淺談合同成立與合同生效的關系

文/鄭楠，陜西省商洛市商南縣湘河鎮人民政府

淺談合同成立與合同生效的關系

文/鄭楠，陜西省商洛市商南縣湘河鎮人民政府

合同的成立與生效,是合同法律制度中兩種不同的制度。《合同法》對此做了一些規定,然而我國目前現行民法和合同法均未對此作嚴格的區分。在實際生活中常常會將合同的成立與生效相混淆。大多數情況下,合同成立時即具備了生效的要件,依法成立的合同自成立時生效,因而其成立和生效時間是一致的。但有時合同成立并不等于合同生效,不成立也不是無效。從民商法學體系宏觀的角度探討合同成立與生效具有重要意義。

合同成立；合同生效；不同要件；不同時間；不同適用

1 合同生效的含義及具體意義介紹

合同的生效，也稱合同的有效，是指已成立的合同發生了拘束當事人的法律效力，是法律對當事人的意思表示行為所作的肯定性評價及其產生的后果。它包括三層含義：第一，生效是法律對合同當事人的意思表示的肯定性評價，體現了國家意志對意思自治的認可。第二，合同對當事人具有法律約束力。具體表現為，從權利方面來說，合同的權利包括請求和接受債務人履行債務的權利受法律的保護；從義務方面來說，合同的義務具有強制性，義務人有義務全面履行合同的義務，如果義務人不履行合同的義務，權利人得請求法院強制履行，并可要求義務人承擔違約或賠償責任。 第三，合同對第三人的約束力。合同的權利與義務一般由合同相對人承擔和享有，根據合同相對性原則，第三人不能向合同當事人主張權利，也無履行合同義務的義務，從這個意義上說，合同對第三人無拘束力。但并不是說，合同對第三人無任何拘束力。合同對第三人的拘束力包括：一是排斥第三人非法干預和侵害合同的效力，如第三人不得非法引誘債務人不履行債務或采取拘禁債務人等非法的強制手段迫使債務人不履行債務或者與債務人惡意串通損害債權人的利益；二是法律賦予債權人得保全合同利益的權利。當債務人惡意將財產以低價出讓給第三人時，債權人享有撤銷權；三是當債務人怠于行使其權利時，債權人享有代位權。從合同生效的意義來看，生效體現了國家意志對當事人意志的評價，合同對當事人和對第三人的效力，是國家意志對當事人的評價的一種結果。

2 合同成立與生效的構成要件不同

合同的成立，是訂約當事人就合同的主要條款達成合意，即合同因承諾生效而成立，故合同成立的條件一般就是承諾生效的條件。《合同法》第八條規定：“依法成立的合同，對當事人具有法律約束力。”在這里，合同“成立”的前提件是“依法”，說明合同的成立應當具有法定的構成要件。聯系《合同法》第二章“合同的訂立”關于合同的訂立，包括合同的主體資格、合同的形式、合同的內容、合同的訂立過程等的規定，可以看出合同成立的要件一般包括：第一，合同的主體須有一方或多方當事人；僅有一方當事人是不可能產生合意的，因而不可能成立合同。第二，合同的內容必須具備合同的必備條款。第三，合同的訂立程序須經過要約、承諾兩個階段，并達成合意，這是合同成立的根本要件，也是合同成立的實質要件。另外要式合同須依合同方式，實踐合同須交付合同標的，合同才告成立。

合同生效的條件是判斷合同是否具有法律效力的標準。對合同生效的構成要件，《合同法》并沒有做出明確的規定。但從邏輯上看，合同只有成立，才能考察其是否有效，合同成立是合同生效的前提。因此，合同成立的要件也可以看成合同生效的要件。除此之外，根據《民法通則》第五十五條關于民事法律行為生效要件的規定精神，合同生效的要件還應當包括：1、行為人具有相應的民事行為能力。2、意思表示真實。3、不違反法律或社會公共利益。這些規定也就是合同生效的一般要件，亦稱實質要件。有些合同，還須具備特殊要件方能生效。這些合同主要包括兩種情形：一是附條件和附期限的合同。即當事人根據《合同法》第四十五條、第四十六條的規定：“附生效條件的合同，自條件成就時生效。”“附生效期限的合同，自期限屆至時生效。”所訂立的合同，在所附條件成就時或所附生效時間到來時，合同才能生效：二是有些合同必須具備法律所要求的形式。《民法通則》第五十六條規定：“民事法律行為可以采用書面形式、口頭形式或者其他形式。法律規定用特殊形式的，應當依照法律規定。”《合同法》第四十四條第三款所規定的：“依法成立的合同，自成立時生效。法律、行政法規規定應當辦理批準、登記等手續生效的，依照其規定。”即依照法律行政法規規定應當辦理批準、登記等手續生效時，在辦理了批準、登記等手續后，合同才能生效。

