企業(yè)追溯體系建設(shè)在我國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中的應(yīng)用探究

國家農(nóng)產(chǎn)品現(xiàn)代物流工程技術(shù)研究中心 畢然

山東省商務(wù)廳 孫天舒

山東商業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院 劉柳

山東魯商物流科技有限公司 程行家

企業(yè)追溯體系建設(shè)在我國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中的應(yīng)用探究

國家農(nóng)產(chǎn)品現(xiàn)代物流工程技術(shù)研究中心 畢然

山東省商務(wù)廳 孫天舒

山東商業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院 劉柳

山東魯商物流科技有限公司 程行家

企業(yè)追溯體系的建設(shè)對于我國企業(yè)競爭力的提升、經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展有著至關(guān)重要的作用。本文分析了制約企業(yè)追溯體系在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中應(yīng)用的因素，比如企業(yè)意愿、消費者行為、交易平臺的搭建等，并對企業(yè)追溯體系在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的應(yīng)用前景進(jìn)行了展望。

追溯體系 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易 應(yīng)用

一、追溯體系的概念及應(yīng)用現(xiàn)狀

(一)追溯及追溯體系的概念

追溯，是指依托物聯(lián)網(wǎng)、云計算等現(xiàn)代信息技術(shù)，對產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工、流通、銷售等環(huán)節(jié)實施全面追蹤監(jiān)管；通過實施追溯，給產(chǎn)品頒布一個“身份證”。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織將追溯定義為：追溯是跟蹤和溯源動植物食品和飼料產(chǎn)品的生產(chǎn)和流通的各個環(huán)節(jié)的能力，具有跟蹤和溯源雙向性的特點。

追溯體系是指將采集記錄的各環(huán)節(jié)信息串聯(lián)起來，置于一個信息管理系統(tǒng)至之中。在產(chǎn)品安全控制過程中，無論任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)了問題，都可以發(fā)現(xiàn)問題的源頭，及時召回不合格產(chǎn)品，達(dá)到“來源可追，去向可查，責(zé)任可究”，將風(fēng)險和損失降低到最低。追溯體系的建立對于解決生產(chǎn)者與消費者之間的信息不對稱，確保產(chǎn)品質(zhì)量安全、維護(hù)消費者的權(quán)益等具有重大的意義。

(二)追溯體系的應(yīng)用現(xiàn)狀

1、追溯體系在發(fā)達(dá)國家已基本建立

作為最早提出并建立追溯體系的地區(qū)，歐盟于2000年頒布《食品安全白皮書》，提出建立食品追溯體系，并相繼出臺一系列技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)從農(nóng)田到餐桌的全過程追溯，確保食品質(zhì)量和安全。作為食品消費和出口大國的美國在2001年頒布了《食品安全跟蹤條例》，從肉牛產(chǎn)品入手，建立起了完善的食品追溯體系，并針對生產(chǎn)、流通、銷售等追溯環(huán)節(jié)制定了詳細(xì)的技術(shù)細(xì)則。此外，英國、澳大利亞、日韓等國家也相繼推動了食品、農(nóng)產(chǎn)品等重要產(chǎn)品追溯體系的建設(shè)，并對追溯體系下農(nóng)產(chǎn)品等進(jìn)出口制定了嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，而國家范圍的建設(shè)和重視，也形成了一種新形式的貿(mào)易壁壘，給追溯體系建設(shè)滯后國家相關(guān)產(chǎn)品的出口造成了困擾。

2、我國追溯體系建設(shè)已全面展開

我國重要產(chǎn)品追溯體系建設(shè)起步晚、底子薄、阻力大，但經(jīng)過近幾年的摸索試點，取得了十足的進(jìn)步。自歐盟重視進(jìn)口產(chǎn)品可追溯開始，我國也開始了食品追溯體系建設(shè)的探索。2010年以來，商務(wù)部開展肉菜、中藥材和酒類流通追溯體系建設(shè)試點工作，取得了良好的效果，以酒類追溯為例，商務(wù)部門支持了安徽、四川、貴州、山東四省八家酒廠追溯體系建設(shè)，實現(xiàn)了生產(chǎn)流通到消費的全過程可追溯管理。2015年國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于加快推進(jìn)重要產(chǎn)品追溯體系建設(shè)的意見》（簡稱《意見》）。意見明確提出，近年來，各地區(qū)和有關(guān)部門適應(yīng)物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)發(fā)展趨勢，圍繞食用農(nóng)產(chǎn)品、食品、藥品等重要產(chǎn)品，積極推動應(yīng)用物聯(lián)網(wǎng)、云計算等現(xiàn)代信息技術(shù)建設(shè)追溯體系。

