中關(guān)村與張江科技園區(qū)的技術(shù)轉(zhuǎn)移行為特征分析

張英杰，胡炎平，程 銘

(1.中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038； 2.北京科技開發(fā)交流中心，北京 100035;3.首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，北京 100070)

一、前言

創(chuàng)新是中國的最強(qiáng)音。北京中關(guān)村、上海張江都是中國高科技園區(qū)的先行者和佼佼者，新的歷史時期又肩負(fù)著打造具有國際影響力的科技創(chuàng)新中心的新使命。《“十三五” 國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》中強(qiáng)調(diào)完善技術(shù)轉(zhuǎn)移區(qū)域中心、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移中心布局與功能，支持地方和有關(guān)機(jī)構(gòu)建立完善區(qū)域性、行業(yè)性技術(shù)市場，打造鏈接國內(nèi)外技術(shù)、資本、人才等創(chuàng)新資源的技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)[1]。技術(shù)轉(zhuǎn)移作為創(chuàng)新流動的表現(xiàn)方式，是國家深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和深化科技體制改革的重要部分。

圍繞技術(shù)轉(zhuǎn)移的這一主題，郜志雄[2]、張克讓[3]、李敏[4]、溫芳芳[5]對我國技術(shù)轉(zhuǎn)移情況進(jìn)行了解讀，剖析了技術(shù)轉(zhuǎn)移的特征、模式、基礎(chǔ)要素，對技術(shù)轉(zhuǎn)移的時間和空間分布規(guī)律進(jìn)行了總結(jié)。董麗麗[6]、王華[7]、喬翠霞[8]、蔣雪根[9]等從國際視角出發(fā)，分析了技術(shù)轉(zhuǎn)移的趨勢及特征，闡述了對中國技術(shù)創(chuàng)新的影響。楊志龍[10]、徐慶富[11]、潘雄鋒[12]、劉鳳朝[13]等對我國的省級技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行研究和探索，分析驅(qū)動機(jī)制、轉(zhuǎn)移特征及空間分布特征。范柏乃[14]、孫麗文[15]等對高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率和模式的影響因素進(jìn)行了研究。

為了更為準(zhǔn)確的比對兩個園區(qū)的創(chuàng)新活力，本文從2001年至2016年期間全國發(fā)生專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的89949件專利，并從中篩選出95419次專利轉(zhuǎn)移記錄，進(jìn)而對中關(guān)村和張江高科兩個園區(qū)發(fā)生的技術(shù)轉(zhuǎn)移記錄進(jìn)行了統(tǒng)計，其中中關(guān)村轉(zhuǎn)出專利4020件，受讓3638件；張江高科轉(zhuǎn)出專利2659件，受讓1981件。通過對兩地專利轉(zhuǎn)移行為的空間特征進(jìn)行比對，結(jié)合建設(shè)國際科技創(chuàng)新中心的戰(zhàn)略定位需求，綜合采用數(shù)據(jù)統(tǒng)計、文本挖掘、信息可視化方法，從時間、空間、轉(zhuǎn)移主體、技術(shù)領(lǐng)域等角度，挖掘兩園區(qū)的專利轉(zhuǎn)移行為特征，進(jìn)而提出促進(jìn)兩地專利轉(zhuǎn)移的對策建議,服務(wù)于國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)。

二、兩地技術(shù)轉(zhuǎn)移時間特征分析

(一)中關(guān)村技術(shù)轉(zhuǎn)出趨勢分析

從北京中關(guān)村專利技術(shù)轉(zhuǎn)出年數(shù)量趨勢圖中可以看出，在北京中關(guān)村2001—2016年專利技術(shù)轉(zhuǎn)出的4231次記錄中，主要分為兩個階段：2001—2007年、2008—2016年。其中2001—2007年專利轉(zhuǎn)出年數(shù)量一直低于10件以內(nèi)，增長速度非常緩慢；2008—2016年之間專利轉(zhuǎn)出年數(shù)量增長加速，2008年當(dāng)年增長率達(dá)到了6600%，在2013年和2015年達(dá)到最高960件。如圖1所示。

