試論國際私法中保護弱方原則的法理學基礎

孫衍春

（710122 西北政法大學 陜西 西安）

一、保護弱方原則概述

目前，各國尚未對保護弱方原則中的“弱方”作出統一界定，但據其諸多特性，可作出一個較為系統的定義。

首先，弱方具有相對性，弱方之所以“弱”，是與對方當事人對比形成的；其次，弱方具有可變性，即與不同的對方當事人作比時，同一當事人在本案是弱方，但在另一案中有可能并非弱方；最后，弱方具有復雜性，這是指弱方的表現形式是復雜的，包括生理條件、心理發育、經濟實力、社會地位、文化程度等諸多方面。

由此，筆者認為，國際私法中“弱方”可以定義為在具體的涉外民商事關系中，與對方當事人相比，因生理、心理基礎，經濟實力，社會政策，文化習俗，文化程度，社會地位等諸多自然或社會的原因居于弱勢或不利地位，需要法律予以適度傾斜或特殊保護的一方當事人。

保護弱方原則是指在涉外民商事案件中由法律對上述弱方進行適度傾斜或特殊保護。20世紀80年代，我國著名學者李雙元教授在《國際私法》（沖突法篇）一書中首次提出將保護弱方當事人正當利益的原則作為國際私法的一項基本原則。

二、國際私法中保護弱方原則的法理學基礎

（一）人權保護理念的基礎

人權是指“人，因其為人而應享有的權利”，是在一定的社會歷史條件下每個人按其本質和尊嚴享有或應該享有的基本權利。根據權利主體分類，人權包括個人人權和集體人權兩種。前者是指個人依法享有的生命、人身和政治、經濟、社會、文化等各方面的自由平等權利。后者是指作為個人的社會存在方式的集體應該享有的權利，如種族平等權、民族自決權、發展權、環境權、和平權等。

首先，在有德行的政治制度和憲政實踐中，每個人都應享有被尊重和被保護的權利。德沃金認為這就是政治道德的一種要求，甚至認為權利就是“個人握在手里的政治王牌”①。人權對人與集體的生存、發展意義重大，法律對人權實施保護是符合立法精神的必然選擇。

其次，成為弱方的絕大多數主體囿于既成劣勢難以主動改變自身地位和保護自身人權。如，兒童因自身生理心智發育不成熟，與成人相比勢必居于弱勢；消費者與生產者、經營者相比，因信息不對稱的風險勢必居于弱勢地位。而且，弱方與對方的巨大差距，不僅不利于維護自身利益和保障人權，嚴重時還會影響社會均衡發展。

正因保護人權意義重大且弱方難以僅依靠自身力量保障人權，所以需要法律介入對弱方進行相應保護。弱方保護原則是對人權保護理念的貫徹和追求。

（二）實質正義價值的基礎

羅爾斯曾指出，正義是社會制度的首要價值，正像真理是思想體系的首要價值一樣②。正義是人類社會所一直追求著的美德和理想，也是古往今來各種法律的基本價值之一。正義可以分類為兩種：形式正義和實質正義。形式正義強調程序公正，而忽視具體案件的當事人之間是否實現正義。相較于形式正義，實質正義強調的是機會平等和全局性社會利益的實現③。

二十世紀以前，沖突規范依賴于薩維尼“法律關系本座說”的指導，忽視了實質正義的實現。二十世紀以后，法理學和法哲學的進步推動法學家們更注重探討社會基礎對法律的影響和個人利益的保護。自“美國沖突法革命”后，國際私法從對形式正義的追求逐漸轉變為對實質正義的追求。美國學者西蒙尼德斯教授總結認為：“在20世紀的最后四分之一時期內，越來越多的法律選擇規則更為直接和公開地有利于法律爭議中的一方當事人。被支持的當事人可能是侵權行為的受害者、被撫養人、消費者、受雇用人、或其他任何在法律體系中被認為是弱者的當事人，他們的利益被認為是需要保護的。”

在涉外民商事關系中，因弱方與另一方之間存在不同與差距，所以二者追求的利益也有所差別。如果法律拘泥于追求雙方程序上的形式正義，那么就很難做到同時滿足當事人雙方正當的實質利益需求。在保護弱方原則下，法律針對弱方當事人適度傾斜或予以特殊保護，有利于實現弱方當事人利益，進而有利于實現社會全局利益，達到實質正義的要求。

（三）法律的秩序價值基礎

人類社會生活的有序進行，離不開秩序的維持。“與法律永相伴隨的基本價值，便是社會秩序”。④

首先，在人類歷史發展初期，出于食物和工具的匱乏與不平衡，人類主要通過混亂的弱肉強食、恃強凌弱等方式存活和發展。在這個時期，人類社會不存在現代意義上的秩序，弱方只能被迫由強者淘汰。隨著社會發展，人類生產力進步，食物和工具比以前充足得多，但社會中又出現了新的不平衡，如知識文化程度、社會地位、風俗習慣等，弱者依舊存在。但這個時期，走向文明的人類已經不允許再通過原始的野蠻方式解決弱者與強者之間的爭端，人類傾向于選擇訴訟這種文明且有秩序的方式。

通過訴訟解決弱者與強者爭議的過程需要建立秩序，這種秩序便是要改變原始時期弱者與強者相爭的混亂局面，避免弱者遭受不公平的待遇，為弱者提供適度傾斜和特殊保護，使其在與強者競爭時縮小劣勢差距，保護其正當利益。也就是說，保護弱方原則有利于建立弱方與對方訴訟過程及結果的正當秩序。

其次，許多弱方當事人在社會生活中也屬于弱勢群體。自古羅馬以來就有這樣一句格言：人民的福利是最高的法律。當今社會，各國都大力發展福利事業扶持弱勢群體。保護弱方原則通過對弱方的保護，扶持弱勢群體，可以推動社會福利事業的興建，解決貧富差距和社會發展不均衡不充分的問題，推動建立社會發展的有序秩序。

三、結語

保護弱方原則隨社會發展、觀念優化、法律進步產生，根植于深厚的法理學基礎。將保護弱方原則與其法理學基礎聯系起來，既有利于理解弱方保護原則的調整目的和法律價值，也有利于以法理指導弱方保護原則的司法實踐。

注釋：

①【美】羅納德德沃金.《認真對待權利》信春鷹,吳玉章譯.中國大百科全書出版社,1998年版,“導論”第6頁.

②約翰羅爾斯.《正義論》.何懷宏,何包鋼,廖申白譯.中國社會科學出版社,第1頁,1988年.

③何志英.《論法的形式正義與實質正義》.法制與社會,2013年第20期.

④【美】彼得·斯坦、約翰·香德.《西方社會的法律價值》.王

獻平譯,中國人民公安大學出版社,1990年版第38頁.

[1]【美】博登海默.《法理學法律哲學與法律方法》.中國政法

大學出版社,2004.

作者簡介：孫衍春（1996～ ），女，漢族，山東煙臺人，現為西北政法大學國際法學院2015級本科生。