釋放區塊鏈潛力

譯叢

區塊鏈（分布式賬本技術）是集密碼、數學、軟件工程等技術與行為經濟學理論為一體的新興技術，采用全球對等網絡多個節點共同記錄數據的方式，在不需要可信第三方背書的情景下，確保數十億設備之間價值交換的公正性。區塊鏈的分布式架構、公開透明、穩定可靠等特性，有助于促進價值轉移和互信，并與大數據、人工智能等新興技術進行融合創新，帶動更多人參與價值創造，將有可能引領人類社會進入一個開放、去中心化與全球包容的新時代。但是，區塊鏈技術潛能是否能得到有效釋放，取決于利益相關方如何開展共同治理。

區塊鏈成為全球新資源

互聯網正進入以區塊鏈為基礎的 2.0 時代。過去的互聯網被稱之為“信息互聯網”， 專注于信息傳輸，而互聯網 2.0 是“價值互聯網”的興起，區塊鏈將促進基于互信機制的價值傳遞，顛覆商業模式，打破產業格局，改變社會分配制度。

區塊鏈的概念是在署名為 Satoshi Nakamoto 的論文《比特幣：一種點對點的電子現金系統》（“Bitcoin： A Peer-to-Peer ElectronicCash System”）中首次提出，比特幣作為一種數字貨幣，是區塊鏈首個在金融支付領域中的應用。數字貨幣與傳統法定貨幣的不同之處在于，不由政府發行和控制，而由區塊鏈記錄的交易所代表。以比特幣為例，區塊鏈利用對等網絡來驗證與審批每筆比特幣交易，而 Satoshi 設計了一套分布式計算規則，來確保這些交易被可靠記錄。

區塊鏈具有五個主要特性

一是分布式架構。如比特幣在全球志愿者計算機上運行，沒有中心數據庫，不怕黑客攻擊。任意節點間能直接、安全地發送任何形式的數字內容，包括股票、債券，知識產權、藝術、音樂，以及投票等，無須經過可信的第三方機構。

二是加密保護。區塊鏈采用“公共+私有密鑰”雙重加密術（就像保險箱的雙鑰密碼系統），以維護虛擬系統安全。

三是公開透明。區塊鏈記錄的數據位于網絡中而非某個審計機構，任何人可隨時查看，也無人能隱藏交易，比現金的追溯性更強。區塊鏈為開源代碼，任何人都可以免費下載、使用及開發新的在線交易管理工具。大多數情況下，區塊鏈是具有包容性的，如 Satoshi 所設想的，任何人都能通過基于移動設備的“簡單支付驗證”模式來與區塊鏈交互。

四是穩定可靠。幾分鐘甚至幾秒內，所有交易就會被驗證、付訖并存儲在與前一個數據塊相連的數據塊里，從而形成一條鏈。每個數據塊所關聯的前一個數據塊必須有效。該結構永久保留時間標記與價值交易，防止任何人更改總賬。

五是存儲歷史。如果有人想盜用比特幣，就必須公開改寫區塊鏈上貨幣或資產的整個記錄歷史。也就是說，區塊鏈是一個分布式賬本，代表每筆交易的網絡共識。區塊鏈的完整性必須得到維護，也就是存儲的重要性所在。

區塊鏈賦予人類新的能力，即兩個或多個陌生人之間直接進行可信交易，通過集體協作驗證，由集體利益驅動發展，這是一種技術范式的變革。創新者正在為區塊鏈編寫新的程序，用以記錄對人類有價值的任何信息，拓展更多應用領域。一部分人已經在倡導將區塊鏈作為一種公共基礎設施，鼓勵民眾將具備智能計算能力的任一設備提供給區塊鏈以維持運轉，確保安全可信。

區塊鏈治理的可行性

尚未達成共識

雖然區塊鏈技術源自開源社區，但很快吸引了不同角色的利益相關方，一些核心相關方甚至瞄準了區塊鏈生態系統的主導權，全力推動人們接納與使用區塊鏈。但是，在區塊鏈生態系統中，各個角色對區塊鏈治理的態度并不十分一致。