從北京中關(guān)村技術(shù)轉(zhuǎn)出相關(guān)專利年公開量趨勢圖中可以看出，在北京中關(guān)村專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的4231次記錄中相關(guān)的4020件專利數(shù)據(jù)的年公開量趨勢主要分為三個階段：1994—2000年、2001—2012年、2013—2016年。其中1994—2000年的專利年公開數(shù)量一直低于10件；2001—2012年的公開數(shù)量快速增長，并且2012年達(dá)到最高645件專利；2013—2016年的年公開量直線下滑，說明北京中關(guān)村進(jìn)行交易的專利大多數(shù)不是近兩年的剛公開的專利。如圖2所示。

圖1 中關(guān)村技術(shù)轉(zhuǎn)出趨勢分析

圖2 中關(guān)村技術(shù)轉(zhuǎn)出相關(guān)專利數(shù)據(jù)年公開量趨勢分析

(二)中關(guān)村技術(shù)受讓趨勢分析

從北京中關(guān)村專利技術(shù)受讓年數(shù)量趨勢圖中可以看出，在北京中關(guān)村2001—2016年專利技術(shù)受讓的3894次記錄中，主要分為2個階段：2003—2007年、2008—2016年。其中2003—2007年之間專利受讓年數(shù)量一直低于5以內(nèi)，增長速度非常緩慢；2008—2016年之間專利受讓年數(shù)量增長加速，2008年當(dāng)年增長率達(dá)到了19000%，在2013年達(dá)到最高879件。如圖3所示。

圖3 中關(guān)村技術(shù)受讓趨勢

從北京中關(guān)村技術(shù)受讓相關(guān)專利年公開量趨勢圖中可以看出，在北京中關(guān)村專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的3894次記錄中相關(guān)的3638件專利數(shù)據(jù)的年公開量趨勢主要分為三個階段：1994—2000年、2001—2012年、2013—2016年。其中1994—2000年的專利年公開數(shù)量一直低于10件；2001—2012年的公開數(shù)量快速增長，并且2012年達(dá)到最高556件專利；2013—2016年的年公開量直線下滑，說明北京中關(guān)村進(jìn)行交易的專利大多數(shù)不是近兩年的剛公開的專利。如圖4所示。

圖4 中關(guān)村技術(shù)受讓相關(guān)專利年公開量趨勢

(三)張江技術(shù)轉(zhuǎn)出趨勢分析

從上海張江專利技術(shù)轉(zhuǎn)出年數(shù)量趨勢圖中可以看出，在上海張江2008—2016年專利技術(shù)轉(zhuǎn)出的2664次記錄中，主要分為3個階段：2008—2010年、2011—2013年和2014—2016年。其中2008—2010年專利轉(zhuǎn)出年數(shù)量一直低于10以內(nèi)，增長速度非常緩慢；2011—2013年專利轉(zhuǎn)出年數(shù)量增長加速，在2012年達(dá)到最高1192件；2014—2016年專利轉(zhuǎn)初年數(shù)量下降到20以內(nèi)。如圖5所示。

圖5 張江技術(shù)轉(zhuǎn)出趨勢

從上海張江技術(shù)轉(zhuǎn)出相關(guān)專利年公開量趨勢圖中可以看出，在上海張江專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的2664次記錄中相關(guān)的2659件專利數(shù)據(jù)的年公開量趨勢主要分為三個階段：2002—2006年、2007—2012年、2013—2016年。其中2002—2006年的專利年公開數(shù)量一直低于100件；2007—2012年的公開數(shù)量快速增長，并且2011年達(dá)到最高779件專利；2013—2016年的年公開量快速下滑。如圖6所示。

(四)張江技術(shù)受讓趨勢分析

從上海張江專利技術(shù)受讓年數(shù)量趨勢圖中可以看出，在上海張江2008—2016年專利技術(shù)受讓的1982次記錄中，主要分為三個階段：2008—2010年、2011—2013年和2014—2016年。其中2008—2010年專利受讓年數(shù)量一直低于50以內(nèi)，增長速度非常緩慢；2011—2013年專利受讓年數(shù)量增長加速，在2012年達(dá)到最高1116件；2014—2016年專利轉(zhuǎn)初年數(shù)量下降到30以內(nèi)。如圖7所示。

