區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效對(duì)出口貿(mào)易影響的文獻(xiàn)綜述

區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效對(duì)出口貿(mào)易影響的文獻(xiàn)綜述

文/賀偉 ，南京師范大學(xué) 商學(xué)院

本文回顧了國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效對(duì)出口貿(mào)易影響的研究，發(fā)現(xiàn)早期學(xué)者們多從理論角度闡述技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易的影響，此后，學(xué)者們?cè)诶碚摰幕A(chǔ)上，多從實(shí)證研究技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易的影響。

區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效；出口貿(mào)易額；實(shí)證研究

1 區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效對(duì)出口貿(mào)易影響的文獻(xiàn)綜述

早期的學(xué)者多從純理論的角度闡明技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易的影響：技術(shù)差異模型和生命周期模型被認(rèn)為是最早將技術(shù)創(chuàng)新作為出口貿(mào)易影響因素的模型。就技術(shù)差異模型而言，學(xué)者Grossman等(1 991)認(rèn)為南北方的出口貿(mào)易模式是由南方的技術(shù)創(chuàng)新和北方的技術(shù)模仿決定的。Klepper(1996)指出生命周期模型中分成不同階段，每一階段對(duì)產(chǎn)品出口貿(mào)易額影響程度不同。在產(chǎn)品生產(chǎn)初期，產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易的影響較大；在該模型的后期，生產(chǎn)創(chuàng)新成為出口貿(mào)易的主要影響因素。近年來(lái)，學(xué)者考察技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易的影響的角度之一則是基于Melitz(2003)提出的異質(zhì)性企業(yè)國(guó)際貿(mào)易模型，他們借鑒該模型并從企業(yè)層面出發(fā)，認(rèn)為只有當(dāng)企業(yè)的生產(chǎn)率較高時(shí)才會(huì)出口產(chǎn)品，而企業(yè)生產(chǎn)率提升主要依賴(lài)于技術(shù)創(chuàng)新，所以提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新程度極進(jìn)而提高其生產(chǎn)率能夠使出口貿(mào)易得到良性發(fā)展。