區塊鏈創新者。以首席執行官 Shape Shift、創始人 Erik Voorhees、投資者 Roger Ver（又名“比特幣之神”）為首的行業先鋒認為對區塊鏈進行治理或監管毫無必要，且與比特幣原則背道而馳。但更多企業家認為與政府良性對話、關注治理有利于行業發展。Coinbase、 Circle 和 Gemini 等公司已加入貿易組織，一些公司甚至與 MIT 數字貨幣項目等新興治理機構保持密切關系。

風險投資者。風險投資者遍布科技服務、金融服務、養老金管理等領域，如風投公司Andreessen Horowitz，金融服務機構巴克萊銀行、德勤、高盛、紐約證券交易所、瑞士聯合銀行及維薩等，以及加拿大養老基金會 OMERS ，等等。這些投資者傾向于以投資與宣傳方式推動良好金融體系建設。

銀行和金融服務機構。世界主要金融機構幾乎都投資了區塊鏈，普華永道《2017 全球金融科技調查報告》指出，“77%的金融服務業受訪者希望在 2020 年采納區塊鏈，將其視為生產系統或流程的一部分”。 世界上最大的幾家銀行已經簽署了 R3 CEV 區塊鏈聯盟，最關注的是如何讓區塊鏈不為大權在握的領導者所控制。

開發者。區塊鏈開發者缺乏 ICANN、 IETF或 W3C等監管機構來預測需求、指導決策，但一些開發者樂于被監管。目前，比特幣社區采取的方式是，規范成員行為，如參與線上論壇、公布協議改進建議供行業評審、探討及解決其他成員關注的問題、推廣解決方案、測試代碼并參與代碼調試等，確保成員能提出建議并解決問題。

研究機構。研究機構正推動區塊鏈評估和技術可擴展性等方面的深入研究，并注重加強與其他領域的合作； 斯坦福、普林斯頓等知名學府也陸續開設了區塊鏈、比特幣及數字貨幣方面的課程。這些機構對區塊鏈合作治理均表示支持。非政府組織。大批重點關注區塊鏈技術的新興非政府組織與民間團體，如 Jerry Brito 的代幣大會和 Perianne Boring 的數字貿易商會，越來越受區塊鏈社區的歡迎。這類組織也認同對區塊鏈進行治理，有助于重大決策的制定實施。

政府、監管機構與執法機構。各國政府在對待區塊鏈的方式上并不一致，一些政府青睞放任自由的政策，另一些政府偏向于建立新的規章制度，如紐約的比特幣執照。由于一些政府公開對區塊鏈表示反感，極端反應日益增多，反而使得原本抗拒政府干預的利益相關方也認識到應當讓監管機構參與治理研討。

用戶。未來，每個人、每家公司或機構都將以區塊鏈為基礎， 來享有監督的合法權利，包括對身份、安全、隱私、基本人權、公平裁決及該資源長期可行性的監督。然而，區塊鏈本身的內容、范疇和邊界都還沒有明確，更談不上用戶的參與監督。

區塊鏈治理面臨的挑戰

“價值互聯網”的治理比“信息互聯網”的治理要更難，特別是現階段的區塊鏈更加分散復雜，經濟風險更高。這是因為“信息互聯網”的所有構成網絡都是基于全球統一平臺而建成的，相比之下，區塊鏈是不同賬戶、有時甚至是對立賬戶構成的一個賬戶。大多數區塊鏈開發者把比特幣當做一輛以 1000英里（1609.344公里）/小時行進的汽車，在一定數學規則下運轉良好，而開發者的任務僅僅是在不停止或重啟這輛車的情況下對其維護升級。因此，他們傾向于用“治理”而非“管理”來表示維護，即對區塊鏈日常運行的維護而非對運行問題的中斷修復，一定程度上這種理解也是恰當的。