二、追溯體系在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易應(yīng)用中的制約因素

追溯體系在我國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中應(yīng)用中受到諸多因素的困擾，這些制約因素涉及追溯體系的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)濟(jì)主體，只有充分認(rèn)識到這些困難，才能使得追溯體系在我國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展中發(fā)揮更大的作用。我們探究了以下幾個重要因素：

(一)企業(yè)訴求

1、生產(chǎn)成本與企業(yè)積極性

企業(yè)參與到追溯體系建設(shè)中，無論是生產(chǎn)線的改造還是信息采集技術(shù)、數(shù)據(jù)的管理，都會增大企業(yè)的生產(chǎn)成本，增加的生產(chǎn)成本如果不能得到足夠的政府補(bǔ)貼，或者在追溯體系下，生產(chǎn)的產(chǎn)品的附加值不會提高，企業(yè)會認(rèn)為其經(jīng)濟(jì)效益不會提高。企業(yè)作為追求經(jīng)濟(jì)利益的一方，如果經(jīng)濟(jì)效益不會提高，企業(yè)參與追溯體系建設(shè)的積極性便會降低。

2、企業(yè)規(guī)模、影響力

由于經(jīng)濟(jì)體制和市場環(huán)境的原因，我國一些農(nóng)產(chǎn)品、食品生產(chǎn)企業(yè)規(guī)模小、經(jīng)營方式靈活，沒有固定的客戶群體，因此在政府補(bǔ)貼下，愿意參與到追溯體系的建設(shè)，并借次提高產(chǎn)品的質(zhì)量，和在消費者群體中的口碑；但規(guī)模小的企業(yè)，企業(yè)管理相對落后，企業(yè)技術(shù)人才匱乏，從業(yè)人員文化素質(zhì)較低，會導(dǎo)致追溯體系建設(shè)應(yīng)用中所需要的技術(shù)難以有效落實到位，比如數(shù)據(jù)記錄采集不全、企業(yè)信息管理系統(tǒng)建設(shè)滯后等。而規(guī)模較大的企業(yè)，產(chǎn)品銷量大、銷路多，品牌影響力也大，參與到追溯體系中的成本巨大，因此大型企業(yè)參與追溯體系建設(shè)的積極性低。

3、產(chǎn)品類型、銷售路徑

企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品中，如果產(chǎn)品附加值高、利潤大，企業(yè)參與到可追溯體系建設(shè)中的意愿強(qiáng)，因為追溯體系下的產(chǎn)品質(zhì)量好、安全性高，消費者消費欲望大，會使得企業(yè)產(chǎn)品附加值進(jìn)一步提高，有利與提高企業(yè)的利潤，提升企業(yè)的品牌影響力，進(jìn)一步打開市場，有利于在同競爭對手競爭中搶占先機(jī)。相反企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品附加值低、利潤低，在高成本下，企業(yè)參與追溯體系建設(shè)的積極性較低。

出口導(dǎo)向型企業(yè)一般會積極參與到追溯體系建設(shè)中，因為進(jìn)口國，特別是西方發(fā)達(dá)國家，對進(jìn)口產(chǎn)品是否可追溯有嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，無形中形成貿(mào)易壁壘。以向加拿大出口鴨梨為例，加拿大在同我國簽訂的貿(mào)易協(xié)定中規(guī)定：我國出產(chǎn)鴨梨的企業(yè)或產(chǎn)地必須建立追溯體系，確保可以追溯到鴨梨種植園地和鴨梨的包裝廠商。因此若想打破這種貿(mào)易壁壘，我國相關(guān)以出口為主的農(nóng)產(chǎn)品、食品等企業(yè)必須重視追溯體系的建設(shè)。而產(chǎn)品銷售主要集中在國內(nèi)的企業(yè)，由于沒有嚴(yán)格的限定，國家層面也沒有相關(guān)立法規(guī)定，因此相較于出口為主的企業(yè)，參與追溯體系建設(shè)的意愿低。

