如何解決冗長發明專利檢索難點問題

孫丹 李正杰 谷得龍

【摘 要】專利擁有量已經成為衡量一個企業科技實力的重要指標，專利文獻的查新檢索以及專利信息的挖掘利用更是成為科技型企業進行專利布局、專利申請的重要手段。催化劑技術領域的專利文獻一般由大量催化劑組分以及復雜的制備工藝構成，其文獻檢索難度大是該領域公認的難題。本文以技術方案復雜、技術特征冗長的催化劑技術領域為例，結合實際發明專利技術文獻檢索案例，分析了如何通過發明專利技術內容提取合適的檢索要素，并探討了冗長發明專利技術方案的檢索策略。對科技型企業和專利情報相關工作人員進行專利文獻查新檢索具有借鑒意義。

【關鍵詞】專利；冗長；催化劑；檢索

中圖分類號： O6；G306 文獻標識碼： A 文章編號： 2095-2457（2018）24-0215-002

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2018.24.103

0 引言

專利文獻查新檢索是科技型企業進行專利布局、專利申請的重要手段，檢索的準確性、全面性以及高效性是確保企業專利申請質量的重要保障。在催化劑領域，由于其領域特點，大部分專利文獻的技術方案均采用多個制備步驟以及繁雜的工藝參數進行限定。另外，部分專利申請人，特別是國內的專利申請人，為了更容易獲得專利授權，通過在專利技術方案中增加大量的公知常識性內容來限定專利的保護范圍。上述原因導致該領域的專利文獻具有技術方案冗長，技術特征瑣碎等特點。而對于冗長發明專利技術來說，在文獻檢索上存在諸多困難，例如技術方案的理解、如何確定體現發明構思的基本檢索要素、如何確定合適的檢索策略等，這使得檢索人員經常花費大量的時間來檢索冗長發明專利技術，但檢索結果又達不到預期效果，往往事倍功半。本文將結合催化劑技術領域的一個具體檢索案例，從技術方案的理解、分析技術方案、確定基本檢索要求，確定檢索策略等探討對于冗長技術方案檢索的檢索策略的一些思考。

1 技術方案簡介

發明專利名稱：用于超臨界水氧化去除二甲基甲酰胺的負載型四氧化三鐵催化劑

該技術方案的IPC國際專利分類號為：B01J 23/89，C02F1/72，C02F101/38。

該專利的技術方案請求保護一種用于超臨界水氧化去除二甲基甲酰胺的負載型四氧化三鐵催化劑，并采用制備該催化劑的具體步驟進行限定，其中，所限定的步驟具體包括改性或負載步驟共計57個步驟，技術特征繁多、內容龐雜、文字冗長，足有5頁之多。

對包括57個步驟的技術方案進行簡單的分析，經過分析可以發現，該催化劑產品為負載型四氧化三鐵催化劑，所負載的活性組分根據負載順序依次包括銀，銠和釕，氮和氟摻雜的氧化鋅和氧化鉛，硅摻雜二氧化鈦，鉑、氧化銅和氧化銦，氧化鎂、氧化鋁和氧化鈷，總計六組活性組分。因此，根據負載活性組分的不同，可以將技術方案分為六個部分，其中，每一個部分在負載活性組分時，又將反應物分成等量的4-5份，并采用特定的負載方法進行多步驟的分步負載。

2 分析技術方案，進行初步檢索

檢索過程中的一個重要步驟是在閱讀專利申請文件、充分理解發明內容的基礎上，分析技術方案，確定基本檢索要素。基本檢索要素是體現技術方案的基本構思的可檢索的要素，缺少任意一個基本檢索要素，都會直接影響檢索結果的準確性。

