關于建立黨員干部創新工作容錯糾錯機制研究

李文

摘要：在改革進入深水期，全面建成小康社會決勝階段的背景下建立健全黨員干部容錯糾錯機制，對于落實正確的選人用人導向，激發干部干事創業的積極性具有非常重要的意義。要準確理解和把握容錯糾錯的內涵，科學構建容錯糾錯機制的路徑，為推動改革創新，充分發揮人力資本作用提供有力保障。

2016年的政府工作報告中提出，“健全激勵機制和容錯糾錯機制，給改革創新者撐腰鼓勁，讓廣大干部愿干事、敢干事、能干成事。”黨的十八屆六中全會審議通過的《關于新形勢下黨內政治生活的若干準則》明確提出：“建立容錯糾錯機制，寬容干部在工作中特別是改革創新中的失誤。”這都表明在社會發型發展，改革進入“深水期”這樣的時代背景下，我們黨對于改革者、創新者、實干者的一種鼓勵和保護的態度。

一、容錯糾錯機制的內涵

黨提出建設容錯機制的目的在于引導黨員干部在社會主義事業的建設中勇立潮頭、敢為人先，形成一種人人想做事，人人敢做事的良好政治氛圍。對于何為“容錯”，日常生活中有一個典型事例：使用電腦室經常會出現“程序未響應”，過幾秒之后，大部分電腦即可恢復到正常使用狀態，這種“未響應”的錯誤狀態就是“容錯”。學術界對于容錯機制的內涵有深入的探討，定義從總體基本一致，本文采用遼寧大學劉寧寧教授在其《新常態下如何科學構建容錯機制》一文中提到的：“在創新發展過程中，寬容改革創新者在探索性實踐中出現的錯誤和偏差，通過相應的機制，控制風險的進一步傳播，及時糾正錯誤和偏差，保證事業的健康發展，并對相應的責任人實施豁免。”這一觀點。

陳朋發在《試論改革創新中容錯糾錯機制的構建》一文中認為：“糾錯機制是指在探索性失誤發生之后，及時有效地啟動相關機制和程序，對引致失誤的源頭、過程及后果進行科學評估，找出原因、確定性質、修正制度設計，及時引導創新方向，把可能造成的損失降到最低。”

容錯和糾錯就其本質而言是一個完整的整體，是干部干事創業的“定心丸”，兩者相輔相成，缺一不可。現實中兩者扮演不同角色，容錯是作為手段，目的在于激發黨員干部的責任心，承擔起應承擔的角色，干事創業，在國家的法律法規政策規定之內有試錯的機會，通過這一手段解除不敢的做事后顧之憂；糾錯是目的，是為了指引干部能夠第一時間看到錯誤，在主觀上能夠自覺采取糾正錯誤的措施，減小損失，糾錯之后能夠繼續改革創新。

當前，如何認識干部在在工作的錯誤、失誤，如何正確處理錯誤或失誤，完善容錯糾錯機制，對于全面深化改革，推進中國特色社會主義事業不斷前進具有重要的現實意義。

二、建立健全干部改革創新工作中的容錯糾錯機制的必要性分析

（一）建立健全容錯糾錯機制是全面深化改革的現實需要

我國處于全面建成小康社會的決勝階段，各項改革逐步向縱深推進。十八大以來，中央推出了一千五百多項改革舉措，這些改革措施的落地、生根、發芽直至結出豐碩成果，需要全體黨員干部積極性、主動性、創造性的發揮。每一項改革舉措都是一條新路，探索新路的過程中，有時會走彎路，這就需要我們從制度上、法律上給與貫徹黨的路線、方針、政策的“先行者”、“開拓者”以保護，形成一種鼓勵成功、寬容失敗的政治氛圍，讓他們沒有后顧之憂的投入到全面深化改革的浪潮之中。

（二）建立健全容錯糾錯機制是實現政府治理現代化的必然要求

政府治理現代化是國家治理現代化的重要標志，責任政府是現代政府的重要特征。責任政府對政府的基本要求一是要直面民眾的訴求，并作出積極回應，對人民負責；二是受人民監督，對政府自身的違法行為或不當行為承擔相應責任并敢于糾正錯誤。責任政府在實踐層面容許錯誤、承認錯誤、糾正錯誤是權責一致理念的具體體現，是政府自身的成長進步，容錯糾錯機制的建立既是政府對干部改革和創新的一種鼓勵和保護也是建設責任政府的題中之意。