(二)消費者行為

1、消費者購買行為

企業(yè)追溯體系的建設(shè)需要市場倒逼機(jī)制，消費者作為追溯體系中重要一環(huán)，其購買行為很大程度上影響追溯體系的建設(shè)，如果消費者認(rèn)同追溯體系下生產(chǎn)的產(chǎn)品，對可追溯產(chǎn)品具有更高的消費意愿，則會倒逼產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)重視追溯體系的建設(shè)，如果消費者對可追溯產(chǎn)品不認(rèn)可或消費意愿不高，那么企業(yè)就不會冒高成本的風(fēng)險建設(shè)追溯體系。

2、消費者購買意愿分析

作為需求方，消費者購買意愿受多方面因素影響。一方面，追溯體系下產(chǎn)品價格因為成本的提高勢必會提高，消費者如果收入高，能夠承擔(dān)提高的成本，則購買意愿強(qiáng)，進(jìn)而倒逼企業(yè)追溯體系的建設(shè)；反之，如果消費者收入低，消費能力弱，則不能承擔(dān)提高的成本。另一方面，在收入足夠的情況下，若消費者重視產(chǎn)品安全，注重產(chǎn)品質(zhì)量，并對產(chǎn)品追溯體系有足夠的認(rèn)知，則會愿意購買追溯體系下生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)一步推動追溯體系在經(jīng)濟(jì)生活中的應(yīng)用。

3、消費者獲取追溯信息的渠道

如何使產(chǎn)品追溯信息高效、持續(xù)的傳遞給消費者也是制約企業(yè)追溯體系建設(shè)的重要因素。如果企業(yè)耗費巨大的人力、物力建立了完善的追溯體系，但產(chǎn)品追溯信息卻無法保證傳遞給消費者，這樣無疑會造成資源的流失、追溯體系運行效率的低下，會極大的打擊企業(yè)建設(shè)追溯體系的積極性，因此拓寬消費者獲取追溯信息的渠道尤顯重要。企業(yè)應(yīng)通過自身信息系統(tǒng)連接智能終端APP、微信公眾號，保證消費者在購買企業(yè)產(chǎn)品的同時，接收到相關(guān)產(chǎn)品的追溯信息，而不是使消費者通過傳統(tǒng)的方法，如掃碼，去獲取信息；企業(yè)在此過程中，變被動為主動，提高追溯體系的運營效率。

(三)交易平臺和物流技術(shù)

1、交易平臺

在我國，產(chǎn)品交易特別是農(nóng)產(chǎn)品交易市場分散、組織混亂，無論是生產(chǎn)還是經(jīng)營都缺乏規(guī)模，無法形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。因此統(tǒng)一的交易市場、市場中統(tǒng)一的規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)，將會完善追溯體系中交易流通環(huán)節(jié)，有效解決交易中存在的信息不對稱問題。以農(nóng)貿(mào)批發(fā)市場平臺為例，在此批發(fā)市場中，肉菜進(jìn)市檢測登記，肉菜出市需記錄備案，形成一個“口袋”，通過扎口袋的方式來保障肉菜入市交易前上游信息的真實性與準(zhǔn)確性。在口袋的入口，將外埠與本市肉菜上游信息記錄至市級追溯平臺，通過追溯平臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)與傳輸組成相關(guān)的追溯信息。交易平臺的搭建，將有效發(fā)揮追溯體系的作用，為消費者營造安全的消費環(huán)境。

2、物流技術(shù)

建設(shè)從生產(chǎn)到消費全環(huán)節(jié)的產(chǎn)品追溯體系，產(chǎn)品的流通過程至關(guān)重要，物流技術(shù)作用凸顯。一方面，冷鏈物流技術(shù)的運用，使得很多農(nóng)產(chǎn)品和食品在運輸過程中不會降低品質(zhì)、不會受到污染，可以做到全程保鮮；如果產(chǎn)品在流通過程中受到污染、破損等使得產(chǎn)品品質(zhì)降低，將極大影響產(chǎn)品的追溯，損害消費者的權(quán)益。另一方面，產(chǎn)品流通過程中數(shù)據(jù)的采集、傳輸，信息的更新對物流技術(shù)提出了更高的要求，完整的追溯體系需要物流技術(shù)的發(fā)展進(jìn)步。

(四)政府決策

1、法律法規(guī)和政策支持

政府應(yīng)積極引導(dǎo)建設(shè)追溯體系。首先，我國在追溯方面缺少獨立的法律法規(guī)，法律法規(guī)覆蓋面不夠，致使不能對企業(yè)等主體形成有效的約束和監(jiān)管，而完善的追溯法律可以強(qiáng)制企業(yè)建立追溯追溯體系；其次，建設(shè)追溯體系會提高企業(yè)、生產(chǎn)者等經(jīng)濟(jì)主體的成本，政府必要的資金支持，將提高相關(guān)主體的積極性；再次，追溯體系的形成需要政府制定統(tǒng)一的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，此標(biāo)準(zhǔn)既要符合國內(nèi)企業(yè)情況，又要與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌，避免在國際貿(mào)易中出現(xiàn)不必要的貿(mào)易壁壘。

