干部人事檔案造假現象及對策研究

李旭紅

摘要：本文對干部人事檔案造假現象的原因進行了具體分析，并從夯實隊伍，壓實責任，提高鑒別真偽的素質能力；加強審核，雙套管理，筑牢造假的防線；強化監督，嚴肅問責，健全從嚴管檔的長效約束機制等方面提出相應的對策。

關鍵詞：干部人事檔案檔案審核檔案管理

干部檔案是組織人事等有關部門，按照黨的干部政策，在培養、選拔和任用干部等工作中，形成的記載干部經歷、政治思想、品德作風、業務能力、工作表現、工作實績等內容的文件材料，是歷史地、全面地考察了解和正確選拔使用干部的重要依據，是國家檔案的重要組成部分。[1]干部檔案概念引自頒布于1993年的《干部檔案工作條例》，目前中組部的正式文件和業內已采用干部人事檔案概念，故本文統一表述為干部人事檔案。近年來，雖然隨著干部人事檔案審核工作的不斷深入，各級組織人事部門著力規范檔案管理工作，取得了一定成效，但是干部人事檔案造假現象仍較為突出。鑒于此，本文對干部人事檔案造假的原因進行分析，并提出相應的對策。

一、干部人事檔案造假現象凸顯

干部人事檔案造假，是指以謀取不正當利益為目的，采取篡改、偽造等手段，造成干部信息失真失實的行為，集中體現在“三齡兩歷一身份”（即出生日期、參加工作時間、入黨時間、學歷、工作經歷、干部身份）上。其具體表現形式主要有：一是涂改檔案。最普遍的是涂改出生日期、參加工作時間，虛報學歷，即年齡越填越小，工齡越填越長，學歷越填越高；二是撤換檔案。按“利益需要”，通過撤換檔案最早記載或具有認定作用的依據材料，如《入團志愿書》《參軍入伍登記表》《入伍批準書》《干部履歷表》和《轉正定級表》，達到篡改年齡、工齡、身份、經歷的目的。三是偽造檔案。一些本不具備相應身份學歷或任職經歷的人，往往通過偽造《干部履歷表》《吸收錄用干部審批表》《轉干審批表》《聘用干部審批表》《干部任免審批表》《任職命令（通知）》《入黨志愿書》《學生成績表》《畢業生登記表》和《學歷證書》，達到轉換身份、升學、調動、升職、晉級、延遲退休、多拿薪酬的目的。

為貫徹落實全面從嚴治黨、從嚴管理監督干部要求，中組部將整治檔案造假問題列為整治選人用人不正之風的6項重點任務之一。從2014年10月開始，在全國分三批部署開展了干部人事檔案專項審核工作。2016年1月第一批即省管干部專項審核工作基本完成時，共更正2.5萬余人的檔案信息，420人因檔案造假受到組織處理或紀律處分，186人因檔案問題被記錄在案，未查清前不得提拔或重用。[2]可見，干部人事檔案假造現象情節惡劣，性質嚴重，必須引起各方重視。

二、干部人事檔案造假的成因分析

（一）人員不足、管理不善是干部人事檔案造假的重要原因

《干部檔案工作條例》規定，“每管理一千人的檔案需配備一名專職干部，有業務指導任務的單位，要配備相應的業務指導人員。”[3]據筆者了解，許多地方和單位的管檔力量嚴重不足。有的省（區）黨委組織部僅有1名管檔人員，一些市縣連一名專職檔案員都沒有。囿于各種原因，檔案部門普遍存在兼職過多、流動頻繁等問題。在這種情況下，雖然干部人事檔案向來有著嚴格的管理規定和制度規范，但是部分單位檔案管理粗放，沒有認真按照《干部檔案工作條例》等規定制定更為具體的規章制度，進而導致干部人事檔案造假亂象叢生。

（二）懲戒成本較低是干部人事檔案造假的直接原因

《干部檔案工作條例》第三十八條規定：對失職者，視情節輕重，給予批評教育直至紀律處分。[4]中組部2009年7月頒布實施的《干部人事檔案材料收集歸檔規定》第四十條規定，“對違反干部人事檔案材料收集歸檔工作紀律的，視其性質、情節輕重和造成的后果，對負有主要責任的領導人員和直接責任人員進行批評教育，或給予黨紀、政紀處分。”[5]由中組部、監察部、人社部和國家檔案局聯合頒布于2013年3月1日起正式實施的《檔案管理違法違紀行為處分規定》第九條規定，有涂改、偽造檔案、擅自從檔案中抽取、撤換、添加檔案材料行為的，對有關責任人員，給予記過或者記大過處分；情節較重的，給予降級或者撤職處分；情節嚴重的，給予開除處分。[6]上述法律法規比較分散籠統，不夠具體，缺乏可操作性，難以適應新形勢下的復雜情況，不能有效處理干部人事檔案造假鏈條中的相關責任人，懲戒防范效果有限，是干部人事檔案造假的直接原因。

（三）審核不嚴是嚴重影響干部人事檔案真實性的根源所在

新接收大學生、軍轉干部和調入人員時，由于審核不嚴，導致一些有嚴重涂改、關鍵材料缺失、“三齡兩歷一身份”信息存疑、履歷混亂、經歷不祥的問題檔案蒙混過關，“帶病”流轉。在一些基層單位，人事檔案審核工作還沒有形成獨立的工作環節，往往收到材料后直接歸檔，沒有仔細鑒別材料真偽，導致一些信息記載不準、手續不全、有邏輯矛盾、真實性存疑的虛假材料混入檔案。例如，在干部人事檔案專項審核中，就發現有的干部人事檔案涂改嚴重，有的材料真實性存疑，但由于該人員已輾轉多個單位，歷史比較久遠，究竟檔案在何時被涂改，虛假材料何人所為，比較難查證。