區塊鏈治理需要多重利益相關方自下而上的自組織式管理。一方面，區塊鏈將金錢、知識產權等價值變得大眾化，這需要政府一定程度參與監管，確保大眾權益得到保護。同時，在“價值互聯網”中，大眾擁有言論自由且得到保護的權利，政府不應通過控制、監督或者其他管理方式來干預大眾權利的運用。另一方面，區塊鏈技術的本質是分布式的， 政府的粗暴干預將會扼殺這種雛形技術。

因此，本文試圖從平臺、應用和生態三個層面探討廣義的區塊鏈治理所面臨的挑戰， 即適用于各領域的治理問題。

平臺治理。平臺治理的對象是諸如比特幣、以太坊、 Tendermint 和超級賬本（為各平臺間提供互操作性）等平臺。大多數人會把比特幣、以太坊視為數字貨幣，即一種金融工具，把底層區塊鏈系統視為支付系統，這種認識比較狹隘。廣義地看，數字貨幣既有價值，也代表一種所有權，而底層的區塊鏈系統是維護數字貨幣所有權的特定技術平臺，這一類平臺不應僅僅局限于金融領域，而適用于區塊鏈可應用的所有領域。由于技術開發重點和平臺建立機制不同，各類平臺也面臨著不同的發展難題。

比特幣平臺：擴容、協作和能耗問題不斷升級。比特幣是價值、規模和算力（參與度計量單位）最大的數字貨幣及平臺，但目前危機重重。一方面，比特幣的開源機制造成“區塊鏈逆轉”（即以太坊超過比特幣價值）的隱患，主要在于圍繞核心加密技術的研討交流演變成不同技術陣營之間的“開源戰”，這無助于技術推進。另一方面，比特幣基金會深陷高管挪用公款丑聞，導致比特幣核心錢包協議計劃停滯不前，直到麻省理工學院（MIT） 推出數字貨幣倡議，吸納并資助有能力的開發者參與 MIT 媒體實驗室的比特幣核心錢包協議研究，該問題才逐漸改善。此外，比特幣交易規模的指數級增長（每天交易超過 20 萬筆）也帶來擴容或數據塊規模之爭，導致無法建立有效的共識機制，激化核心技術日益拆分成相互矛盾的鏈條，使平臺的巨額價值陷入不安全境地。

以太坊平臺：去中心化治理、權益證明機制實施的潛在威脅。以太坊正成為當今最重要的區塊鏈平臺之一。 以太坊的運作模式是：面向開發者和用戶，開放標準化、模塊化的區塊鏈應用程序和智能合約編碼資源，方便開發者建立和發布下一代分布式應用，滿足用戶個性化需求；用戶需要為使用平臺的運算和存儲服務支付少量費用（以太幣形式）。以太坊建立了一套協議與標準，對內促進以太坊人的交流，對外通過優化操作與外部標準對接，確保更好地與外部生態互動。

為開展去中心化治理，以太坊成立了基金會，主要承擔研究下一版以太坊協議與標準、 聯合開發及維護六個不同的客戶端、宣傳和推廣以太坊等職責。為將用戶拓展到企業，以太坊成立了企業以太坊聯盟（EIP），收集企業區塊鏈部署需求，利用現有標準并配合以太坊基金會的平臺工作開發新的開源標準， 幫助企業在以太坊構建許可鏈和私有鏈，推進區塊鏈在行業中的部署應用。EIP 作為一個包容性組織，實行董事會輪值制，董事會成員既包括行業巨頭微軟（由資深區塊鏈高管 Marley Gray 代表）， 也涵蓋初創公司 Nuco（由首席執行官 Matthew Spoke 代表），通過一個多層級的治理結構，在滿足大企業需求的同時維持開源、快速的協作開發。