2、信息共享平臺

我國追溯體系建設(shè)實踐中，信息孤島現(xiàn)象嚴(yán)重，存在嚴(yán)重的信息不對稱和逆向選擇問題，導(dǎo)致重復(fù)建設(shè)、資源浪費、信息傳輸調(diào)用困難等問題；而政府主導(dǎo)建立信息共享平臺，不僅可以提高系統(tǒng)運行效率，節(jié)約建設(shè)成本，集中進(jìn)行數(shù)據(jù)的分析和處理，還便于政府的監(jiān)管，提高追溯體系聲譽(yù)。

三、追溯體系在我國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中的應(yīng)用展望

(一)經(jīng)營產(chǎn)業(yè)化，穩(wěn)定原材料供應(yīng)

企業(yè)應(yīng)積極探尋“公司+合作社”的經(jīng)營模式，實現(xiàn)原材料供應(yīng)的規(guī)模化，獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。企業(yè)應(yīng)該探索建立公司、合作社、大農(nóng)戶經(jīng)營的鏈條，形成農(nóng)產(chǎn)品種植養(yǎng)殖規(guī)模經(jīng)濟(jì)，進(jìn)行集約化生產(chǎn)，降低成本。2016年中央印發(fā)《關(guān)于完善農(nóng)村土地所有權(quán)承包權(quán)經(jīng)營權(quán)分置辦法的意見》，《意見》指出，完善所有權(quán)、承包權(quán)、經(jīng)營權(quán)“三權(quán)分置”辦法，不斷探索農(nóng)村土地集體所有制的有效實現(xiàn)形式。“三權(quán)分置”將有利于建立健全的土地流轉(zhuǎn)規(guī)范管理制度和服務(wù)體系，有利于引導(dǎo)土地有序流轉(zhuǎn)，培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體。

在中央政策背景下，農(nóng)產(chǎn)品種植者需要打破散戶經(jīng)營模式，通過土地合理有序流轉(zhuǎn)，集合土地資源，成為新型職業(yè)農(nóng)民，開展大戶農(nóng)場經(jīng)營，使產(chǎn)品種植形成規(guī)模，并通過加入合作社，拓寬農(nóng)產(chǎn)品銷售路徑，提高農(nóng)產(chǎn)品種植標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)模化的“大農(nóng)戶”經(jīng)營有利于集中向特定公司供應(yīng)產(chǎn)品，提高經(jīng)濟(jì)效益，并借助公司在追溯系統(tǒng)建設(shè)方面的技術(shù)經(jīng)驗，開展源頭追溯建設(shè)。同時，政府應(yīng)該支持土地有序合理流轉(zhuǎn)，構(gòu)建新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體政策扶持體系，大力培育和扶持新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，在追溯系統(tǒng)建設(shè)過程中，政府要給予規(guī)模化生產(chǎn)者一定的技術(shù)支持，對農(nóng)戶開展培訓(xùn)，選取相關(guān)農(nóng)場或合作社進(jìn)行先期試點，然后逐步推廣。

(二)制定統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，破除貿(mào)易壁壘

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的大潮，我國作為出口大國，面臨著越來越多的貿(mào)易爭端，也急需突破各種貿(mào)易壁壘。西方發(fā)達(dá)國家對進(jìn)口產(chǎn)品特別是農(nóng)產(chǎn)品、食品的安全越來越重視，紛紛提高進(jìn)口標(biāo)準(zhǔn)，要求進(jìn)口的農(nóng)產(chǎn)品、食品必須可追溯，這種要求便構(gòu)成了一種技術(shù)貿(mào)易壁壘。一方面，發(fā)達(dá)國家的這種標(biāo)準(zhǔn)要求，倒逼國內(nèi)出口企業(yè)注重追溯體系的建設(shè)，提升產(chǎn)品質(zhì)；另一方面，這種標(biāo)準(zhǔn)又給國內(nèi)企業(yè)造成了經(jīng)濟(jì)損失，削弱了產(chǎn)品競爭力。因此，國內(nèi)企業(yè)必須找準(zhǔn)差距，提升產(chǎn)品質(zhì)量，做到產(chǎn)品可以全面可追溯。同時，我國政府應(yīng)借鑒成熟國家的經(jīng)驗，制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對追溯體系建設(shè)中的每一個環(huán)節(jié)做出統(tǒng)一的規(guī)定。政府主導(dǎo)、企業(yè)積極參與，使得出口產(chǎn)品符合進(jìn)口國的要求，提高我國企業(yè)的競爭力，做大做強(qiáng)“中國制造”。