圖6 張江技術(shù)轉(zhuǎn)出相關(guān)專利年公開量趨勢

圖7 張江技術(shù)受讓趨勢

從上海張江技術(shù)受讓相關(guān)專利年公開量趨勢圖中可以看出，在上海張江專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的1982次記錄中相關(guān)的1981件專利數(shù)據(jù)的年公開量趨勢主要分為三個階段：1998—2003年、2004—2012年、2013—2015年。其中1998—2003年的專利年公開數(shù)量一直低于20件；2004—2012年之間的公開數(shù)量快速增長，并且2011年達(dá)到最高562件專利；2013—2015年的年公開量快速下滑。如圖8所示。

圖8 167張江技術(shù)受讓相關(guān)專利年公開量趨勢

三、兩地技術(shù)轉(zhuǎn)移空間特征分析

(一)中關(guān)村技術(shù)轉(zhuǎn)出重點受讓省市分布

從國內(nèi)北京中關(guān)村專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓省市地圖可以看出，中關(guān)村的專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓幾乎覆蓋了全國所有省份和直轄市。并且根據(jù)氣泡的大小可以看出重點的非北京受讓省市有江蘇省、廣東省和上海市。如圖9所示。

圖9 中關(guān)村技術(shù)轉(zhuǎn)出重點受讓省市分布

從北京中關(guān)村技術(shù)轉(zhuǎn)出受讓省市排序中可以看出，從北京中關(guān)村轉(zhuǎn)出的4231條轉(zhuǎn)移記錄中，73.10%的3093件專利在北京市范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓，26.90%的1138件專利轉(zhuǎn)移到其他省市及國家。在其他省市及國家中，0.02%的1件專利轉(zhuǎn)讓到港澳臺，和0.02%的1件專利轉(zhuǎn)讓到國外。另外轉(zhuǎn)移到國內(nèi)除北京外較多的省市有：江蘇省322件專利占7.61%、廣東省192件專利占4.54%和上海市123件專利占2.91%。如表1所示。

表1中關(guān)村技術(shù)轉(zhuǎn)出重點受讓省市排序

轉(zhuǎn)出地址受讓省市專利數(shù)量(件)占比(百分比)中關(guān)村北京309373.10%中關(guān)村江蘇省3227.61%中關(guān)村廣東省1924.54%中關(guān)村上海市1232.91%中關(guān)村浙江省922.17%中關(guān)村河北省721.70%中關(guān)村山東省661.56%中關(guān)村遼寧省501.18%中關(guān)村天津市400.95%中關(guān)村湖北省250.59%中關(guān)村內(nèi)蒙古自治區(qū)240.57%中關(guān)村安徽省190.45%中關(guān)村吉林省190.45%中關(guān)村重慶市160.38%中關(guān)村河南省130.31%中關(guān)村甘肅省110.26%

續(xù)表

轉(zhuǎn)出地址受讓省市專利數(shù)量(件)占比(百分比)中關(guān)村四川省100.24%中關(guān)村黑龍江省80.19%中關(guān)村山西省80.19%中關(guān)村江西省70.17%中關(guān)村福建省60.14%中關(guān)村湖南省60.14%中關(guān)村寧夏回族自治區(qū)20.05%中關(guān)村陜西省20.05%中關(guān)村貴州省10.02%中關(guān)村海南省10.02%中關(guān)村青海省10.02%中關(guān)村中國臺灣10.02%中關(guān)村國外10.02%

(二)中關(guān)村技術(shù)受讓重點轉(zhuǎn)出省市分布

從國內(nèi)北京中關(guān)村專利技術(shù)受讓省市地圖可以看出，中關(guān)村的專利技術(shù)受讓轉(zhuǎn)出省市幾乎覆蓋了全國所有省份和直轄市。并且根據(jù)氣泡的大小可以看出重點的非北京轉(zhuǎn)出省市有廣東省、江蘇省和河北省。如圖10所示。

圖10 中關(guān)村技術(shù)受讓重點轉(zhuǎn)出省市分布

從北京中關(guān)村技術(shù)受讓重點轉(zhuǎn)出省市排序中可以看出，北京中關(guān)村受讓的3894條轉(zhuǎn)移記錄中，79.2%的3084件專利在北京市范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓，20.8%的810件專利來自其他省市及國家。在其他省市及國家中，0.28%的11件專利來自港澳臺，和0.44%的17件專利來自到國外。另外除北京外較多的省市有：廣東省282件專利占7.24%、江蘇省80件專利占2.05%和河北省47件專利占1.21%。如表2所示。