應用治理。在區塊鏈技術應用發展背景下，全球分布式運營的網絡或組織快速崛起， 采用了去中心化、 集權化的方式進行推廣， 如以太坊首次發行的代幣（ICO）因為廣受好評而迅速在網絡傳遞。但在特定領域和地區，依然需要重點關注各類應用的互操作性。

一是如何監管區塊鏈應用？在金融領域，一部分應用區塊鏈技術的業務有可能已經處在現實規則的監管之下，對于這類區塊鏈的應用是否需要在區塊鏈自有的治理機制下進行再次監管，尚未達成共識。以 ICO 為例， ICO 作為一種企業開展眾籌的應用程序，支持各行業基于業務應用需求，以發行協議代幣的方式進行自我擴建，從而發起眾籌。從價值層面看， ICO 同企業首次公開募股（IPO）類似，賦予參與眾籌者一定 ICO 數字資產權益（類同股票），即對企業部分價值的所有權，并在日后可能有權分享企業利潤。但目前來看， ICO 基本不受現實金融市場監管機構的監管，也沒有形成自治機制，因此對 ICO的投資存在很大的損失風險。

二是缺少成熟的開發者。區塊鏈應用項目的推廣迫切需要具有解決方案規劃、設計和實施能力的技術人才，為此應該多推進全球開發者之間的交流，以引導、促進更多新開發者成長。此外，還可考慮發展創新性教育項目，對有才華的程序員，允許其憑借對區塊鏈項目所做的貢獻獲得全球認可的學位或其他相關證書。

三是缺乏用戶友好型界面。區塊鏈應用程序在基本用戶界面和體驗方面還需做更多改進。由于沒有足夠的資金支持，很多應用程序都是非用戶友好型，需要識別大量的字母、數字、代碼和行話，如比特幣以 1 或 3 開頭的 26～35 位字符地址等，都是普通人無法接受的。

生態治理。區塊鏈生態系統應當基于去中心化基礎架構部署分布式治理系統，建立合理的法律規范和監管框架，促進具有長期增長能力、可持續性強、技術相對完善的業務模式發展。其所面臨的挑戰是：

一是缺乏合理的法律治理結構。區塊鏈關于交易無法撤銷、智能協議無法廢除的設定，雖然一定程度消除了違約和追償風險，但即便區塊鏈記錄的交易構成違約，目前尚未形成針對此類違約責任的追索權。此外，并且通過法院追索的代價太高，走訴訟程序的費用太貴。與此同時，圍繞如何在區塊鏈上構建身份的相應法規的討論也必不可少。

二是不成熟的立法或規范將有可能阻礙區塊鏈發展。比特幣執照作為首條針對區塊鏈的爭議性法律，它的實施導致大批初創公司紛紛出局，這證實了即使用意良好的法規也會導致意外結果。管轄權約束了比特幣的流通，一些政府已經禁止使用比特幣或禁止國家銀行兌換比特幣。由于中國專業化挖礦社區蓬勃發展，掌握了比特幣協議升級的部分話語權，一旦中國禁止比特幣，將對區塊鏈安全性造成無法預測的影響。

三是區塊鏈應用速度超過技術成熟度。與互聯網在商用前經歷了長期技術驗證不同的是，雖然區塊鏈技術尚未成熟，但已經在支持業務應用。即便區塊鏈擺脫了第三方和系統故障，自由度、保密性、安全性、自主性更強，但也需要承擔更多的經濟和社會責任。

四是缺乏多元化思想。到目前為止，區塊鏈運動大多由男性主宰。盡管出現了個別優秀的女性領導，但由于女性在所有計算類工作中的占比僅為 25%，參與區塊鏈的更是寥寥無幾，這將影響區塊鏈生態的多樣性。

五是存在當權者控制整個網絡的風險。一個國家、一個大企業甚至一個人，只要通過金錢或權力掌握了 51%算力，就有可能為了確保自身利益， 吞噬成功的新創企業或利用法律法規監管、審查和打壓小型公司。