三、破解干部人事檔案造假現象的對策

（一）充實隊伍，加強管理

1.提高干檔隊伍的素質能力。探索建立持證上崗制度，及時備案登記管檔人員信息，掌握人員變動情況，定期定向開展業務素質、職業道德、法律法規等方面的培訓；請專家學者講授檔案管理理論，請主管部門解析政策沿革，細化操作辦法，請先進單位介紹經驗做法，使從業人員熟知檔案管理條規、審核重點難點、工作流程，具備操作技能，練就鑒別真偽的火眼金睛。加強典型案例的宣傳教育，增強干檔人員責任心和敬畏感，強化法紀觀念，自覺抵御各種誘惑，堅持原則，不畏權勢，不徇私情，嚴格程序，照章辦事，當好守門員，把好頭道關，不給造假者以可乘之機。

2.加強干部人事檔案日常審核管理。按照“嚴、細、準”的要求，逐卷逐頁逐項審核干部人事檔案信息，做好干部“三齡兩歷一身份”專項審核認定，及時“清淤”。同時，嚴把檔案材料“入口關”，按照“誰審核，誰負責”原則，對擬選拔任用、交流任職、軍隊轉業的干部和新進干部隊伍人員的檔案從嚴審核，重點審核干部“三齡兩歷一身份”信息，并將有初審、復審人和領導簽字的《干部人事檔案信息審核認定表》《干部人事檔案審核處理情況備考表》和《檔案轉遞報送單》歸入個人檔案。檔案審核不合格的一律退回原單位整改，待材料收集齊全、手續補充完備、存疑信息組織認定、存疑材料調查核實、涂改問題作出說明后才予接收。將重要信息列入常態化監管與審核，凡接收歸檔材料，務必對照干部人事檔案和干部信息庫、學歷學位信息庫認真核實，關聯個人工作經歷推敲研判，堅決杜絕未經核準核實的材料歸檔，確保干部人事檔案真實、準確、齊全、規范。endprint

（二）強化監督，嚴肅問責，健全從嚴管檔長效約束機制

1.信息透明強化公眾輿論監督。推進檔案管理透明化，最大限度地公開干部基本信息和檔案相關信息，簡化查檔手續，拓寬干部監督網絡，暢通群眾舉報渠道，延伸干部考察范圍和時間，引入第三方核查約束機制，凡群眾舉報涉嫌檔案造假的，立即提請干部監督、紀檢監察部門調查，未核準前，一律暫緩考察并停止任職、錄用程序。啟動誡勉談話程序，期間不得晉升職務職級，取消職稱評審資格，形成警戒威懾。

2.扎緊防范檔案造假的制度籠子。隨著中央從嚴監督管理干部制度的深化，一系列制度法規密集出臺。2014年1月中辦印發的新修訂的《黨政領導干部選拔任用工作條例》第六十一條規定，“不準涂改干部人事檔案，或者在干部身份、年齡、工齡、黨齡、學歷、經歷等方面弄虛作假。”2016年1月中辦印發的《中國共產黨紀律處分條例》第六十七條規定，對不如實填報個人檔案資料，篡改、偽造個人檔案資料的，視情節輕重，給予警告、嚴重警告、撤銷黨內職務或者留黨察看處分。2015年11月中組部印發了《干部人事檔案造假問題處理辦法（試行）》，對12種干部人事檔案造假情形進行明確界定，細分14種情形對當事人、直接責任人、有關領導人員進行組織處理，視情節輕重，給予“批評教育、責令書面檢查、誡勉、停職檢查、調離崗位、限制提拔使用、引咎辭職、責令辭職、免職、降職處分。”同時規定，“通過干部人事檔案造假獲取的不正當利益，依據有關規定予以糾正、撤銷或者取消。”“凡發現涉嫌造假的，一律暫停選任程序，進行調查核實；問題未查清前不得提拔或者重用。”這些條法，對檔案違紀違法行為的界定、懲處程序、量化標準明確具體，針對性強，便于操作，不僅追究當事人責任，同時追究檔案管理者以及授意或參與篡改、造假的相關責任人的責任，加大了嚴肅問責處罰的力度，形成常態化的威懾，讓干部不想造假，不能造假，也不敢造假。

（三）大力推進檔案數字化來加強審核

大力推進檔案數字化，實行雙套制管理。數字檔案管理有嚴格的審批手續、授權管理，不同賬戶權限不同，檔案管理員的每一步操作后臺都實時監控記錄，可有效監管。查閱數字檔案只能在線瀏覽，接觸不到紙質檔案，無法修改增刪。建立信息準確、全國聯網的干部人事檔案信息數據庫，便于查詢檢索，改變干部人事檔案“黑箱”管理的狀態。有數字檔案對比，有信息庫備查，查處涂改造假就相對容易，從而對造假形成威懾。

注釋及參考文獻：

[1][3][4][5][6]中共中央組織部辦公廳編.干部人事檔案工作文件選編[M].北京：黨建讀物出版社，2014： 1-58.

[2]盛若蔚.堅持問題導向全面從嚴管理全國干部人事檔案專項審核基本完成[N].人民日報，2016-12-04（4）.

作者單位：人民日報社人事局endprint