自籌經費航天器項目管理研究

李國慶 張博 （中國空間技術研究院）

自籌經費航天器項目管理研究

Research on Management of Self -financing Developed aerospace Project

李國慶 張博 （中國空間技術研究院）

自籌經費航天器項目是指宇航企業為提高自身競爭力，搶占市場先機，利用自有資金開展研發、研制的航天器項目。隨著市場經濟體制的逐步完善，宇航市場壟斷格局逐步弱化，市場參與主體不斷呈現多元化趨勢，越來越多的高校、科研院所、民營企業參與到宇航市場競爭中來。面對日趨激烈的市場競爭環境，傳統宇航企業僅依靠國撥資金開展研發、研制工作已不能滿足自身發展需求，需要多渠道籌措資金進行技術儲備、市場開拓及戰略布局。

自籌經費航天器項目主要有創新研發類項目和整器研制類項目。創新研發類項目旨在針對前瞻技術開展研究、對先進系統進行論證，由于企業自主投入開展創新研發的情況比較普遍，本文不做進一步展開，重點關注利用自有資金開展整器研制的情況。整器研制類項目旨在應對市場競爭、搶占領域先機，在沒有國家投資建設的情況下，企業利用自有資金開展航天器項目研制，通過提前研制、提前發射、提前在軌應用，確立宇航企業的市場地位和行業地位。與國家立項項目相比，自籌航天器項目有其自身特點，在項目管理中需要針對其特點，在進度、經費、風險等方面給予特別關注。

1 自籌經費航天器項目特點

航天器項目一般具有系統復雜、研制周期長、技術難度大、研制過程不確定因素多等特點，導致項目經費規模大、管理難度高。自籌經費航天器項目相比于國家立項航天器項目，經費來源由研制單位自行籌措而非由國家撥付；論證決策由研制單位自行開展而非按照國防需求計劃開展；研制進度由研制單位自行確定而非按合同、批復執行；市場份額取決于產品競爭力而非國家指令。

需求具有不確定性

自籌經費航天器項目研制的開展基于研制單位對市場需求和戰略布局的把握，從市場需求出發的項目，需要對市場機會、競爭對手有準確的判斷；從戰略布局出發的項目，需要對技術發展路徑有清晰的認識。這都需要研制單位結合自身能力，對各種信息進行有效辨識，研制過程中根據形勢變化進行動態調整。

技術先進性要求呈兩極化

從市場需求出發的項目，需要盡可能多地采用成熟技術，壓縮研制周期，通過控制新技術在設計、生產、試驗等環節上的投入，提高整體的可靠性，提升資源的使用效率；從戰略布局出發的項目，需要對引領性的技術進行集中攻關，避免同質化競爭，體現航天器的先進性，確立研制單位在該領域的龍頭地位。

時間敏感性強

無論是從市場需求出發的項目還是從戰略布局出發的項目，都需要研制單位在短時間內完成項目研制工作。隨著宇航市場競爭的日趨激烈，如果不能在特定的時間內完成研制任務，形成能力，占領市場，就無法占得先機、達到預期的效果，可能出現產品研制雖然成功，但由于競爭對手和替代產品的出現，市場風險增加或先發優勢不復存在的情況。

性本比要求突出

由于沒有國家撥款，自籌經費航天器項目對性本比有著更高的要求，即性能和成本的最佳匹配。這就要求研制單位在制定項目方案時，開展技術經濟一體化分析，將經費作為輸入變量，反復迭代，選取質量、進度、經費綜合最優方案。研制過程中采取多種措施，降低研制成本，節省經費支出。同時，在嚴控成本的基礎上提高產品綜合性能，實現性本比最優化。

資源保障條件受限

航天器項目一般規模較大，需要由多個單位協作開展研制工作。國家立項航天器項目由國家主管機關指定主承研單位，并調動整個研制體系協同配合；自籌經費航天器項目完全是宇航企業自主行為，沒有國家指令性計劃牽引，在人力、物力、財力等多個方面都需要研制單位自行籌措解決，保障條件只能依靠研制單位自身，因此受到資源籌措規模、能力等條件的限制。

2 自籌經費航天器項目管理中存在的問題

國內傳統宇航企業承擔的航天器項目大多由國家立項，研制目標清晰、經費相對充足、配套保障到位。伴隨著國內外宇航市場競爭環境日益嚴峻，宇航企業開始依靠自籌經費開展航天器項目研制，其管理模式基本參照國家立項項目，但由于種種原因，在研制過程中還存在一些問題和不足之處。

立項論證依據不充分

自籌經費航天器項目是研制單位自主行為，所受監管較少，存在研制單位為了追求市場反應速度，跟風立項、匆忙上馬的現象，以及對市場誤判，或者技術、經濟風險考慮不全面的情況。