表2中關(guān)村技術(shù)受讓重點轉(zhuǎn)出省市排序

轉(zhuǎn)出省市受讓地址專利數(shù)量(件)占比(百分比)北京中關(guān)村308479.20%廣東省中關(guān)村2827.24%江蘇省中關(guān)村802.05%河北省中關(guān)村471.21%福建省中關(guān)村401.03%山西省中關(guān)村380.98%山東省中關(guān)村370.95%內(nèi)蒙古自治區(qū)中關(guān)村320.82%浙江省中關(guān)村300.77%上海市中關(guān)村290.74%河南省中關(guān)村280.72%遼寧省中關(guān)村200.51%四川省中關(guān)村190.49%安徽省中關(guān)村150.39%黑龍江省中關(guān)村150.39%湖南省中關(guān)村150.39%天津市中關(guān)村150.39%湖北省中關(guān)村110.28%吉林省中關(guān)村110.28%中國臺灣中關(guān)村110.28%江西省中關(guān)村80.21%陜西省中關(guān)村30.08%新疆維吾爾族自治區(qū)中關(guān)村20.05%重慶市中關(guān)村20.05%廣西壯族自治區(qū)中關(guān)村10.03%貴州省中關(guān)村10.03%寧夏回族自治區(qū)中關(guān)村10.03%國外中關(guān)村170.44%

(三)張江技術(shù)轉(zhuǎn)出重點受讓省市分布

從國內(nèi)上海張江專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓省市地圖可以看出，張江的專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓主要分布在環(huán)渤海地區(qū)和長三角地區(qū)，并且根據(jù)氣泡的大小可以看出重點的非上海受讓省市有北京市和天津市。如圖11所示。

從上海張江技術(shù)轉(zhuǎn)出重點受讓省市排序中可以看出，上海張江轉(zhuǎn)出的2664條轉(zhuǎn)移記錄中，65.2%的1737件專利在上海范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓，34.8%的927件專利轉(zhuǎn)移到其他省市及國家。在其他省市及國家中除上海外較多的省市有：北京市891件專利占33.45%、天津市25件占0.94%。如表3所示。

圖11 張江技術(shù)轉(zhuǎn)出重點受讓省市分布

表3張江技術(shù)轉(zhuǎn)出重點受讓省市排序

轉(zhuǎn)出地址受讓省市專利數(shù)量(件)占比(百分比)張江上海市173765.20%張江北京89133.45%張江天津市250.94%張江河北省60.23%張江江蘇省40.15%張江安徽省10.04%

(四)張江技術(shù)受讓重點轉(zhuǎn)出省市分布

從國內(nèi)上海張江專利技術(shù)受讓省市地圖可以看出，張江的專利技術(shù)受讓主要來自在環(huán)渤海地區(qū)和長三角地區(qū)，并且根據(jù)氣泡的大小可以看出重點的非上海受讓省市有北京市和天津市。如圖12所示。

圖12 張江技術(shù)受讓重點轉(zhuǎn)出省市分布

從上海張江技術(shù)受讓重點轉(zhuǎn)出省市排序中可以看出，上海張江受讓的1982條轉(zhuǎn)移記錄中，87.39%的1732件專利在上海范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓，12.61%的250件專利來自其他省市及國家。在其他省市及國家中除上海外較多的省市有：北京市225件專利占11.35%、天津市20件占1.01%。如表4所示。

表4張江技術(shù)受讓重點轉(zhuǎn)出省市排序

轉(zhuǎn)出省市受讓地址專利數(shù)量(件)占比(百分比)上海市張江173287.39%北京張江22511.35%天津市張江201.01%河北省張江40.20%浙江省張江10.05%

四、兩地技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓主體分析

(一)中關(guān)村技術(shù)轉(zhuǎn)出重點專利權(quán)人分析

從北京中關(guān)村技術(shù)轉(zhuǎn)出重點專利權(quán)人轉(zhuǎn)出專利數(shù)量排序中可以看出，在北京中關(guān)村轉(zhuǎn)出專利最多的專利權(quán)人為中國普天信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司414件專利，其次為中國科學(xué)院計算技術(shù)研究所254件專利，接著是北京中財慧智教育科技有限公司162件專利。如圖13所示。

