環境規制對我國造紙行業綠色技術創新的影響研究

許 華 劉佳華

(陜西科技大學經濟與管理學院，陜西西安，710021)

·環境規制·

環境規制對我國造紙行業綠色技術創新的影響研究

許 華 劉佳華*

(陜西科技大學經濟與管理學院，陜西西安，710021)

首先分析在當今社會環境規制下造紙行業的污染現狀；其次選取工業三廢的5個指標對我國造紙行業環境規制強度進行測算，通過選取7個綠色技術創新指標運用灰色關聯度法進行實證分析。結果表明，環境規制強度與新產品開發經費支出關聯度最大，與R&D經費內部支出關聯度最小，介于二者之間關聯度從小到大依次為新產品銷售收入、新產品開發項目數、專利申請數和R&D人員。根據分析結果，對環境規制下我國造紙行業綠色發展提出相應的對策。

環境規制；造紙行業；綠色技術創新；對策研究

近年來，隨著國際形勢的轉變、產業結構和分工的調整，我國造紙行業的格局也在發生轉變。目前，低碳、經濟、可持續的發展已成為造紙行業新的發展方向。李克強總理在2016年政府工作報告中指出，要加大環境治理力度，推動綠色發展取得新突破。治理污染、保護環境，這是事關人民群眾健康和社會可持續發展的重要舉措。我國造紙企業必須強力推進，下決心走出一條經濟發展與環境改善的雙贏之路。

環境規制是以保護環境為目的，以個體或組織為研究對象，以有形及無形的方式對企業的一種約束行為。傳統的經濟學觀點認為，環境規制會增加企業的生產成本，減低企業的經濟績效，從而抑制企業的發展。然而，有悖于傳統經濟學觀點，波特早在1995年就提出了著名的“波特假說”，他認為環境規制可以增強企業的創新能力，從而提高企業的創新績效，借此抵消由環境規制所造成的生產成本的損失。但是，對于“波特假說”理論的成立性和普遍性，學術界并沒有形成統一的觀點。王國印等人[1]對1997—2007年我國中東部地區的面板數據進行分析，得出“波特假說”在較發達的東部地區比落后的中部地區更能得到驗證[1]。萬建香[2]運用江西省2002—2008年的面板數據，對環境規制下的產業競爭能力、創新能力以及環保能力進行分析。結果表明，市場型污染排放征稅環境規制政策滿足波特假說，而命令型環境規制不滿足“波特假說”。很多學者也都是從環境規制對制造業技術創新績效、產業績效等角度進行研究。胡元林等人[3]以企業環保投資為傳導變量，研究環境規制對企業績效的影響，實例顯示環保投資對于企業極小的影響超過了環境規制對企業績效的影響。然而，國內對于環境規制下我國造紙業和其綠色技術創新的研究較少。因此，本課題在前人的基礎上分析環境規制下造紙行業污染現狀，采用灰色關聯度法實證分析驗證環境規制強度與綠色技術創新之間的關系，并對造紙業綠色發展提出相應的對策。

1 環境規制下造紙行業污染現狀

1.1 造紙行業廢水排放現狀分析

圖1為2006—2015年造紙行業廢水排放量及廢水排放占比。圖2為廢水中的化學需氧排放量及占比。根據2006—2015年《造紙工業年度報告》顯示，廢水排放量由2006年的37.4億t減少至2015年的23.67億t，整體呈遞減關系。2006—2009年廢水排放量忽高忽低，可能是由于環境規制過松導致企業為追求經營績效而忽視對于環境的保護。從造紙廢水排放量占同年工業廢水排放總量的占比來看，2006—2009年廢水排放量緩慢遞增，整體趨于穩定狀態，但2010—1015年造紙廢水排放占比明顯遞減，廢水達標率進一步提升。從圖2廢水排放中的化學需氧量及占比來看，2006—2015年化學需氧量快速遞減，2006年的化學需氧量大約為2015年化學需氧量的5倍。2006—2015年化學需氧量占比同樣呈快速遞減狀態，說明環境規制進一步加強。

