲學社會科學規劃項目(2017BJJ028)；河南省教育廳人文社科項目(2017-ZZJH-152)

楊利軍(1972— )，男，寧夏銀川人，講師，博士，主要從事供應鏈管理研究。