(二)中關(guān)村技術(shù)受讓重點專利權(quán)人分析

從北京中關(guān)村技術(shù)受讓重點專利權(quán)人受讓專利數(shù)量排序中可以看出，在北京中關(guān)村受讓專利最多的專利權(quán)人為中國普天信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司434件專利，其次為北京中財慧智教育科技有限公司162件專利，接著為北京博信視通科技有限公司151件專利，其中排名第8的李忠凱為北京和竑炅源照明技術(shù)有限公司總經(jīng)理。如圖14所示。

圖13 中關(guān)村技術(shù)轉(zhuǎn)出重點專利權(quán)人排序

(三)張江技術(shù)轉(zhuǎn)出重點專利權(quán)人分析

從上海張江技術(shù)轉(zhuǎn)出重點專利權(quán)人轉(zhuǎn)出專利數(shù)量排序中可以看出，在上海張江轉(zhuǎn)出專利最多的專利權(quán)人為中芯國際集成制造(上海)有限公司2555件專利，占據(jù)超過90的技術(shù)轉(zhuǎn)出，處于第二的上海方正數(shù)字出版技術(shù)有限公司只有19件，其他專利權(quán)人則都未過10。如圖15所示。

圖15 張江技術(shù)轉(zhuǎn)出重點專利權(quán)人

(四)張江技術(shù)受讓重點專利權(quán)人分析

從上海張江技術(shù)受讓重點專利權(quán)人受讓專利數(shù)量排序中可以看出，在上海張江受讓專利最多的專利權(quán)人為中芯國際集成電路制造(上海)有限公司1848件，占整個張江受讓的90%左右，其次為瑞迪科微電子(上海)有限公司40件專利。如圖16所示。

圖16 張江技術(shù)受讓重點專利權(quán)人

五、兩地技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓主題分析

(一)中關(guān)村技術(shù)轉(zhuǎn)出專利技術(shù)類別分析

從北京中關(guān)村技術(shù)轉(zhuǎn)出相關(guān)專利數(shù)據(jù)分類可以看出，在技術(shù)轉(zhuǎn)出相關(guān)的4020件專利數(shù)據(jù)中，最多的為發(fā)明專利2866件占據(jù)71%，其次為實用新型專利978件占據(jù)24%，最少的為外觀設(shè)計專利176件占據(jù)5%，如圖17所示，說明北京中關(guān)村轉(zhuǎn)出的專利技術(shù)最多的為更有價值的發(fā)明專利，其次是實用新型小發(fā)明。

圖17 中關(guān)村技術(shù)轉(zhuǎn)出相關(guān)專利數(shù)據(jù)分類

從北京中關(guān)村技術(shù)轉(zhuǎn)出相關(guān)專利數(shù)據(jù)法律狀態(tài)分布可以看出，在技術(shù)轉(zhuǎn)出相關(guān)的4020件專專利數(shù)據(jù)中，法律狀態(tài)為有權(quán)的專利有權(quán)3274件占據(jù)81%，無權(quán)的專利有606件占據(jù)15%，在審的專利有140件占據(jù)4%，如圖18所示，說明北京中關(guān)村轉(zhuǎn)出的專利技術(shù)的法律狀態(tài)大多數(shù)為有權(quán)。

圖18 中關(guān)村技術(shù)轉(zhuǎn)出相關(guān)專利數(shù)據(jù)法律狀態(tài)

從北京中關(guān)村技術(shù)轉(zhuǎn)出相關(guān)專利數(shù)據(jù)IPC分類及技術(shù)類別中可以看出，在北京中關(guān)村轉(zhuǎn)出的相關(guān)專利數(shù)據(jù)中，重點IPC分類有H04L12(數(shù)據(jù)交換網(wǎng)絡(luò))107件、H04L29(數(shù)字信息的傳輸，例如電報通信)91件、G06F17(特別適用于特定功能的數(shù)字計算設(shè)備或數(shù)據(jù)處理設(shè)備或數(shù)據(jù)處理方法)65件。如表5和圖19所示。

(二)中關(guān)村技術(shù)受讓專利技術(shù)類別分析

從北京中關(guān)村技術(shù)受讓相關(guān)專利數(shù)據(jù)分類可以看出，在技術(shù)受讓相關(guān)的3638件專利數(shù)據(jù)中，最多的為發(fā)明專利有2418件占據(jù)66%，其次是實用新型專利有1036件占29%，最少的為外觀設(shè)計專利184件占據(jù)5%，如圖20所示，說明北京中關(guān)村受讓專利技術(shù)最多的為價值更高的發(fā)明專利，其次是實用新型小發(fā)明。