圖1 廢水排放量及廢水排放占比

圖2 廢水排放中的化學需氧量及占比

1.2 造紙行業廢氣排放現狀分析

2006—2015年造紙行業二氧化硫和煙粉塵排放量如圖3所示。從二氧化硫和煙粉塵排放量來看，2006—2010年二氧化硫排放量處于波動狀態，但總體呈增長趨勢，2011—2016年二氧化硫排放量呈線性遞減，而煙粉塵排放量相比于二氧化硫排放量較多。2006—2008年煙粉塵排放量緩慢波動增長；2009—2011年明顯增加；2011—2015年緩慢減少。總體來說，相比于二氧化硫的排放量，煙粉塵排放量波動不大。2011年煙粉塵排放量達到峰值。之后，由于一系列環境保護政策及環境保護力度的加強，迫使企業開始將環境指標加進生產成本中，這對于污染密集型行業的污染程度起到了一定的控制作用。

圖3 二氧化硫和煙粉塵排放量

1.3 造紙行業固體廢物排放現狀分析

2005—2014年固體廢物產生量(萬t)、固體廢物綜合利用率(萬t)、固體廢物處理量(萬t)如表1所示。由表1可知，2005—2011年固體廢物產生量逐漸增加，2011—2014年處于波動狀態。另外，總體來說，2005—2011年固體廢物綜合利用量和固體廢物處理量也在不斷增加，因為隨著固體廢物產生量的增加，為確保環境污染指標維持最低范圍，就必須最大程度上對其固體廢物進行綜合處理。

表1 2005—2014年固體廢物產生量、固體廢物綜合利用量和固體廢物處理量

表2 環境規制各指標數據

表3 環境規制各指標處理后的數據

2 環境規制指標的選取及測算

2.1 環境規制指標的選取

環境規制是以保護環境為目的，以個體或組織為研究對象，以有形及無形的方式對企業的一種約束行為。關于環境規制測量的方法國內外并沒有統一的測量方法。趙細康[4]通過計算綜合指數的大小來反映出制造業環境規制強度對制造產生的影響。本課題在此研究基礎上，選取廢水排放量、廢水中的化學需氧排放量、二氧化硫排放量、煙粉塵排放量和固體廢物產生量5個指標綜合考量我國造紙行業構建環境規制強度指標體系。相關數據如表2所示。

2.2 環境規制強度計算

(1)對指標進行標準化處理以消除三者之間的不可度量性如式(1)所示：

(1)

(2)計算指標的權重如式(2)所示：

(2)

式中，Ei,j代表i年污染物j的排放量；∑Ei,j(j=1,2,3)代表i年污染物j的排放總量；Ti代表i年造紙行業總產值；∑Ti代表i年的工業總產值。

(3)由式(1)和式(2)計算出第i年的環境規制強度，計算公式見式(3)。

(3)

表4 綠色技術創新各指標數據

根據表3和上述計算方法，得出我國各年的環境規制水平值，其趨勢變化如圖4所示。由圖4可以看出，在2009年以前我國造紙業環境規制程度呈上升趨勢，環境污染較嚴重，導致環境規制強度增強。隨著環境規制強度的增加，環境污染得到初步改善，2010—2012年環境規制強度趨緩，呈波動變化。雖然環境規制程度加強，但是造紙業環境污染還是處于較高水平。由于國內外市場競爭加劇、產業格局等轉變迫使我國造紙業向綠色低碳轉型。因此，從2012年后環境規制強度又開始緩慢增長，之后處于相對穩定的調節狀態，這種調整與市場結構、資源等相適應。

圖4 環境規制強度

3 綠色技術創新指標選取

綠色技術創新是通過綠色工藝創新和綠色產品創新等途徑，提升企業的創新績效和產業績效，從而提升企業的競爭力。本課題選取造紙業R&D人員數、R&D經費內部支出、新產品開發項目數、新產品經費支出等指標來衡量造紙業綠色技術創新的投入指標；同時，選取專利申請數、新產品銷售收入來衡量綠色技術創新產出程度。相關數據如表4所示。

4 環境規制與綠色技術創新的實證研究

灰色關聯度分析法是灰色系統分析方法的一種，是根據研究對象(環境規制)與待識別對象(綠色技術創新)各影響因素之間發展趨勢的相似或相異程度即灰色關聯度大小，判斷待識別對象對研究對象影響程度的一種方法。

4.1 環境規制與綠色技術創新關聯度測算

根據已有的數據,本課題對環境規制強度與綠色技術創新之間的關系進行分析。由于已知數據并不完備，本課題采用灰色關聯度法來衡量環境規制強度與綠色技術創新關系的緊密程度。具體操作過程如下：

(1)對環境規制強度和綠色技術創新指標進行無量綱化處理，以消除數據之間的差異性。

(2)對無量綱化處理后的數據進行絕對差計算，計算見式(4)：

Δk(t)=|xot-xkt|

(4)