（三）建立健全容錯糾錯機制可以消除瞻前顧后、畏葸不前的負面心態

十八大以來，隨著全面從嚴治黨的逐步展開，從嚴治吏成為常態。“八項規定”、重大決策終身責任追究制度等的落實，在部分干部中出現了把干事創業與“出事”相聯系的認知：“做事容易出事”、“不做事就可能不出事”、“看好自己一畝三分地”、“不求有功，但求無過”等消極思想。這些消極思想普遍具有：不想為、不愿為、不敢為的特征，這些思想成為了全面深化改革，推動落實中央各項部署的“天塹”，而容錯糾錯機制的建立恰好可以為想干不敢干的干部提供了制度上的保護，減輕思想負擔，消除后顧之憂，培養干部的敢為人先的擔當精神和責任意識，做好干部干事創業的堅強后盾，是“天塹”變“通途”的有力措施。。

三、探索構建容錯糾錯機制的可行路徑

（一）明確界定容錯的邊界范圍

習近平總書記在省部級主要領導干部學習貫徹黨的十八屆五中全會精神專題研討班上的講話中提到：“三個區分開來”即把干部在推進改革中因缺乏經驗、先行先試出現的失誤和錯誤，同明知故犯的違紀違法行為區分開來；把上級尚無明確限制的探索性實驗中的失誤和錯誤，同上級明令禁止后依然我行我素的違紀違法行為區分開來；把為推動改革的無意過失與為謀取私利的故意行為區分開來。“三個區分開來”標準明確，界定了容錯機制的邊界范圍，清楚區分可以納入容錯機制的探索創新性失誤或錯誤以及不能納入容錯機制，需接受懲罰、嚴肅處理的明知故犯、蓄謀私利等的違法違紀行為。以“三個區分開來”作為基本原則，嚴格程序，以法律或制度化形式予以明使之與行政問責制度相互補充、并行不悖。

在實踐中，要用辯證的觀點認真甄別，能否適應容錯機制，可以用“五看”來衡量。一看出發點，為公為民之誤可容，中飽私囊、損公肥私之誤不可容；二看失誤原因，盡職盡責，但最終因不可抗力之誤可容，蓄意違法亂紀、失職瀆職，庸政、懶政、不作為之錯不可容；三看程度，目前為止法律法規，各種規章制度文件、政策精神等無明令禁止、擔當作為的失誤可容，明知故犯、胡亂作為的違紀違法堅決不可容；四看程序，盡職盡責，依照法定程序之誤可容，獨斷專行、草率決策之誤不可容；五看事件影響，負面影響較小且及時主動糾錯之誤可容，社會影響惡劣之重大失誤堅決不可容。總而言之，容錯的標準范圍一定要遵循三條線，即道德底線、法律紅線和黨紀高壓線。endprint

（二）制定嚴格規范的容錯糾錯程序

制定嚴格的容錯糾錯程序，細化免責申請、組織調查受理、出具意見、備案等各個環節，規范其操作流程和實施程序，為干事創業、勇于擔當者提供制度保障。免責申請環節，當實際工作中出現失誤或錯誤時，當事人認定其應屬于容錯范圍內，既可在一定期限內申請。相關文件和規章應明確申請期限和相應的申請負責部門，以及具體的書面亦或是電子申請形式。組織受理環節，應明確組織受理的時限，關鍵在于依據容錯的范圍確定是否受理，對于不屬于容錯范圍無法受理的事件退回并說明認定理由。調查環節應紀檢監察機關牽頭，多部門參與，合適多方相關者，認真核實、充分調查，記錄事件發生的背景，經過和后果，充分聽取容錯免責申請人的意見，并出具書面調查報告。免責認定環節，應進行集體充分討論，最終做出免責認定意義，并出具正式的文件。

（三）建立完善的糾錯整改機制

容錯糾錯機制的建設應同時進行，具體到糾錯機制應首先對錯誤產生的整個過程有一個科學、客觀、全面系統的分析，弄清楚錯誤發生的原因，形成一整套原因分析、預防機制。造成失誤或過錯的相關責任人、責任單位要借助已有糾錯制度，可采取提醒、談話等方式使其主觀認識到問題所在，并跟蹤其整改全過程。

（四）建立健全申訴救濟機制

容錯糾錯機制要旨在鼓勵改革創新者勇于創新、敢于嘗試，寬容失敗，鼓勵創新推動改革，因此糾錯機制要與申訴救濟機制相輔相成，才能起到應有的效果。申訴救濟機制核心在于充分尊重責任人，允許責任人和相關當事人充分表達看法和意見、舉證解釋，維護其合法權利。申訴救濟機制鼓勵引入第三方評估，公眾參與，多方評價改革的必要性、創新的意義、改革失敗的價值，綜合考量認定。將評估結果作為干部個人在績效考核的依據，符合容錯糾錯免責的條件，在考核中不受負面影響。

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