產(chǎn)業(yè)升級的研究綜述及展望

文/許娜 趙娜娜，中國海洋大學

產(chǎn)業(yè)升級的研究綜述及展望

文/許娜 趙娜娜，中國海洋大學

近年來，我國很多地方都在大力推進產(chǎn)業(yè)升級，與此同時學術界從各個角度對這一問題進行了深入研究，并取得了豐碩的研究成果。本文通過對現(xiàn)有有關產(chǎn)業(yè)升級的文獻進行歸納和整理，分別從產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)涵、動力和影響因素、路徑選擇方面進行了綜述，以促進產(chǎn)業(yè)升級理論和實踐的進一步深化和創(chuàng)新。

產(chǎn)業(yè)升級；影響因素；路徑選擇

1 產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)涵

國內(nèi)外專家學者目前對產(chǎn)業(yè)升級內(nèi)涵的界定還沒有形成統(tǒng)一表述。一些學者從中觀和宏觀層面對產(chǎn)業(yè)升級概念進行界定。如金碚（2014）認為，產(chǎn)業(yè)升級實質(zhì)上是工業(yè)所具有的創(chuàng)新性和革命性的自發(fā)彰顯，在此過程中，市場發(fā)揮資源配置的決定性作用。魏后凱（2003）認為，企業(yè)空間發(fā)生擴張的過程，也就是企業(yè)的區(qū)位調(diào)整和再區(qū)位的過程，這就是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的實質(zhì)。Guerrieri（2001）認為產(chǎn)業(yè)升級是指在某產(chǎn)業(yè)內(nèi)國家轉(zhuǎn)向高附加值產(chǎn)品生產(chǎn)的動態(tài)專業(yè)化。隨著研究的深入，學者們開始關注微觀生產(chǎn)要素層次，從微觀企業(yè)層次研究產(chǎn)業(yè)升級問題。Poon（2004）認為產(chǎn)業(yè)升級就是制造商成功從生產(chǎn)勞動密集型低價值產(chǎn)品向生產(chǎn)高價值的資本或技術密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)換的過程。丁煥峰（2006）發(fā)現(xiàn)技術進步會提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，生產(chǎn)要素因此會向該部門流動，促進該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與升級。

綜上所述，從宏觀層面上看，產(chǎn)業(yè)升級是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向資本、技術密集型產(chǎn)業(yè)以及全球價值鏈中產(chǎn)業(yè)地位的提升；微觀層次上，產(chǎn)業(yè)升級是指企業(yè)通過不斷創(chuàng)新和技術進步，生產(chǎn)高附加值產(chǎn)品、提升產(chǎn)品競爭力并獲取更多利益。

2 產(chǎn)業(yè)升級的動力和影響因素研究

技術創(chuàng)新能夠從內(nèi)部推動產(chǎn)業(yè)升級。Antonelli（2005）指出本地要素市場的不均衡引致技術創(chuàng)新，要素價格的改變會影響技術創(chuàng)新的速率和方向，進而影響經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。Ritchie（2009）明確指出，在發(fā)展中國家依據(jù)自身條件所建立的所有升級路徑中，技術升級路徑是最成功的。陳敦賢（2000）指出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和產(chǎn)業(yè)升級的核心是知識創(chuàng)新和技術進步，技術演變是產(chǎn)業(yè)升級的核心。劉芳和倪浩（2009）運用層次分析法，指出技術創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)升級的關鍵因素，并認為政府在推動技術創(chuàng)新的過程中大有可為。黃茂興和李軍軍（2009）分析技術選擇對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用，認為合理的技術選擇能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，科技進步是推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要途徑。

需求等環(huán)境因素能夠從外部拉動產(chǎn)業(yè)升級。姜澤華和白艷（2006）指出社會總需求、科技進步、制度安排和資源稟賦是影響產(chǎn)業(yè)升級的因素。孫軍（2008）從需求因素出發(fā)，認為后發(fā)國家的需求層次空間和政府的政策因素對產(chǎn)業(yè)升級有至關重要的作用。汪煒、李甫偉（2010）實證檢驗了我國A股市場發(fā)展對產(chǎn)業(yè)升級的顯著促進作用。范愛軍、李菲菲（2011）從理論和實證角度分析了不同貿(mào)易模式下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級狀況，發(fā)現(xiàn)一般貿(mào)易能夠推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，而加工貿(mào)易阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

