論刑法主客觀相統(tǒng)一原則

魯宏立

（325014 溫州市人民檢察院 浙江 溫州）

一、我國(guó)刑法理論中的主客觀相統(tǒng)一原則的內(nèi)涵

在我國(guó)刑法體系中，主客觀相統(tǒng)一原則是刑法理論中的重要基本原則，也是刑法價(jià)值觀的重要體現(xiàn)。我國(guó)刑法的價(jià)值觀是在吸收借鑒西方國(guó)家刑法理論精髓后，結(jié)合我國(guó)國(guó)情的情形下形成的，充分體現(xiàn)了馬克思刑法理論中的主客觀相統(tǒng)一原則的精神內(nèi)涵。由此可見，我國(guó)刑法具有歷史繼承性、包容性、科學(xué)性的特點(diǎn)，除此之外，主客觀相統(tǒng)一原則貫穿于刑事立法和刑事司法的全過(guò)程。在傳統(tǒng)的四要件理論中，主客觀相統(tǒng)一原則對(duì)于主觀要件、主觀方面、客觀要件、客觀方面的認(rèn)定和結(jié)合具有重要影響，對(duì)于罪與非罪、此罪與彼罪的認(rèn)定具有重要的影響。主客觀相統(tǒng)一原則對(duì)于刑罰的確定也具有重要影響，因?yàn)樵诙ㄗ锪啃虝r(shí)除了考慮刑法規(guī)定的主客觀要件以外，還需要對(duì)于未納入刑法的主客觀要見進(jìn)行綜合考慮，這些要素也會(huì)對(duì)犯罪分子的定罪量刑具有影響。主客觀相統(tǒng)一原則在刑罰的執(zhí)行過(guò)程中也有重要體現(xiàn)，犯罪分子服刑期間具有悔過(guò)、認(rèn)罪表現(xiàn)，無(wú)犯罪危險(xiǎn)的認(rèn)定需要結(jié)合犯罪分子在服刑過(guò)程中的具體表現(xiàn)進(jìn)行判斷，需要從犯罪分子在服刑期間的具體表現(xiàn)和思想表現(xiàn)進(jìn)行綜合考量從而判斷犯罪分子的再犯危險(xiǎn)和人身危險(xiǎn)性，從而判斷犯罪分子是否可以緩刑、假釋、減刑等。簡(jiǎn)而言之，主客觀相統(tǒng)一原則在定罪、量刑、服刑過(guò)程中具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

第一，在定罪期間，主客觀相統(tǒng)一原則主要體現(xiàn)在對(duì)于犯罪嫌疑人主觀要件和客觀要件的認(rèn)定。

第二，在量刑期間，主客觀相統(tǒng)一原則主要體現(xiàn)在：對(duì)于犯罪分子已經(jīng)實(shí)施的犯罪，需要對(duì)犯罪行為和主觀惡性進(jìn)行確定，結(jié)合犯罪分子所實(shí)施犯罪的法定刑確定其量刑，除此之外，對(duì)于犯罪分子的人身危險(xiǎn)性以及犯罪分子在犯罪過(guò)程中以及在司法訴訟過(guò)程中的個(gè)人表現(xiàn)進(jìn)行綜合考慮。

第三，在刑罰執(zhí)行階段，需要對(duì)犯罪分子在刑罰執(zhí)行過(guò)程中的個(gè)人表現(xiàn)以及其認(rèn)罪態(tài)度、悔罪心態(tài)等內(nèi)容進(jìn)行綜合考量。