執行過程中虎頭蛇尾

由于需求的不確定性以及立項論證不充分，可能存在對技術困難預判不足，導致研制進度推遲的現象，或沒有針對研制過程中出現的新情況及時調整策略，導致后續動力不足的情況。

配套資源保障不到位

自籌經費航天器項目非國家任務，且支持經費有限，因此存在協作單位積極性不高的現象。在有限資源存在沖突時，自籌項目與國家立項項目相比往往處于劣勢。

缺乏相應的管理制度

國內宇航企業自籌經費開展全周期研制的航天器項目較少，缺乏實踐經驗，大多沒有針對自籌項目特點建立有針對性的管理制度、職責分工體系、風險防控制度以及評價體系。

3 自籌經費航天器項目管理需要關注的問題

由于自籌項目經費支持有限，同時又需要快速形成能力搶占先機，因而研制管理模式也要區別于傳統的國家立項型號。結合自籌項目具有的特點及目前普遍存在的問題，在項目管理各個階段上應重點關注以下方面。

立項前的準備

自籌經費航天器項目首先要重視前期論證工作，項目選擇需具有戰略眼光，開展充分的市場分析及風險分析，制定符合政策要求且適合宇航企業自身的決策準則，開展技術經濟一體化論證，將經費作為輸入而非輸出變量，劃分研制階段，分布決策，同時要履行規定的審查和審批手續。

（1）市場分析

市場需求和戰略布局是自籌項目的驅動力，從市場需求出發的項目，準確的市場需求分析是關鍵，需求分析應重點關注需求來源、市場容量等方面的情況；從戰略布局出發的項目，需要結合自身戰略目標進行精準定位，重點關注競爭對手、替代產品等方面的內容。因此，開展廣泛調研、摸清市場容量、全面了解同類產品的“戰技”指標、市場分布，同時結合自身優勢對能否取得預期的經濟效益及戰略效應進行準確判斷，是科學決策的重要前提條件。

（2）風險分析

航天器項目本身具有高風險性，自籌項目由于沒有外部輸入，風險性又高于國家立項項目。除一般航天器具有的研制技術風險外，自籌項目還具有經費風險和市場風險。因此，充分意識到各種風險，開展全面的風險分析工作是自籌項目的成功保障。

技術風險應重點關注項目涉及的關鍵技術以及現有能力，對攻關周期、成本有準確判斷，避免因對技術難度的誤判導致研制周期延長、成本增加。特別是從市場需求出發的項目，應盡量采用成熟技術、選用成熟產品，規避技術風險。經費是開展項目的保障，除個別自籌項目有少量國家、地方政府經費支持外，大多來源于自有資金或銀行貸款。經費風險一方面需關注經費籌措渠道和方式，如通過研發課題開展前期技術攻關，采用目前國家推行的公私合營（PPP）模式等；另一方面需準確預估研制經費，確定合理的資金控制范圍。市場風險則取決于宇航企業自身的戰略眼光、對市場信息掌握的全面程度以及預判的準確程度。

（3）決策準則

決策準則包括決策原則、決策流程和組織結構等方面。市場環境瞬息萬變，正確、及時的決策是自籌項目成功的關鍵。宇航企業需結合自身特點制定決策原則，要堅持與企業發展戰略相結合，堅持市場導向和經濟效益最大化，堅持項目與企業資源能力相匹配等原則。

自籌航天器項目時間敏感性強，決策流程要適當靈活，實行分級負責和授權決策，避免因層層匯報而錯失良機。由于自籌航天器項目需求具有不確定性，研制單位在保持戰略定力的同時，需要在論證初期劃分研制階段，設置階段性決策點，分步決策。

（4）技術經濟一體化論證

傳統航天器項目論證時，經費一般作為輸出量，首先確定需求、指標、方案，再根據具體研制方案自下而上匯總項目所需經費，方案的選取基本決定了項目的成本。自籌項目使用的企業自有資金一般來源于有限的科研結余，經費不足是普遍面臨的最大困難。項目論證時要開展技術經濟一體化論證，將經費作為輸入量而非輸出量反復迭代，選取技術方案、制定研制流程要統籌考慮。首先解決先進性與可行性之間的矛盾，規避風險、縮短研制周期、降低成本，綜合考慮質量、進度、成本三方面要素，制定性本比最佳的項目方案，提高市場競爭力。

過程中的管控

自籌項目一般受到監管較少，沒有用戶、上級機關組織的定期檢查、審計，因此相比國家立項項目，在過程管理上更多取決于研制單位自身要求。為滿足“快、好、省”的要求，研制單位需在質量、進度、經費、風險等方面開展過程管控工作。由于航天器在軌無法維護的特點，質量上需按統一的標準控制，進度、經費、風險需要有比國家立項項目更加嚴格的管控。