表5 中關(guān)村技術(shù)轉(zhuǎn)出相關(guān)專利數(shù)據(jù)IPC分類及技術(shù)類別

圖19 中關(guān)村技術(shù)轉(zhuǎn)出相關(guān)專利數(shù)據(jù)IPC分類

圖20 中關(guān)村技術(shù)受讓相關(guān)專利數(shù)據(jù)分類

從北京中關(guān)村技術(shù)受讓相關(guān)專利數(shù)據(jù)法律狀態(tài)分布可以看出，在技術(shù)受讓相關(guān)的3638件專利數(shù)據(jù)中，法律狀態(tài)為有權(quán)的專利有權(quán)2858件占據(jù)78%，無權(quán)的專利有648件占據(jù)18%，在審的專利有132件占據(jù)4%，如圖21所示，說明北京中關(guān)村受讓的專利技術(shù)的法律狀態(tài)大多數(shù)為有權(quán)。

圖21 中關(guān)村技術(shù)受讓相關(guān)專利數(shù)據(jù)法律狀態(tài)

從北京中關(guān)村技術(shù)受讓相關(guān)專利數(shù)據(jù)IPC分類及技術(shù)類別中可以看出，在北京中關(guān)村受讓的相關(guān)專利數(shù)據(jù)中，重點IPC分類有H04L29(數(shù)字信息的傳輸，例如電報通信)78件、H04L12(數(shù)據(jù)交換網(wǎng)絡(luò))72件和H04Q7(無線通信網(wǎng)絡(luò))59件。如表6和圖22所示。

表6 中關(guān)村技術(shù)受讓相關(guān)專利數(shù)據(jù)IPC分類及技術(shù)類別

圖22中關(guān)村技術(shù)受讓相關(guān)專利數(shù)據(jù)IPC分類

(三)張江技術(shù)轉(zhuǎn)出專利技術(shù)類別分析

從上海張江技術(shù)轉(zhuǎn)出相關(guān)專利數(shù)據(jù)分類可以看出，在技術(shù)轉(zhuǎn)出相關(guān)的2659件專利數(shù)據(jù)中，最多的為發(fā)明專利1918件占據(jù)72%，其次為實用新型專利736件占據(jù)28%，最少的為外觀設(shè)計專利5件，如圖23所示，說明上海張江轉(zhuǎn)出的專利技術(shù)最多的為更有價值的發(fā)明專利，其次是實用新型小發(fā)明。

圖23 張江技術(shù)轉(zhuǎn)出相關(guān)專利數(shù)據(jù)分類

從上海張江技術(shù)轉(zhuǎn)出相關(guān)專利數(shù)據(jù)法律狀態(tài)分布可以看出，在技術(shù)轉(zhuǎn)出相關(guān)的2659件專專利數(shù)據(jù)中，法律狀態(tài)為有權(quán)的專利有權(quán)2333件占據(jù)88%，無權(quán)的專利有325件占據(jù)12%，在審的專利有1件，如圖24所示，說明上海張江轉(zhuǎn)出的專利技術(shù)的法律狀態(tài)大多數(shù)為有權(quán)。

圖24 張江技術(shù)轉(zhuǎn)出相關(guān)專利數(shù)據(jù)法律狀態(tài)

從上海張江技術(shù)轉(zhuǎn)出相關(guān)專利數(shù)據(jù)IPC分類及技術(shù)類別中可以看出，在上海張江轉(zhuǎn)出的相關(guān)專利數(shù)據(jù)中，重點IPC分類有H01L21(專門適用于制造或處理半導(dǎo)體或固體器件或其部件的方法或設(shè)備)1113件、G03F7(圖紋面，例如，印刷表面的照相制版如光刻工藝；圖紋面照相制版用的材料，如含光致抗蝕劑的材料；圖紋面照相制版的專用設(shè)備)91件、B24B37(研磨機(jī)床或裝置；附件)68件。如表7和圖25所示。

