淺析當前工程項目合同索賠管理

呂慶

摘 要：本文論述索賠產生的幾種方式。索賠管理是項目綜合管理水平的有力體現，如何強化索賠管理成為發包商和承包商開展合作的關鍵環節。分析索賠管理存在的問題，及提出索賠管中應注意事項，以供廣大同仁們工作中參考。

關鍵詞：建設工程； 施工合同； 索賠； 注意事項

最近幾年，建設行業在迅猛發展的同時項目在施工過程中也時常出現工程合同索賠問題，合同索賠處理不好不僅損害承包商的信譽，還嚴重影響工程項目的進展。只有從根源上遏制工程合同問題的發生，才能降低項目施工成本，切實維護承包商的合法權益。合同索賠所涉及的范圍比較廣，其問題的出現并不僅僅是受到自身因素的影響，還受到其他外界因素的影響，最終導致施工成本增加，因此，承包商應學會科學利用工程合同索賠為自身謀取合理利益。

一、工程風險控制引起索賠

由于建設市場屬于 “買方市場” 這一客觀事實所決定，中標的承包商只有通過工程索賠來適當地減少風險帶來的損失，這也是工程索賠中承包商的索賠案數遠遠超過業主反索賠案數的原因。常見的對風險的控制所引起的索賠有以下幾種。

1、工程變更引起風險的索賠。在施工階段，難免會出現施工圖與實際現場在地質、環境等方面的差異或是設計的圖紙存在有關表達不嚴密，材料型號尺寸存在遺漏等情況，也會因此導致建設費用和工期等方面發生變化，或需延長工期和增加費用。有時由于業主和監理工程師指令增加或增加附加工程、修改設計、變更工程順序、加快施工速度、縮短工期等要求，也會產生額外的費用和工期的延長。所有這些情況，承包商都可提出索賠要求，以彌補自己權利義務范圍內不應承擔的風險和損失。

2、業主違約引起風險的索賠。在項目實施過程中，有時會出現業主違約或推定某一事件的發生業主應承擔相應的責任，引起承包商受到了損失。此時承包商可向業主提出索賠要求，具體表現在諸如因自然災害或業主單方面的原因導致承包商沒能在約定時間內獲得合格的施工場地，當業主未按規定為承包商施工提供條件，未及時支付工程款，監理工程師未按規定及時提供施工圖紙、指令或答復等，承包商可向業主提出相應的工期索賠和窩工費用索賠，以應對造成自身延誤的風險。

3、 合同變更引起風險的索賠。合同的變更形式很多，包括業主突然對工程項目有新要求，修改合同相關條款； 在施工過程中發生設計有誤，對設計圖進行相關的修改； 施工現場條件與勘察時存在較大出入，需要增加工程量； 采用新技術，對原施工方案進行修改而變更合同相關條款； 政府部門對工程有新要求等。合同變更可能會給工程帶來困難，引起承包商額外的損失，但合同變更也并非一定會引起索賠發生，承包商在合同執行過程中也應該合理區分。

4、 意外風險和不可預見因素引起風險的索賠。在施工過程中，若發生了人力不可抗拒的自然災害以及在施工中出現流沙、天然溶洞、地下文物等情況，都會引起工程造價變化和工期拖延等風險。自然災害造成的經濟損失可向保險公司索賠，但承包商有權向業主提出工期索賠，以彌補相應工期的減少。合同中規定的特殊風險，承包商應得到相關已完工程的付款、利潤以及中斷施工的損失，通過索賠等方式來減輕不可預見因素對工程造成的風險和損害。

二、當前工程索賠管理存在的問題

1、對工程索賠性質的認識模糊。索賠的性質屬于經濟補償行為，不是懲罰，而是正確履行合同的正當權利要求。索賠方所受到的損害，與索賠方的行為并不一定存在法律上的因果關系。導致索賠事件的發生，可以是一定行為造成，也可能是不可抗力事件引起；可以是對方當事人的行為導致，也可能是任何第三方行為所導致。索賠在一般情況下都可以通過協商方式友好解決，若雙方無法達成妥協時，爭議可通過仲裁解決。索賠是合同和法律賦予受損者的權利，也是合同缺陷的補充，其實質是承發包雙方承擔工程風險比例的再分配。