（1）列入科研生產計劃

為保證自籌航天器項目按時、盡快完成，首先要確立自籌項目與國家立項項目同等重要的地位。需根據項目研制技術流程，形成計劃流程，并將其列入研制單位的科研生產計劃，統一管理、統一考核。對分承研單位，下達研制任務書，研制過程中對計劃節點進行考核和監督。此外，為縮短研制周期，開展必要的管理創新，加強信息化手段的運用，在充分考慮人、機、料、法、環等資源的基礎上，研究計劃并行，流程優化的可行性，進一步提高自籌項目的競爭力。

（2）納入統一預算管理

在將自籌項目列入科研生產計劃的同時，還要將其納入預算管理，明確對自籌項目支持的經費額度以及年度經費計劃，以保障科研生產的順利進行。研制單位應進行全過程的項目預算管理，在前期設定目標成本，下達預算；中期進行成本控制，分析預算執行情況并反饋、上報，在規定的節點進行預算調整；后期評估預算執行結果，實行預算考核，形成閉環。在項目執行過程中，嚴格控制各項開支，提高經費的使用效率。

（3）進行過程成本控制

自籌項目研制過程中需更加重視成本控制，經費支出參照預算執行的同時，本著“花小錢、辦大事”的原則，在經費有限的前提下將“好鋼用在刀刃上”。通過選擇合理的技術途徑，減少過度的工程技術冗余設計，優化成本結構；重視計算機模擬和仿真技術的應用，開展半物理仿真驗證；引入競爭機制，通過優選生產配套單位等手段控制成本，提升自籌項目的經濟效益。

（4）開展過程風險防控

一方面關注外部風險，如市場需求的變化、競爭對手的研制進展、替代產品的出現等，根據外部因素的變化，按照決策準則動態調整自籌項目研制策略，避免需求、市場出現突發性變化而沒有及時調整研制策略的情況出現；另一方面關注內部風險，如出現計劃外的研制項目、由于質量問題及其他型號“舉一反三”引起的研制反復。通過嚴控計劃外項目，設立產品質量保證金等手段，避免由于上述情況導致進度拖期及經費超支。

結束時的總結

自籌項目結束時，要特別重視總結工作。對于取得預期效果的項目，要及時總結成功經驗，以指導后續項目的開展；對于效果不理想的項目，更要仔細分析原因，避免后續項目重蹈覆轍。研制單位需針對自籌項目特點建立一套范圍全面的評價體系，同時還要不斷完善激勵機制，使自籌項目在企業內部良性循環。

（1）建立健全評價體系

自籌項目結束后，雖然沒有國家組織的審計、驗收等環節，但研制單位需主動建立健全綜合評價體系，對自籌項目進行及時“復盤”與總結，綜合分析項目的經濟效益、戰略效益及社會效益。從項目的經費投入多少、研制時間長短、任務完成情況、獲得成果大小等因素入手，對取得的經濟效益、達到的戰略目標、科研成果向生產力的轉化程度、科研人員的培養情況、科學技術新領域的開拓和學科的發展等多方面，做出綜合分析評價。通過對自籌項目的綜合分析，識別內控中的薄弱環節，持續改進工作，不斷修正、完善自籌項目決策準則。

（2）完善激勵機制

激勵機制是自籌項目取得成功的內在動力，研制單位需以“人本化”的管理理念為前提，不斷完善好2個層面的激勵機制。首先，在研制之初應協調、明確各參研單位的責、權、利，項目取得市場收益或實現既定戰略目標后，項目總體對參研單位按照事先的約定給予一定的獎勵，以達到“風險共擔、利益共享”的效果。其次，要調動技術、管理團隊的工作積極性，讓項目成敗與項目參與人員息息相關，技術團隊與管理團隊充分配合，技術人員在關心質量、進度之外，也關心項目成本，主動節約成本，管理人員充分掌握研制進展、風險等信息，不斷提高項目管理水平及經費使用效益。

4 結束語

隨著宇航市場競爭的逐步加劇，宇航企業為了保持發展速度穩定增長，必須在保證傳統領域優勢地位的基礎上，不斷尋求新的市場突破口和經濟增長點，自籌經費航天器項目數量將越來越多。同時伴隨著軍方用戶推行競爭性采購，頻頻開展競標擇優的大趨勢，國家立項項目也開始表現出自籌項目的管理特點。因此，大力推進自籌項目研制已成為宇航企業長遠發展的必然選擇。特別是針對市場容量大、占據領域制高點的項目，要加大自籌經費的前期投入，并通過決策準則、規范的自籌項目管理流程、靈活的市場反應機制，迅速將新方案、新技術轉化為產品，以牽引用戶需求，拓展新興市場，占領制高點。