式中，xot代表參考數列即環境規制強度的數據；xkt代表比較數列即綠色技術創新6個指標的數據。

(3)將(2)中計算出的Δk(t)中的最小值記為Δmin；最大值記為Δmax。

(4)計算環境規制強度和綠色技術創新之間的關聯度系數，計算見式(5)：

(5)

式中，εok(t)為二者之間的關聯度系數；ρ(0<ρ<1)為分辨系數，通常情況下選取ρ≤0.5，本課題取ρ=0.15。

(5)計算環境規制強度和綠色技術創新之間的關聯度。計算見式(6)。

(6)

式中，rok(k=1，2，3，4，5，6)為環境規制強度與綠色技術創新指標之間的關聯度。

表5 綠色技術創新各指標處理后的數據

表6 環境規制強度與綠色技術創新關聯度

上述處理結果如表5所示。其中Δ1～Δ6分別代表環境規制強度、R&D人員數、R&D經費內部支出、新產品開發項目數、新產品經費內部支出、新產品銷售收入和專利申請數的數據進行無量綱化處理后的差值。r01～r06分別代表環境規制強度、R&D人員數、R&D經費內部支出、新產品開發項目數、新產品經費內部支出、新產品銷售收入、專利申請數之間的關聯度系數。

綜上所述，求得環境規制強度和綠色創新關聯度如表6所示。

由表6可以看出，環境規制強度和新產品開發經費支出關聯度最高為0.61；與R&D經費內部支出關聯度最低；中間關聯度從高到低排列依次為新產品銷售收入、新產品開發項目數、專利申請數和R&D人員數。數據分析說明環境規制強度越大，企業損失的生產成本也越大，所以企業提高對于新產品開發經費的支出會促進企業技術創新績效的提升。因此，環境規制在一定程度上也影響了新產品銷售收入、新產品開發項目數和專利申請數，這充分驗證了“波特假說”的正確性。隨著環境規制強度的加大及資源配置的優化，企業用于產品創新和工藝創新R&D的人員也相應增加，而環境規制強度與R&D經費內部支出的關聯性較小為0.40，這意味著環境規制強度與R&D經費內部支出有一定的關聯，但關聯程度不明顯，因此，企業應結合自身發展情況合理配置資源。

5 環境規制下我國造紙業綠色發展的對策研究

5.1 加強環境規制強度，完善環境規制法律法規

根據中國造紙協會“中國造紙工業2016年年度報告”顯示，僅2015年造紙業的廢水排放量占據全國工業廢水排放量的13%。雖然相關法律法規譬如《中華人民共和國環境保護法》《中華人民共和國水污染防治法》《中華人民共和國環境保護稅法》等都已確認實施環境保護規劃，但相關細節性的污染防治措施并未完善，環境污染懲戒管理措施也并未形成統一的體系。因此，政府及相關部門應加大環境規制強度，合理選擇環境規制制度，充分發揮以市場為主導的環境規制政策，對于不同省份不同區域的造紙企業應因地制宜合理的確定環境規制強度。同時，政府應完善環境規制法律法規，加大排污稅等一系列環境污染懲戒措施的執行力度，對于不同污染程度的企業應分層、分批治理，對于環境污染嚴重超標的企業應強行關閉。加大環境規制監測力度，倒逼企業綠色產品和綠色工藝的研發，從污染排放的源頭和末端雙管齊下進行環境規制，進一步提升環境規制水平，從而更有效地改善環境污染。

5.2 優化資源整合，加強清潔生產力度

目前我國造紙業已從粗放型趨于節約型轉變，產品結構、產業格局、企業規模、環境保護等均已發生轉變[5]。“十三五”期間我國造紙業將面臨重大的全球市場競爭關系和資源配置問題，造紙業的綠色壁壘也將更加凸顯。國內資源、環境、消費結構的轉變也在進一步促進我國造紙業向資源節約型、環境友好型的方向發展。因此，我國造紙業應堅持綠色低碳循環發展理念進一步加強資源優化整合力度和“工業三廢”的循環利用，充分提高廢水、固體廢物等綜合利用水平，將“工業三廢”污染降到最低限度。我國造紙業也應加強清潔生產力度，將清潔生產理念貫穿于整個造紙流程中[6]，從綠色工藝的角度有效防制環境污染，提高生物質能源和其他廢棄物的利用率，更好的實現資源的循環利用。