3 合同成立與生效的時間不同

3.1 可撤銷的合同

是指合同雖然已經成立，但合同一方當事人意思表示不真實，通過撤銷權人行使權，使已經生效的合同歸于無效。這是一種相對無效的合同，有效與否，取決于享有撤銷權的人的意志。最高法院《關于執行民法通則若干問題的意見》第73條規定：可變更或可撤銷的民事行為自成立起超過一年，當事人未請求變更或者撤銷的，人民法院不予保護。這條規定表明民事法律行為包括合同行為的成立時間有獨立性，可撤銷合同成立的時間與生效的時間存在著不一致，如果撤銷權人行使撤銷權，已成立的合同被撤銷，在這種情形中，合同已成立;被撤銷前，合同就已經成立了。如果撤銷權人放棄撤銷權，則已成立的合同在明示放棄或于撤銷權期滿后生效。在這種情形中，合同成立先于合同的生效。

3.2 效力待定的合同

所謂效力待定的合同，是指合同雖然成立，但因其不完全符合生效要件規定，因此其效力能否發生，尚未確定，一般須經有權利人表示承認才能生效。此類合同與無效合同和可撤銷合同不同，它并非因為行為人故意違反法律的禁止性規定及社會公共利益，也不是因意思表示不真實而導致合同被撤銷，主要是因為有關當事人缺乏締約能力，代訂合同的資格，及無權處分造成的。這些情況表明合同生效要件本身存在瑕疵，但此種瑕疵并非不可治愈，而是經權利人的追認而獲得效力的品質。效力待定的合同可以因為權利人的承諾而生效。

4 合同成立與生效的內容不同

法律對合同成立與生效要件的控制方式都是通過強行法對合同行為的控制實現的。強行法對生效的控制是通過直接控制和間接控制兩種方式實現的。所謂直接控制，是民法、合同法中直接規定生效的要件以及無效的要件。民法合同法對生效要件的直接控制的范圍非常廣泛。如關于合同主體資格的要件、關于內容合法的要件、關于意思表示真實自愿的要件、關于不違反社會利益與公序良俗的要件，均是法律直接規定生效的強行法規則；違反這些強行法規則的合同無效或可撤銷、效力未定的后果。除直接控制之外，還有大量強行法對生效要件的間接控制，稱為“引致規范”。所謂引致規范是通過法律解釋使合同法性規則援引公法。這種間接控制通過民法合同法中“內容違反法律的合同無效”這一規則的引致。這一引致規范導致了公法對合同法的控制。如許多國家通過反壟斷法、限制性貿易法、公平交易法以及諸多統制性法規。在我國，還有產品質量法、消費者權益保護法、廣告法等公法作為控制合同效力的強行性規則。由于生效規則均為國家意志的具體化、它或者在民法合同法中直接規定，或者在民法合同法中的“引致規范”中規定，沒有合同當事人意思自治的余地，因此，法律通過直接與間接控制合同生效的要件，使合同效力的規則無一不納入強行法的控制之下，無任意法適用之余地。

而對于合同成立的控制來說，法律對其控制則采取兩種控制方式，一是強行法對成立規則的直接控制，一是任意性規范即意思規則對合同成立的常素的控制。合同成立是當事人根據其意思創設的法律關系。它必然為私人意志留下廣闊的活動空間。因此，法律對合同成立的控制范圍很小。它僅從兩方面對成立要件作出強行性規定，一是規定合同經當事人意思表示一致就成立規則，以及與此相關的要約與承諾規則；其次是強行法對于合同必要內容即意思表示的要素（即必要條款）的控制主要采取“類型強制”方式。即立法僅指明不同類型的合同應具備的必要條款，如買賣合同之標的、價金，租賃合同之標的、價金期限，而將合同的內容留待當事人來確定。由此可見，雖然法律對合同成立和生效均作出控制，但對兩者的控制方式、程度、內容、范圍和后果均有各自的特點。

5 合同成立與生效的解釋適用不同

合同法確立了鼓勵交易的解釋原則。在判斷合同是否成立時，法院為避免當事人訂立合同的經濟目的落空，在符合當事人真實意思的前提下，憑借合同解釋的方法來彌補合同成立中的瑕疵。這主要體現在：（1）在合同既可以作成立解釋又可以作不成立解釋的情況下，盡量解釋合同已經成立。例如，對于合同欠缺非主要條款的，法律允許當事人事后可以達成補充協議；若達不成補充協議的，法律又規定人民法院可以依照合同法第六十一條、第六十二條、第一百二十五條等有關規定予以確定，以期促成合同成立。（2）允許法官依據一定的原則運用多種解釋方法來對合同條款進行解釋；（3）在當事人已經履行合同的情況下，通過解釋促成合同成立。而對合同的效力而言，合同效力的判斷要經過國家法律的評價，是一種國家意志的表現，因此不能通過合同解釋方法使本屬無效的合同成為有效的合同。

[1]李錫鶴.應區分合同與非合同協議、偽協議.東方法學.2012年（2）

[2]駱成.淺談合同成立與生效的實質要件.技術與市場.2012年（5）

[3]劉開中.淺談合同成立與合同生效.現代企業.2013年（1）