此外，還存在來量子計算和技術失敗等一些未知挑戰。比如，量子計算作為一項超越電子計算能力的密碼算法，將有可能使區塊鏈的技術優勢受到致命打壓。更有甚者，如果區塊鏈技術最終被證明漏洞百出，將有可能導致整個價值互聯網的崩潰。

基于 GSN 框架

建立區塊鏈全球治理體系

為了推動區塊鏈實現長期持續發展，必須加強協作、組織與領導。鑒于當前的互聯網治理呈現出技術能力較強的利益相關方壟斷了最大價值的不平衡狀態， 因此，作為最復雜的全球創新技術——區塊鏈，其治理架構應當采用非國家的多重利益方網絡框架（即 GSN）。

網絡機構。以世界經濟論壇、互聯網協會、互聯網治理論壇為代表的全球知名網絡機構在促進各利益相關方交流、影響國家政策制定方面一直發揮著重要作用。應當依托網絡機構，建立在線交流平臺和系列會議，吸引區塊鏈生態各利益相關方參與治理研討。其目標是吸納關鍵參與者；為參與者提供分類標準和框架，以便每個人在治理挑戰和解決方案的理解上達成共識；專注區塊鏈生態治理問題的改善。

標準網絡。當前最迫切需要的是平臺和應用層面的標準，但需要有一個較強的領導力平臺來推動標準體系建設進程。當前，一些標準組織的共同做法是：建立基礎結構、制定標準及使其具有可擴展性，促使技術走向成熟。為了打破比特幣平臺發展僵局，應當成立一個由多個利益相關團體共同參與的、自組織性質的比特幣工程任務組（BETF） 。它可以作為 IETF、 W3C 或其它相似組織的一個工作組，借鑒這些標準組織的共識機制和決策流程特點，根據成員間達成的共識制定，測試和實施新協議與標準。

宣傳網絡。宣傳對于推廣區塊鏈技術至關重要。如果沒有強大的擁護者為利益相關方說話，捍衛他們的權利，政府及其他權力機構可能會企圖扼殺、扭曲或阻礙這種強大的開放網絡，為己所用。為了搶在那些可能進一步阻礙創新的監管、立法、司法或執法活動之前，區塊鏈需要加強宣傳，捍衛利益相關方權益。應當借鑒數字貿易商會的宣傳方式，并采取更多行動，通過具有全球影響力的網絡機構集聚相關決策人員，探討開發區塊鏈的共同利益。

監督網絡。區塊鏈仍處于拓荒階段，需要采取大量行動以更好地監督發展。區塊鏈聯盟、柯林中心和數字貿易商會與執法機構合作，一定程度上發揮了監督作用，但更應當設立完全獨立的機構，如同國際人權監察站一樣，對政府濫用區塊鏈行為有較強的約束力。

政策網絡。政策網絡主要由各國政府領導，通過提高行業透明度和促進公眾參與來改善行業行為，實現有效治理。當前，一個新生的政策網絡正在形成，該機構的代表就是包括聚焦創新、消費者保護、隱私權和反洗錢等領域的華盛頓特區非盈利政策機構——柯林中心，致力于促進數字貨幣的認可與使用的數字貿易商。針對區塊鏈能耗的監督和治理，建議在世界經濟論壇氣候項目和能源計劃的共同支持下，成立一個多重利益相關方網絡，圍繞如何捕獲挖礦所產生的熱量、減少整個生態系統能耗等問題，推動全球監督資源和政策資源更快速、更深入地開展合作。

知識網絡。知識網絡應當涵蓋技術和應用研究、全民教育等內容，支持迭代學習和分享，并以此為依據制定政策。目前，有數百個試驗性知識網絡方案正在試水，如富瑞銀與新美國基金會和國家民主研究所合作成立區塊鏈信任加速器，致力于研究前沿創新項目； MIT 數字貨幣計劃集聚全球學術機構，推進合作研究、試驗和新知識的研討交流和傳播。