表7 張江技術(shù)轉(zhuǎn)出相關(guān)專利數(shù)據(jù)IPC分類及技術(shù)類別

圖25 張江技術(shù)轉(zhuǎn)出相關(guān)專利數(shù)據(jù)IPC分類

(四)張江技術(shù)受讓專利技術(shù)類別分析

從上海張江技術(shù)受讓相關(guān)專利數(shù)據(jù)分類可以看出，在技術(shù)受讓相關(guān)的1981件專利數(shù)據(jù)中，最多的為發(fā)明專利有1957件占據(jù)99%，其次是實用新型專利有24件占1%，如圖26所示，說明上海張江受讓專利技術(shù)最多的為價值更高的發(fā)明專利，其次是實用新型小發(fā)明。

圖26 張江技術(shù)受讓相關(guān)專利數(shù)據(jù)分類

從上海張江技術(shù)受讓相關(guān)專利數(shù)據(jù)法律狀態(tài)分布可以看出，在技術(shù)受讓相關(guān)的1981件專利數(shù)據(jù)中，法律狀態(tài)為有權(quán)的專利有權(quán)1712件占據(jù)86%，無權(quán)的專利有267件占據(jù)14%，在審的專利有2件，如圖27所示，說明上海張江受讓的專利技術(shù)的法律狀態(tài)大多數(shù)為有權(quán)。

圖27 張江技術(shù)受讓相關(guān)專利數(shù)據(jù)法律狀態(tài)

從上海張江技術(shù)受讓相關(guān)專利數(shù)據(jù)IPC分類及技術(shù)類別中可以看出，在上海張江受讓的相關(guān)專利數(shù)據(jù)中，重點IPC分類有H01L21(專門適用于制造或處理半導(dǎo)體或固體器件或其部件的方法或設(shè)備)988件、G03F7(圖紋面，例如，印刷表面的照相制版如光刻工藝；圖紋面照相制版用的材料，如含光致抗蝕劑的材料；圖紋面照相制版的專用設(shè)備)81件和H01L23(半導(dǎo)體或其他固態(tài)器件的零部件)58件。如表8和圖28所示。

六、結(jié)論

從時間特征上來看，中關(guān)村技術(shù)轉(zhuǎn)出和受讓數(shù)量都是隨著時間的增長逐漸增加，而上海張江的技術(shù)轉(zhuǎn)出和受讓數(shù)量在2013年之前處于增長階段，但2013年之后就快速下滑。

表8 張江技術(shù)受讓相關(guān)專利數(shù)據(jù)IPC分類及技術(shù)類別

圖28 張江技術(shù)受讓相關(guān)專利數(shù)據(jù)IPC分類

從空間特征來看北京中關(guān)村技術(shù)的轉(zhuǎn)出和受讓幾乎覆蓋了全國所有省份和直轄市，而上海張江的技術(shù)轉(zhuǎn)出和受讓主要集中在京津冀和長三角一帶。說明了北京作為國家首都對全國進(jìn)行技術(shù)輻射，逐漸成為全國科技創(chuàng)新中心。

從轉(zhuǎn)讓主體來看，雖然北京中關(guān)村技術(shù)的轉(zhuǎn)出和受讓數(shù)量都是中國普天信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司領(lǐng)先，但其他公司也緊隨其后，上海張江技術(shù)的轉(zhuǎn)出和受讓主要是中芯國際集成制造(上海)有限公司完成的，有2000件左右，其他公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)量都很少，差異十分明顯，體現(xiàn)了上海科技創(chuàng)新資源發(fā)展不均衡的特點。

從轉(zhuǎn)讓主題來看北京中關(guān)村和上海張江技術(shù)轉(zhuǎn)移大部分都是價值更高的發(fā)明專利，法律狀態(tài)大多都有權(quán)狀態(tài)。中關(guān)村的技術(shù)轉(zhuǎn)移類別主要是數(shù)據(jù)通信類，張江的技術(shù)轉(zhuǎn)移較多的則是半導(dǎo)體和固體器件類，反映了北京市和上海市發(fā)展重點的不同。

北京中關(guān)村和上海張江的技術(shù)轉(zhuǎn)移特點雖有不同，但都有豐富的科技資源和廣闊的創(chuàng)新發(fā)展空間，未來需要努力建設(shè)北京和上海成為具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，促進(jìn)創(chuàng)新資源流動，推動國家自主創(chuàng)新發(fā)展。

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