5.3 提升新產品研發力度，注重節能減排

目前，我國環境規制強度處于相對穩定的狀態，造紙業要持續發展必須提升新產品研發力度，注重節能減排。合理的環境規制強度會提升企業創新績效帶動企業經濟的發展，但是一旦環境規制強度超出了企業所能承受的范圍，不但不會使環境得到改善，反而會迫使企業為了追逐經濟效益，放棄環境規制降低企業研發新產品的成本最大限度地減少損失。因此，造紙企業需在確保環境規制穩定的狀態下，依靠綠色創新提高企業產品競爭力，加大節能減排力度[7]。一方面，我國造紙企業應加大新產品研發力度，構建新型研發、生產、管理及服務模式，促進產品創新，優化經營管理模式。從綠色管理創新、綠色工藝創新、綠色產品創新等多角度進行拓展，使造紙企業擺脫傳統的“先污染、后治理”的環境規制方法，從而在更大程度上提高造紙業節能減排力度，同時也應提高新產品開發經費、注重R&D人員引入等，進而更有效的提升造紙業綠色化水平。另一方面，我國造紙業應大力推進林紙一體化建設，通過優化造紙生產過程帶動循環經濟產業鏈，促進林紙協調發展[8]。另外，造紙原材料多以纖維原料為主，而木材纖維和廢紙原料均有助于降低生產成本，同時廢紙回收利用也減弱了我國造紙業對于原材料進口的依賴性，對于產業綠色發展起到一定的推動作用，更大程度上助推了我國造紙業的可持續發展。

5.4 改善產業結構，積極引入投資

就目前而言，我國造紙業以中小企業居多，大規模造紙企業較少，而企業的發展離不開規模經濟，再加上造紙企業自身資金不足、缺乏創新性等問題，可能會導致造紙企業在環境污染治理方面的能力較弱。因此，造紙業應改善其產業結構，對中小企業進行資源整合或并購重組，促進造紙企業規模經濟的發展，加快造紙生態園工業建設。同時，積極引入投資，降低企業環境規制成本對企業經營績效的影響[9]。根據“波特假說”理論，合理的環境規制會促進企業的技術創新，從而提升企業的國際競爭力。因此，企業也應根據自身發展情況合理的選擇環境規制工具，在達到環境規制標準的情況下積極引入投資，一方面可以分擔企業的資金壓力，另一方面也有利于對投資進行篩選，從而提高企業的技術創新能力。

6 結 語

當前，環境規制下我國造紙業的環境污染得到有效的改善，“工業三廢”得到有效的治理。本課題通過實證分析表明，環境規制強度與造紙業綠色技術創新之間有著緊密的聯系。造紙業應提高新產品開發經費支出、注重新產品開發項目以及R&D人員的引入等促進造紙業綠色技術創新水平。另外，加強環境規制強度，完善環境規制法律法規、優化資源整合、加強清潔生產力度、提升新產品研發力度、注重節能減排以及改善產業結構、積極引入投資，是促進造紙業低碳、循環、可持續發展的有效途徑。

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StudyontheInfluenceofEnvironmentalRegulationsonGreenTechnologyInnovationinChina’sPaperIndustry

XU Hua LIU Jia-hua*

(SchoolofEconomicsandManagement,ShaanxiUniversityofScience&Technology,Xi’an,ShaanxiProvince, 710021)

Firstly, the paper analyzed the pollution status of papermaking industry under environmental regulations. Secondly, the five indexes of industrial waste were selected to measure the intensity of environmental regulations in China’s paper industry. Seven green technology innovation indicators were selected to carry out empirical analysis by gray correlation method. The results showed that there was the highest correlation between the intensity of environmental regulationsand the expenditure of new product development, and the correlation between the intensity of environmental regulations and R&D expenditure was the smallest, and the correlation degrees from low to high in between were the new product sales income, the number of new product development projects, the patent number applied and R&D personnel. And on this basis,the corresponding countermeasures for China’s paper industry green development under the environmental regulations were put forward.

environmental regulation; paper industry; green technology innovation; countermeasures research

許 華先生，教授，在讀博士研究生；研究方向：輕工技術經濟及管理。

F732

A

10.11980/j.issn.0254- 508X.2017.12.012

2017- 08-12(修改稿)

*通信作者：劉佳華，在讀碩士研究生，主要研究領域：企業戰略管理。

(*E-mail: 15934846533@163.com)

吳博士)