河南省高校國家自然科學基金資助論文產出力和影響力的計量分析研究

秦長江+張紅敏

[摘 要] 本文借助新一代InCitesTM平臺，基于國家自然科學基金資助的視角，從科研生產力、影響力兩個方面，對2009至2016年間河南省高校發表的科學基金論文做計量分析，主要采用的計量指標有Web of Science論文數、被引頻次、論文被引百分比、大學h指數、引文影響力、被引次數排名前1%（10%）的論文百分比、高被引論文、熱點論文、學科規范化的引文影響力等。分析結果在一定程度上揭示了河南省高校國家自然科學基金資助論文影響力整體情況，以期為科技管理部門進行戰略規劃提供更有價值的科學參考。

[關鍵詞] 國家自然科學基金；InCites；文獻計量；基金論文；影響力

[中圖分類號] G353.1 [文獻標識碼] A [文章編號] 1671-0037（2017）9-35-5

Abstract： With the aid of new-generation InCitesTM platform， based on the perspective of the funding by National Natural Science Foundation of China （NSFC）， from two aspects of scientific research productive and influential force， this paper conducts quantitative analysis on science funds papers released by colleges and universities in Henan Province from 2009 to 2016， and the main adopted quantitative indexes include Web of Science documents， times cited， docs cited， college h-index， citation impact， percentage of papers ranking top 1% （10%） in cited times， ESI highly cited papers， hot papers， and category normalized citation impact， etc. Analytic results have revealed the general situation of the paper's influential force subsidized by National Natural Science Foundation of China to some extent， in the expectation of providing more valuable scientific reference on the strategic plans for scientific and technological management department.

Key words： National Natural Science Foundation of China； InCites； literature metrology； funds papers； influential force

1 引言

“問渠哪得清如許？為有源頭活水來”。正如國家自然科學基金自1986年設立之初就是為了鼓勵和資助科研工作者從事知識源頭的探索性研究，自然科學基金本身就是創新之源。它是高校基礎研究獲得資助的主要來源，也是科研工作者從事創新性科研項目的主要渠道，同時也在國家的創新體系中起著積極的引導性作用[1]。對于一所高校而言，獲得國家自然科學基金（本文簡稱為科學基金）資助的競爭能力可以反映出其科研人員的科技創新能力，定位其優勢及潛力學科，呈現出高校對國內國際領先領域研究的貢獻，是衡量高校基礎研究影響力及科研實力的重要指標之一[2]。

河南省擁有近一億人口，是中華文明的發祥地，中國第五經濟大省，第一農業大省。在2017年9月21日最新發布的“雙一流”建設高校及學科名單中，河南省鄭州大學和河南大學榜上有名。在國家“雙一流”戰略和中部崛起的背景下，考察河南省高校科技研究所處的國內國際地位，具有較強的現實意義。

科學基金支持的研究項目成果表現形式較為多樣，其中，科技論文是最為重要的產出方式。科學基金論文的生產力及影響力常常作為科學基金績效評價的主要參數[3]。目前，Web of Science是全球最大的、覆蓋學科最多的綜合性學術信息資源服務平臺，同時也是國際公認的衡量基礎研究水平的權威工具之一，支持包括自然科學、社會科學、藝術與人文等眾多領域的文獻檢索，引文分析和知識管理功能。目前由Clarivate Analytics（科睿唯安，原湯森路透—知識產權與科技）開發與維護。WoS平臺中的三大引文數據庫SCIE、SSCI和A&HCI收錄的科技論文學術水平較高，在全世界范圍內都得到了廣泛的關注和認可。而于2015年完成升級的新一代InCites TM 平臺是一個基于Web of Science近30年數據整合建立的科研評價和分析工具，包括InCites數據庫、Essential Science Indicators（基本科學指標）數據庫（簡稱ESI）和Journal Citation Reports （期刊引證報告）數據庫（簡稱JCR）[4]。新一代InCitesTM平臺憑借其擁有的海量的大數據資源，通過構建全方位多元化可靠性強的指標體系，力圖為科研工作者提供豐富立體的可視化效果，從而達到輔助科研工作者及其管理人員高效快捷地分析績效及制定戰略決策的目標。

經過文獻調研，筆者發現目前基于新一代InCitesTM平臺進行基金資助論文影響力整體情況的研究較少。鑒于此，本文試圖從科學基金成果的主要產出形式科學基金論文出發，基于新一代InCitesTM平臺對河南省高校國家自然科學基金資助情況進行科學計量分析，以期通過科學基金資助的視角，了解河南省高校基礎研究競爭力的整體情況，為河南省高校提高基礎研究影響力提出對策建議。endprint