綜上所述，國內(nèi)外關于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響因素的研究成果已經(jīng)比較豐富，推動因素是產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)因，拉動因素是產(chǎn)業(yè)升級的外因。兩者相互作用，共同影響產(chǎn)業(yè)升級。

3 產(chǎn)業(yè)升級的路徑選擇

在產(chǎn)業(yè)升級的戰(zhàn)略途徑選擇上，國內(nèi)學者大體持有兩類代表觀點。一種觀點是以林毅夫、江小涓等人為代表的學者，主張實行比較優(yōu)勢戰(zhàn)略發(fā)展國家經(jīng)濟，進行產(chǎn)業(yè)升級。林毅夫（2007）認為發(fā)展中國家應選擇與其要素稟賦，即比較優(yōu)勢相符合的產(chǎn)業(yè)和技術結(jié)構(gòu)，才能達到要素稟賦結(jié)構(gòu)的快速升級換代從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟發(fā)展，東亞奇跡就是比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的最好實證。另一種觀點是基于企業(yè)能力理論視角的產(chǎn)業(yè)升級戰(zhàn)略：該種觀點重點強調(diào)了技術創(chuàng)新的重要性，企業(yè)只有自主創(chuàng)新才能獲得可持續(xù)的競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。呂政（2014）認為，當前產(chǎn)業(yè)升級的方向主要是提高高新技術產(chǎn)業(yè)替代傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的比重，改善中國在國際分工體系中以做低端產(chǎn)品和代工為主的狀況。路風（2007）強調(diào)通過技術學習提高技術能力，進而形成競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，而自主創(chuàng)新則是進行技術學習的主要甚至唯一通道，是提高技術能力的主要可靠來源。馬俊如（2007）認為企業(yè)只有通過自主創(chuàng)新，才能形成核心競爭優(yōu)勢，企業(yè)才能在全球化競爭中脫穎而出。

此外，國內(nèi)還有一些不同的觀點。一些學者認為，要想推進我國產(chǎn)業(yè)的升級就要摒棄外需為主導的發(fā)展模式，建立起基于內(nèi)需為主導的價值鏈。林風霞（2009）認為，產(chǎn)業(yè)升級要依賴于發(fā)展模式、市場戰(zhàn)略、經(jīng)營模式、資源利用模式、技術創(chuàng)新模式、環(huán)保模式、政策手段等方面的轉(zhuǎn)變，而產(chǎn)業(yè)升級的關鍵在于政府要營造良好的市場環(huán)境和制度環(huán)境，提升企業(yè)升級的動力和能力。

從本質(zhì)上來講，目前對于產(chǎn)業(yè)升級的對策存在的兩類觀點，前者強調(diào)以貿(mào)易和資本流動為載體的國際技術轉(zhuǎn)移，后者則強調(diào)內(nèi)生性的自主技術能力的培養(yǎng)。作者認為自主創(chuàng)新是必要的，但仍要充分利用和發(fā)揮我國現(xiàn)有的比較優(yōu)勢，在不違背比較優(yōu)勢法則的基礎上，探討企業(yè)和政府的自主創(chuàng)新行為，這更符合我國的現(xiàn)實國情。

[1]金碚.工業(yè)的使命和價值—中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的理論邏輯[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟，2014（9）：51-64

[2]魏后凱.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的發(fā)展趨勢及對競爭力的影響[J].福建經(jīng)濟論壇，2003（4）：11-15

[3]丁煥峰.技術擴散與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的理論關系[J].工業(yè)技術經(jīng)濟，2006（5）：95-98.

[4]Anronelli C. Localized technological change and factor markets; constraints and inducements to innovation[R], working paper,2005（3）：1-33.

[5]孫軍.需求因素、技術創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變[J].南開經(jīng)濟研究，2008（5）：58-71

[6]林毅夫.發(fā)揮比較優(yōu)勢，實現(xiàn)經(jīng)濟又好又快發(fā)展[J].求知，2007（6）：14-15