2、工程發包單位不遵守合同約定，人為調整合同單價或驗收標準。發包單位利用自己在建設工程發包中的主導地位，將自身的一些風險強行轉移到承包人身上，利用行政干預對合同中的投標單價進行調整，或者抬高工程結算驗收標準，并以此為依據拖欠承包商工程款。而且由于不少承包商合同索賠管理意識淡薄，缺乏專業的合同管理人才，造成承包商一定的利益損失，主要表現在：第一，未能嚴格按工程合同開展工作，施工過程中出現利益糾紛后，缺乏利用合同索賠來維護自身利益的契約意識；第二，缺乏專業的合同索賠管理人才隊伍建設，多數承包商的合同管理組織形同虛設，未能真正行使合同索賠的權益，缺乏可行有效的動態合同管理制度和具體的操作流程。合同索賠管理人才的缺乏正日益成為限制我國建設企業快速發展的瓶頸，最終不利于我國施工企業合同管理水平的提高。

3、缺乏合同索賠風險防范意識。在項目建設過程中，由于社會因素、自然因素、人為因素的影響，從而使工程項目實施的實際效果未能達到預期，這些因素時刻處于不斷發展變化之中。如果在簽訂合同初期，缺乏合同索賠風險防范意識，就必然產生項目履約風險，最終給承包商帶來極大的經濟和形象損失。要降低履約風險，提高工程項目的經濟效益，確保工程各項目標任務的順利完成，就必須認真分析和研究影響工程項目實際效果的各種因素，發現并處理種種潛在的風險因素，并及時在合同條款中明確呈現，以此來推進合同項目的順利實施。

三、 索賠過程中注意的事項

1、充分認識施工索賠的重要意義

（1）施工索賠是合同管理的重要環節。施工合同是索賠的依據，整個施工索賠處理的過程是履行合同的過程，還要依靠合同管理人員從日常累積的工程文件中提供各類證據資料，所以須加強過程合同管理。

（2）施工索賠是計劃管理的動力。費用索賠往往是通過項目實際進度與原計劃的關鍵線路分析比較來進行的，所以要索賠必須加強項目的計劃管理，及時發現計劃差異。

（3）施工索賠是挽回成本損失的重要手段。施工合同履行過程中產生的變化，使承包人的實際工程成本增加，只有通過合同索賠這種合法的手段進行。

2、努力創造索賠的最佳條件

（1）認真實施合同，履行合同職責。承包商按照合同規定的質量、數量、時間完成工程任務，守信譽，不偷工減料，無違約行為，積極主動配合發包人和工程師開展工作等，合作的各方能在項目合作過程中建立起信任。

（2）遵守“誠信原則”，考慮雙方利益。本著雙方互相合作信任的基礎，按照誠信原則實事求是的處理預見或不可預見的問題，發包人和承包商能考慮雙方利益，尋求公平合理的解決方案，共同推動項目進程，順利完成工程項目。

（3）著眼于重大索賠，著眼于實際損失。集中精力抓住索賠事件對工程影響程度大、數額高的事件提出索賠，靈活處理，不宜過分計較，不弄虛作假，為雙方友好處理索賠提供良好基礎和平臺。

（4）注意索賠證據資料的收集。建立健全的文檔資料管理制度，專人管理負責，對重大事件的相關資料有針對性收集，為合理開展合同索賠工作提供驗證性資料保證。

3、合同管理也會對索賠管理提供輔助作用

任何建設工程項目的施行，都離不開工程合同的有效簽訂，工程項目合同管理在項目管理過程中正發揮著越來越重要的作用。合同的法律效力也對工程索賠管理提供了法規層面的保障，增強了雙方依合同要求進行索賠的履行執行力，為承包商減少風險損失提供輔助作用。在合同簽訂過程中，承發包雙方要嚴格審查合同中規定的對于索賠的相關條件，并應對相關條款取得一致意見，以便減少日后發生索賠時出現歧義或糾紛的概率，避免雙方因索賠問題出現不同的解釋或理解。

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