2 數據來源與檢索時間

為了更加全面準確地展現河南省高校基礎研究競爭力現狀，根據在InCites平臺的初步篩選，以Web of Science發表論文數作為依據，選取河南省高校WoS論文發表最多的前九所高校作為研究對象。這九所高校分別為鄭州大學、河南大學、河南師范大學、河南科技大學、河南理工大學、河南工業大學、河南農業大學、新鄉醫學院和洛陽師范學院（以下簡稱為河南省高校）。由于WoS數據庫是從2008年9月開始標注受到基金資助的論文，因此2009年以后的數據對于本次研究具有更高價值，故將檢索時間限制為2009-2016年這8年時間。ESI是衡量科學研究績效、跟蹤科學發展趨勢的基本分析評價工具，其數據庫將學科劃分為22個學科類別。本次研究在檢索策略中將學科體系限定為ESI學科分類體系，文獻類型為Article和Review。基金資助機構選擇National Natural Science Foundation of China，國家/地區選擇CHINAMAINLAND。ESI的22個學科為：Chemistry、Physics、Materials Science、Mathematics、Engineering、Clinical Medicine、Biology & Biochemistry、Molecular Biology & Genetics、Plant & Animal Science、Agricultural Sciences、Computer Science、Environment/Ecology、Pharmacology & Toxicology、Neuroscience & Behavior、Microbiology、Geosciences、Immunology、Space Science、Social Sciences， general、Psychiatry/Psychology、Multidisciplinary、Economics & Business。Incites檢索時間為2017年10月18日，最新一次更新于2017年10月14日，包含WOS的數據更新于2017年9月9日。

3 河南省高校科學基金論文產出情況分析

3.1 科學基金論文生產力分析

科學基金論文的產出量可以在一定程度上反映NSFC的資助效果，以及衡量科學機構的科研生產力。2009-2016年間，NSFC資助河南省高校科學基金論文數量整體呈現增長趨勢（見圖1），年均增長率達23.6%。按照Web of Science收錄論文數和NSFC資助論文數進行排序，從表1可以看出鄭州大學表現突出，兩項數據均位列第一。其中NSFC資助論文數（6318篇）更是排名第九的新鄉醫學院（649篇）的9倍之多，可見其產出量之高。這與鄭州大學是河南省唯一一所“211工程”高校有著必然的聯系。天時人和地利，身為“211工程”重點建設高校，鄭大在科研方面有更多的機會獲得科學基金的資助，同時憑借其強大的師資力量，獲得如此優秀的成績也是理所應當。河南大學是河南省百年老校，學術氛圍濃厚，在科研生產力方面與河南師范大學旗鼓相當，難分伯仲，但和鄭大相比在論文絕對量上仍有近3倍的差距。2017年，河大上榜世界一流學科建設名單，在這樣的機遇下這所國內外知名的名校能否揚眉吐氣，建成世界一流學科，我們拭目以待。新鄉醫學院和洛陽師范學院論文產出超越河南中醫藥大學、河南財政法大學以及華北水利水電大學入圍河南前九。雖然排名相對落后，與鄭大、河大、河師大相比仍然差距明顯，不過從兩者年增長趨勢上看，發展潛力巨大。同時，根據InCites ESI數據庫2017年9月14日最新更新的數據，新鄉醫學院的臨床醫學，洛陽師范學院的化學科學已經入選ESI全球排名前1%。相信在優勢學科帶領下，新鄉醫學院和洛陽師范學院的學術產量會更上一層臺階。從九所高校在WoS論文數和NSFC資助論文數兩項排名上看，排位次序基本一致。從NSFC資助論文數占比這項指標來看，九所高校中有七所高校NSFC論文數占比超過50%，足以見得科學基金資助確實能夠有效地促進高校科研成果包括科技論文的產出，提高了河南省高校的科研生產力。

3.2 科學基金論文影響力分析

科技論文的引用情況常常被用來評價其學術水平以及影響力[5]。本研究主要從論文被引百分比、引文影響力、h指數、被引頻次排名前1%的論文百分比和學科規范化的引文影響力等指標對科學基金論文影響力進行分析。

表2展示了河南省高校科學基金論文的被引用情況。從論文總被引用次數上來看，鄭大、河師大、河大表現最好，位列前三。河科大、河理工、洛師緊隨其后，河工大、河農大、新鄉醫學院則變現欠佳。論文被引百分比是指被引頻次至少為一次的論文百分比，論文被引百分比越高，相對應論文零被引率則越低，論文集表現越好。通過分析高校論文被引百分比，可以推出河科大和河理工論文零被引率較高，這兩所高校的科學基金論文影響力相對其他高校表現較弱。