此后，學(xué)者多從實(shí)證分析層面考察技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易的關(guān)系，Bleaney（2008）等以英國(guó)企業(yè)為研究對(duì)象進(jìn)行實(shí)證研究,結(jié)果發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的出口貿(mào)易額與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)數(shù)成正比。余道先等（2008）學(xué)者構(gòu)建了專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量的框架用以分析國(guó)內(nèi)外專(zhuān)利授權(quán)量的狀況，并基于該數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)了國(guó)內(nèi)、外專(zhuān)利授權(quán)量對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的不同影響，結(jié)果表明，來(lái)自國(guó)外的技術(shù)創(chuàng)新顯著地促進(jìn)了我國(guó)出口貿(mào)易的發(fā)展, 而我國(guó)自主創(chuàng)新能力對(duì)出口貿(mào)易的影響不顯著。隋月紅等（2008）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)外直接投資、研發(fā)創(chuàng)新、匯率水平和制度等因素會(huì)對(duì)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)機(jī)理的形成產(chǎn)生影響。緊接著對(duì)以上各影響因素進(jìn)行量化，其中，他們用一國(guó)的R&D投入占GDP的比重表示研發(fā)創(chuàng)新，衡量該國(guó)對(duì)于研發(fā)的資金投入強(qiáng)度。研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)研發(fā)創(chuàng)新投入主要是通過(guò)影響資本密集型產(chǎn)品的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，從而影響整個(gè)貿(mào)易結(jié)構(gòu)。李漢君（2012）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)該包含投入與產(chǎn)出兩方面的系統(tǒng)，并采用不同技術(shù)含量的產(chǎn)品出口占比衡量中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)，實(shí)證研究了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中國(guó)不同出口貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，技術(shù)含量越高，R&D經(jīng)費(fèi)支出越能促進(jìn)該類(lèi)商品的出口。徐曉波（2013）基于長(zhǎng)期均衡與短期均衡來(lái)探析技術(shù)創(chuàng)新與中國(guó)對(duì)外出口貿(mào)易之間的聯(lián)系，運(yùn)用1991-2011年數(shù)據(jù)構(gòu)建VAR模型，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，短期內(nèi)，技術(shù)創(chuàng)新的波動(dòng)與我國(guó)對(duì)外出口貿(mào)易存在顯著的正比例關(guān)系；長(zhǎng)期內(nèi)，技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系。林琳（2008）以山東省為對(duì)象，采用了投入法與產(chǎn)出法相結(jié)合的方式衡量技術(shù)創(chuàng)新程度。針對(duì)投入法，她以R&D經(jīng)費(fèi)支出表示技術(shù)創(chuàng)新的程度，對(duì)于產(chǎn)出法方面，她用專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)來(lái)反映技術(shù)創(chuàng)新程度，并實(shí)證研究了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于改善卻很顯著出口績(jī)效的貢獻(xiàn)大小，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，不同行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口績(jī)效的貢獻(xiàn)程度未形成統(tǒng)一的結(jié)論，但技術(shù)創(chuàng)新與出口績(jī)效之間的相關(guān)關(guān)系明顯。周芬芬（2011）從結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)力的視角研究技術(shù)創(chuàng)新對(duì)江蘇省出口貿(mào)易的影響，發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入對(duì)技術(shù)密集型行業(yè)的出口額促進(jìn)作用最大，對(duì)資本密集型行業(yè)的促進(jìn)作用次之，對(duì)于資源密集型和勞動(dòng)密集型行業(yè)的出口促進(jìn)作用不明顯。徐青等（2 010）研究的是廣東省、江蘇省、浙江省的技術(shù)創(chuàng)新能力。他們衡量技術(shù)創(chuàng)新能力也是用專(zhuān)利授權(quán)量，然而，他們不是將專(zhuān)利授權(quán)量作為一個(gè)整體，而是將專(zhuān)利包含的發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利拆分開(kāi)來(lái)。在此基礎(chǔ)上，比較了這三大出口貿(mào)易大省的技術(shù)創(chuàng)新能力。在計(jì)量實(shí)證研究方面，他們選取了這三大出口貿(mào)易大省部分企業(yè)的出口貿(mào)易數(shù)據(jù)來(lái)研究專(zhuān)利類(lèi)型的不同是否會(huì)影響這些企業(yè)的出口績(jī)效。研究結(jié)果表明這三個(gè)大省出口貿(mào)易績(jī)效的確受到技術(shù)不同專(zhuān)利類(lèi)型的的影響，并且影響程度不宜，其中，對(duì)這三個(gè)大省之間的出口績(jī)效影響程度最大的是外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利。過(guò)凌燕等（2011）以江蘇省對(duì)研究對(duì)象，采用江蘇省13個(gè)地市面板數(shù)據(jù)，對(duì)江蘇自主創(chuàng)新溢出效應(yīng)及其區(qū)域進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)江蘇省FDI對(duì)自主創(chuàng)新還是具有較強(qiáng)的溢出效應(yīng)，但是不能很好的消化吸收外資企業(yè)先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)等。在蘇南地區(qū)，F(xiàn)DI 對(duì)自主創(chuàng)新具有阻礙作用。但是在蘇中和蘇北地區(qū)，F(xiàn)DI 對(duì)自主創(chuàng)新能力具有正向相關(guān)作用，表明FDI 對(duì)江蘇當(dāng)前創(chuàng)新的溢出效應(yīng)存在顯著的地區(qū)差異。

2 對(duì)文獻(xiàn)的簡(jiǎn)單述評(píng)

關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效對(duì)出口貿(mào)易的影響的研究，綜合上述文獻(xiàn)研究可以發(fā)現(xiàn)，早期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家大多偏向于從理論發(fā)面來(lái)剖析技術(shù)創(chuàng)新對(duì)貿(mào)易的影響或者貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，后來(lái)的學(xué)者大多從實(shí)證角度來(lái)研究。也就是說(shuō)，國(guó)內(nèi)外該領(lǐng)域的相關(guān)文獻(xiàn)一方面表明出口貿(mào)易能通過(guò)技術(shù)溢出和學(xué)習(xí)效應(yīng)等促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新;另一方面也有文獻(xiàn)表明技術(shù)創(chuàng)新水平較高的行業(yè)或企本身具有較高的出口傾向，這些文獻(xiàn)表明了如果分別利用單獨(dú)計(jì)量方程研究出口貿(mào)易和技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系則可能會(huì)產(chǎn)生互為因果的內(nèi)生性問(wèn)題。另外，以往研究過(guò)程中普遍從國(guó)際上考慮，相對(duì)而言對(duì)中國(guó)某個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新水平對(duì)出口貿(mào)易的研究比較缺乏。此外，已有研究在區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效對(duì)出口貿(mào)易增長(zhǎng)推動(dòng)方面的研究較少。