(三)各類企業(yè)協(xié)會推動

在西方發(fā)達(dá)國家，同行業(yè)的中小企業(yè)往往聯(lián)合起來形成企業(yè)協(xié)會，共同抱團(tuán)參與到追溯體系的建設(shè)，這樣有利于彌補(bǔ)自身實力的不足，并且統(tǒng)一行業(yè)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)。我國通過學(xué)習(xí)西方成熟做法，通過成立企業(yè)協(xié)會，會員企業(yè)相互協(xié)作、制定統(tǒng)一建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，降低單個企業(yè)建設(shè)成本，提升整個行業(yè)的實力和競爭力。以山東省老字號協(xié)會為例，協(xié)會積極參與試點工作，在政府資金補(bǔ)貼的支持下，協(xié)會內(nèi)眾多企業(yè)，如德州扒雞、濟(jì)南宏濟(jì)堂制藥等積極建設(shè)企業(yè)追溯體系，完善企業(yè)信息系統(tǒng)，并探索制定相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，追溯體系建設(shè)取得了良好的效果。

(四)提升物流技術(shù)，完善產(chǎn)品流通環(huán)節(jié)

企業(yè)要探尋建立完善的物流體系，不僅要自建，還要重視與專業(yè)物流公司的合作，創(chuàng)新提升物流技術(shù)，將先進(jìn)物流技術(shù)，如冷鏈技術(shù)運用到相關(guān)產(chǎn)品的流通中來，并重視物流過程中產(chǎn)品質(zhì)量的檢測和信息的記錄，確保產(chǎn)品流通環(huán)節(jié)不會成為追溯鏈的短板；同時先進(jìn)物流技術(shù)的應(yīng)用、專業(yè)物流公司的加入，會提高產(chǎn)品流通的效率，而流通環(huán)節(jié)信息的實時采集、記錄在確保產(chǎn)品質(zhì)量的同時，提高了消費者的滿意度和對追溯體系的認(rèn)知。

(五)整合政策資源，調(diào)動企業(yè)積極性

探尋追溯體系建設(shè)與相關(guān)政策扶持相結(jié)合。一是與企業(yè)品牌戰(zhàn)略政策相結(jié)合，將納入追溯體系建設(shè)的企業(yè)，給予品牌戰(zhàn)略政策支持，擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)濟(jì)與社會效益，引導(dǎo)企業(yè)積極加入。二是與企業(yè)信用體系政策相結(jié)合，對納入追溯體系建設(shè)的企業(yè)給予政策支持，建立企業(yè)的信用等公示制度，提高企業(yè)知名度。三是與電子商務(wù)政策相結(jié)合，對積極開展追溯體系建設(shè)的企業(yè)，在發(fā)展電子商務(wù)、拓寬銷售渠道時，給予一定政策支持。

(六)加強(qiáng)頂層設(shè)計，做好宣傳普及

一方面，政府相關(guān)部門需開展企業(yè)追溯體系與政府追溯體系的差異性分析；產(chǎn)品追溯體系與節(jié)點追溯體系的適用性分析；追溯體系面向消費者或單位的使用群體、習(xí)慣、方式的分析等。通過一系列分析研究，找出不足，加強(qiáng)理論體系建設(shè)。

另一方面，政府應(yīng)出臺相關(guān)法律法規(guī)，使追溯體系建設(shè)有法可依，明確各行為主體應(yīng)承擔(dān)的權(quán)利和義務(wù)，制定各環(huán)節(jié)建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，建立明確的獎懲體系。同時，通過立法，政府各部門要明確各自分工，解決各自為政的困局，提高追溯體系運行效率。在做好立法工作的基礎(chǔ)上，政府要加大投入，通過自媒體和傳統(tǒng)媒體對追溯體系進(jìn)行廣泛宣傳，提高透明度，增強(qiáng)消費者對追溯體系的認(rèn)知，提高消費者的安全意識。

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