引文影響力是表示一組文獻中某一篇文獻得到的均被引次數。其值越高，則表征該組文獻整體質量較高。洛陽師范學院的引文影響力為9.18居于首位，鄭大為9.03位列第二。河理工5.88和河科大5.02的引文影響力依舊墊底，和論文被引百分比排名相似。

類比學者h指數，程麗等將大學h指數定義為某所大學發表了至少被引用h次的h篇論文數[6]。大學h指數兼顧了論文數量和被引頻次，因此在衡量大學學術成果影響力時具有較高的參考度。分析大學h指數排名，發現其與總被引排名接近，論文影響力最強的三所高校依舊是鄭大、河師大和河大，h指數分別為71，56和53。影響力較弱的三所高校是河工大（h指數35）、河農大（h指數26）、新鄉醫學院（h指數9）。

同“被引頻次排名前1%的論文”含義相似，被引頻次排名前10%的論文是指如果一篇論文的被引頻次位于同出版年、同學科、同文獻類型論文中的前10%，該論文稱為“被引頻次排名前10%的論文”。這兩個指標都可以用來反映高水平的科研。這兩個指標的數值越大，表明這組文獻的科研影響力越大。對這兩個指標數值進行分析，發現鄭大依然表現良好，河科大和新鄉醫學院排在最后，這兩所高校的高被引比例論文相對缺乏。endprint

從總體上來看，各高校間的指標結果呈現不均衡的狀態。鄭大在各項指標上都表現出了絕對的領先優勢，新鄉醫學院學術影響力相對較弱。河科大和河理工雖然在科學基金論文產出規模和總被引次數上排名靠前，但綜合分析這些能夠反映論文水平和影響力的指標，認為這兩所高校在論文的科研影響力方面與其他高校相比仍有一定差距。

學科規范化的引文影響力CNCI（Category Normalized Citation Impact）是指按學科、出版年和文獻類型統計的規范化的引文影響力，它克服了學科、出版年和文獻類型對論文被引頻次的影響。如果CNCI的值等于或者大于1，說明該組論文的引文影響力與全球平均水平相當或者高于全球平均水平，相反，小于1，則表示該組論文的被引表現不及全球平均水平。

科睿唯安在《常用科研指標辨析》里通過對世界一流大學2012年發表的SCI和SSCI論文CNCI值得對比分析，發現一流大學的論文產出規模以及CNCI值都比較高，因此提出擁有較高CNCI值是成為一流大學的必要非充分條件這一觀點。觀察河南省高校CNCI值（圖2），除鄭大一所高校CNCI值大于1，河南農業大學引文影響力與全球平均水平相當之外，其余7所高校CNCI值均小于1，表明這7所高校科學基金引文影響力還不及全球平均水平，在以后的學科發展中，要更加重視高質量論文的產出，提高科研成果的國際影響力。

4 結論和建議

通過以上研究，得到具體結論及相關建議如下：

第一，在NSFC的持續資助下，河南省高校科學基金論文和WOS論文的數目都有了明顯的增長，產生了一批高水平論文，基礎研究創新能力顯著提升，同時提高了河南省高校學術研究的國際影響力。

第二，通過對河南省九所高校科學基金論文產出和影響力進行分析，發現鄭州大學科研生產力和影響力均居于河南省首位。河南大學和河南師范大學水平相當，居于鄭大之后，這兩所高校應以鄭大為榜樣，繼續加大經費投入，重視人才培養，提高科研產出和學術影響力。河南科技大學和河南理工大學在論文數量上占據優勢，但論文影響力表現欠佳，基于此兩所高校科研人員應注意增強創新意識，提高論文質量。洛陽師范學院和新鄉醫院學院在此次評估中排名雖相對靠后，但從論文增長速度和入圍ESI學科數來看，發展潛力巨大，這兩所高校應該在優勢學科帶動下形成學科競爭優勢，促使論文產出和影響力更上一層臺階。

參考文獻：

[1] 張詩樂，蓋雙雙，劉雪立.國家自然科學基金資助的效果——基于論文產出的文獻計量學評價[J].2015（4）：507-515.

[2] 孫金偉，劉迪，王賢文，等.科學基金資助與SCI論文產出：對10個國家的比較分析[J].科學學研究，2013（1）：36-42.

[3] 劉多，宋敏，謝亞南，等.2009—2015年國家自然科學基金資助產出ESI高被引論文分析[J].中國科學基金，2017（7）：353-358.

[4] 馮花樸.InCites數據庫科研績效評估的有效工具[J].現代情報，2014（1）：147-154.

[5] 張慧穎，張瑞.基于國家自然科學基金的各省市基礎研究競爭力研究[J].河北工業科技，2015（5）：189-195.

[6] 程麗，方志偉，韓松濤，等.國際大學h指數與綜合指標排名的比較研究[J].大學圖書館學報，2009（3）：71-75.endprint