根據專利申請文件的記載，本專利的催化劑包括6組活性組分，將近12種具體組分，以及相應的6種不同的制備方法。這些具體的組分和制備方法是否都屬于基本檢索要素呢？

要確定基本檢索要素，首先要確定本發明的發明構思，本發明所要解決的技術問題是現有技術中超臨界水氧化技術所采用的催化劑存在穩定性能較差、催化活性較低等缺點，限制了催化超臨界水氧化技術在水處理中的推廣應用和發展，特別是目前還缺少用于超臨界水氧化去除二甲基甲酰胺的催化劑。從上述內容可以看出，本發明的發明構思在于提供一種用于超臨界水氧化去除二甲基甲酰胺的催化劑。接著，繼續對本發明的背景技術以及相關現有技術進行初步檢索以及分析，以便更深入地理解本發明的發明構思，從而更準確地確定基本檢索要素。

3 確定檢索要素

通過簡單檢索發現檢索式3和5所檢索到的文獻基本上均是本發明申請人的專利，而檢索式7的文獻除本發明及其相關系列專利之外，也沒有相關的現有技術。簡單檢索后發現若采用本發明的技術領域的關鍵詞“超臨界水氧化”的文獻量很少，很難檢索到相關專利文獻。那么，關鍵詞“超臨界水氧化”是否可以進行擴展呢？

通過檢索現有技術“超臨界水氧化”來尋找擴展答案。采用“超星讀秀”的知識檢索以“超臨界水氧化”作為關鍵詞進行檢索，發現超臨界水氧化技術屬于水處理中高級氧化技術中的一種，高級氧化技術根據產生自由基的方式和反應條件的不同，可以分為化學氧化法、濕式空氣氧化法、超臨界水氧化法、光化學氧化法、聲化學氧化法等。而超臨界水氧化法實質上是濕式氧化的強化與改進，其常用催化劑大多數是用于濕式催化氧化工藝的催化劑，并且由于水在超臨界狀態下性質發生較大的變化，氣體和有機物可完全溶解于水中，氣液相界面消失，形成均相氧化體系，提高了反應速率，超臨界水氧化技術具有反應迅速、氧化程度徹底的優點（公知常識類的現有技術可參見《水化學》，周振等，冶金工業出版社，2013年8月第1次印刷，第137頁超臨界水氧化法；《水處理藥劑及材料實用手冊（第二版）》，祁魯梁等，中國石化出版社，2006年6月第3次印刷，第741頁超臨界水氧化催化劑）。通過分析上述現有技術的檢索結果可以看出，“超臨界水氧化”可以擴展至“濕式氧化”。

采用“超星讀秀”的知識檢索以“超臨界水氧化”和“催化劑”作為關鍵詞進行檢索，發現超臨界水氧化技術的常用催化劑主要包括：（1）提高催化活性的組分，主要為過渡金屬氧化物和貴金屬，包括V、Cr、Mn、Fe、Co、Ni、Cu、Zn、Zr、Ti、Al的氧化物和貴金屬Pt等；（2）改善催化劑的穩定性的組分，Fe、Mn、Ti、Zn、Ce、Co的氧化物的熔點較高，可用作SCWAO中的催化劑，Mo、V、Sb、Bi、Pb的氧化物具有中等范圍的熔點，可根據過程條件加以適當選擇；（3）增加催化劑物理強度和穩定其活性的添加物，可選自Bi、Cd、Ca、Ir、K、Mo、Ta、W等氧化物（公知常識類的現有技術可參見《水處理藥劑及材料實用手冊（第二版）》，祁魯梁 等，中國石化出版社，2006年6月第3次印刷，第741-745頁 超臨界水氧化催化劑；《水處理高級氧化技術》，雷樂成 等，化學工業出版社，2001年8月第1次印刷，第175-176頁 影響催化效果的因素）。通過分析上述超臨界水氧化催化劑的現有技術檢索結果可以看出，用于超臨界水氧化技術的催化劑范圍很廣，包括了大部分的過渡金屬以及貴金屬。而本發明催化劑的組分也均是在上述現有技術所公開的催化劑的內進行選擇。