二、刑法理論中主客觀相統(tǒng)一原則的地位

對(duì)于主客觀相統(tǒng)一原則是否能被稱得上是我國(guó)刑法理論中的基本原則素來(lái)有很多的爭(zhēng)議。有的學(xué)者主張主客觀相統(tǒng)一原則不能認(rèn)定為是我國(guó)刑法理論中的基本原則，其理由為主客觀相統(tǒng)一原則認(rèn)定犯罪行為成立，一來(lái)要求犯罪分子所實(shí)施的行為具有社會(huì)危害性，二來(lái)要求犯罪分子具有主觀的過(guò)錯(cuò)，只有兩者同時(shí)成立才能滿足主客觀相統(tǒng)一原則的要求；對(duì)于犯罪分子刑事責(zé)任的認(rèn)定，不僅需要考慮犯罪分子所實(shí)施犯罪行為的客觀危害，還需要綜合犯罪分子的主觀罪過(guò)和人身危險(xiǎn)性。由此可見，主客觀相統(tǒng)一原則僅有犯罪中主客觀要件的統(tǒng)一，在犯罪分子刑事責(zé)任方面沒有主客觀相統(tǒng)一原則的要求，因此他們認(rèn)為主客觀相統(tǒng)一原則不能被認(rèn)定是我國(guó)刑法的基本原則。有的學(xué)者認(rèn)為主客觀相統(tǒng)一原則能被認(rèn)定為我國(guó)刑法的基本原則，其理由為主客觀相統(tǒng)一原則對(duì)于犯罪認(rèn)定和刑事責(zé)任的確定具有普遍指導(dǎo)力和約束力，因此應(yīng)該將主客觀相統(tǒng)一原則認(rèn)定為我國(guó)刑法的基本原則。

就筆者而言，筆者支持主客觀相統(tǒng)一原則應(yīng)該成為我國(guó)刑法的基本原則，理由如下：

第一，我國(guó)現(xiàn)行刑法的刑事責(zé)任原則論語(yǔ)主客觀相統(tǒng)一原則的精神相一致，并且兩種在定罪量刑、刑罰執(zhí)行過(guò)程中所產(chǎn)生的所用和覆蓋的范圍是完全一致的。

第二，主客觀相統(tǒng)一原則能夠體現(xiàn)刑法的精神內(nèi)涵和指導(dǎo)思想。雖然主客相統(tǒng)一并沒有明確規(guī)定在現(xiàn)行刑法條文之中，但是這并不意味著立法者在立法過(guò)程中對(duì)于主客觀相統(tǒng)一原則的忽視，也不是說(shuō)明主客觀相統(tǒng)一原則不重要。事實(shí)上，主客觀相統(tǒng)一原則在司法實(shí)踐中已經(jīng)得到了廣泛的應(yīng)用。并且主客觀相統(tǒng)一原則已經(jīng)充分體現(xiàn)在憲法和刑法的法條之中。還需說(shuō)明的是，刑法的基本原則包括兩種，一種是在刑法條文中作出明確規(guī)定的基本原則，還有一種是并未經(jīng)過(guò)刑法條文明確規(guī)定的。不管是已經(jīng)被明確的刑法的基本原則，還是并未確定的刑法的基本原則，都是刑法理論的重要基石，其本身并沒有高低貴賤之分。

第三，主客觀相統(tǒng)一原則對(duì)于刑事立法、司法、司法解釋工作都具有重要的指導(dǎo)意義。主客觀相統(tǒng)一原則對(duì)于刑事責(zé)任的確定、刑事責(zé)任大小的確定、都具有重要的指導(dǎo)意義。由此可見，主客觀相統(tǒng)一原則既是刑法的重要基本原則，也是刑法所特有的一項(xiàng)基本原則。

三、總結(jié)

法學(xué)理論的發(fā)展推動(dòng)了主客觀相統(tǒng)一原則的產(chǎn)生和發(fā)展，這對(duì)于刑法學(xué)界的發(fā)展具有重要的理論意義與實(shí)踐意義。主客觀相統(tǒng)一原則作為刑法的一項(xiàng)重要基本原則，其自身具有重要的刑法價(jià)值。主客觀相統(tǒng)一原則的指導(dǎo)意義體現(xiàn)在刑事司法的立法、司法、執(zhí)法的各個(gè)階段，對(duì)于刑法理論具有重要的指導(dǎo)作用，對(duì)于各項(xiàng)具體罪名的實(shí)際運(yùn)用也具有重要作用。當(dāng)前對(duì)于刑法主客觀相統(tǒng)一原則的研究還相對(duì)較淺，隨著對(duì)刑法主客觀相統(tǒng)一原則研究的不斷深入，未來(lái)刑事司法水平必將發(fā)展到更高的層級(jí)，對(duì)于犯罪分子的定罪量刑將更加精確、科學(xué)，有利于真正實(shí)現(xiàn)法律的公平正義。

[1]陳興良.刑法的人性基礎(chǔ).中國(guó)人民大學(xué)出版社,2006年版.

[2]張明楷.刑法學(xué).法律出版社,2007年版.

[3]張明楷.刑法的私塾.法律出版社,2015年版.

[4]《馬克思恩格斯全集》第一卷.中國(guó)人民出版社,2006年版.