同樣，對于本發明技術方案所保護的制備方法，經過公知常識檢索也可以確定其為本領域制備相應組分的常規制備方法，例如：液相還原法負載貴金屬（公知常識證據參見《貴金屬新材料》，胡昌義 等，中南大學出版社，2015年9月第1次印刷，第157頁 液相還原法），溶膠凝膠法制備二氧化鈦的常規制備方法（參見公知常識類現有技術《工程化學實驗》，王懿萍 等，西南交通大學出版社，2009年6月第1次印刷，第153頁 溶膠凝膠法制備二氧化鈦）。而對于催化劑組分的選擇以及相應的制備方法，專利申請人在專利文件中僅有與技術方案相應的表述而已，并未記載上述選擇以及相應的制備方法帶來了何種有益的技術效果。

通過對以上公知常識類現有技術的檢索，可以看出，催化劑的組分及其制備方法屬于本領域人員的常規選擇范疇。在此基礎上，確定的基本檢索要素及各個檢索要素的表現形式參見表2所示。

4 確定檢索策略

根據表2所示的檢索要素表，將3個不同的檢索要素，分別使用最簡單的檢索要素表現形式進行或的邏輯關系的檢索，然后將3個檢索要素的檢索結果采用與的邏輯關系進行運算，可以檢索達到5片接近本發明的現有技術，具體檢索過程參見表3所示。

其中一篇現有技術的專利文件公開了一種用于催化濕式氧化去除胺類含氮化合物的催化劑，所述廢水處理用催化劑包含A成分和B成分，所述A成分是鐵以及選自鈦、硅、鋁、鋯和鈰中的至少一種元素的氧化物；所述B成分是選自銀、金、鉑、鈀、銠、釕和銥中的至少一種元素。A成分能夠作為用于負載B成分的基材而發揮作用。對于作為A成分的鐵的形態沒有特別限制，可以是鐵 （Fe）、氧化鐵（Fe2O3）等任一形態。在該專利文獻以及初步檢索得到的公知常識類的現有技術，可以影響本發明專利的創造性，對改發明專利的申請和布局具有重要的指導意義。

5 結論

對于冗長發明專利技術方案，首先應當明確，發明點與技術方案的長短、技術特征的多少沒有必然聯系，應當關注技術方案的實質，來客觀衡量其對現有技術做出的貢獻。不能因為檢索要素難以確定，就認為檢索不到相關的現有技術，判定發明專利具有創造性。基于上述案例，對于催化劑技術領域，具有冗長技術方案的專利檢索，其檢索方法總結如下：

（1）分析技術方案。對技術方案進行詳細的分析，應當分析技術特征與發明要解決的技術問題的關系，以此來把握技術方案的實質。針對大量冗余的技術特征，應當重點關注那些對解決技術問題有貢獻的技術特征，避免與解決技術問題無關技術特征對理解發明的干擾。

（2）確定檢索要素。對于發明點不明確的專利，除了閱讀專利文件之外，還應通過初步檢索，借鑒公知常識來判斷哪些技術特征屬于無關技術特征，哪些技術特征屬于對現有技術有貢獻的技術特征，把對現有技術有貢獻的技術特征確定為檢索要素，并進行適當擴展。

（3）確定檢索策略。在確定的檢索要素基礎上，優先選用簡單常用的關鍵詞進行檢索，再擴展到非常用的關鍵詞和分類號進行檢索。同時，還要考慮在不同的專利或文摘數據庫中進行檢索。

【參考文獻】

[1]《水化學》，周振，等.冶金工業出版社，2013年8月第1次印刷，第137頁.

[2]祁魯梁，等.《水處理藥劑及材料實用手冊（第二版）》，中國石化出版社，2006年6月第3次印刷，第741頁.

[3]胡昌義，等.《貴金屬新材料》，中南大學出版社，2015年9月第1次印刷，第157頁.