對新費減備案模式下請求費用減繳若干問題的思考

肖彭娣

一、引 言

自2016年9月1日《專利收費減繳辦法》頒布施行以來，審查實踐中發現了很多問題，導致申請人無法順利通過專利申請的費減審批，尤其是申請費的費減審批。根據《專利收費減繳辦法》第5條規定，“減繳申請費的請求應當與專利申請同時提出”，“未按規定時限提交減繳請求的，不予減繳”。如果申請人在辦理費減備案或填寫專利請求書或費用減繳請求書時信息填寫錯誤，即可能導致申請費不予減繳。而申請費在后續流程中是不可能再予以減繳的，對于申請人來說造成了一定的經濟損失且后續流程中無法挽回。所以為了重新獲得申請費的減繳審批，部分申請人會主動撤回已提交的專利申請，以延后申請日為代價，重新提出專利申請。目前法律手續業務就存在大量專利申請因為沒有獲得申請費的減繳，而主動撤回專利申請，同時還有很多意見陳述書詢問費用減繳請求沒有獲得審批的原因。這些意見陳述書和撤回專利申請聲明，無疑加大了業務工作量，增加了審查員的審查負擔，另一方面對于申請人來說，既費時又費力，而且還會造成申請日延后。

二、新的費減備案模式及費用減繳的提出時機

按照新的費減備案模式，申請人需要先登錄專利事務服務系統在網上辦理費減備案，獲得備案號。備案完成后申請人即有資格請求費減。申請人在辦理費減備案后的20日內應當將相應的證明文件交至各代辦處進行審核，審核合格后，申請人在該自然年度內享有費減資格。申請人完成費減資格備案后，對于新申請，在填寫專利請求書時，應在第10欄中勾選“請求費減且已完成費減資格備案”，且在“居民身份證件號碼或組織機構代碼”一欄中填寫備案號。對于已有專利申請，則需要單獨提交費用減繳請求書，并在第二欄中填寫已備案的申請人名稱及備案號。如圖1和圖2所示。

圖1 專利申請書填寫樣式

圖2 費用減繳請求書填寫樣式

費用減繳有嚴格的提出時限要求，一旦規定時限內提交的費減請求不合格，相關的費用將不予減繳，后果相當嚴重，而且后續流程中無法挽回。目前有大量專利申請因為沒有獲得申請費的減繳，而主動撤回專利申請，重新申請專利再請求費減，造成申請日延后，費時費力。

根據《專利收費減繳辦法》第5條規定，專利申請人或者專利權人只能請求減繳尚未到期的收費。不同的費用種類，費減請求有不同的提交時限要求，對于申請費，費減請求應當與專利申請同時提出，對于授權首年的年費，費減請求應在發出授予專利權通知書和辦理登記手續通知書前提出；對于其他收費，費減請求可以與專利申請同時提出，也可以在相關收費繳納期限屆滿日兩個半月之前提出。如果未按規定時限提交減繳請求，相關專利費用將不予減繳。

三、審查實踐中的常見易錯問題

可能由于申請人及專利代理機構對于新的費減備案模式還不太熟悉，近一年來在審查實踐中遇到了很多問題，申請人未能成功獲得費減審批。本文對于實踐中常見的幾類問題進行歸納介紹，主要有以下幾種。

1.請求書中填寫的申請人證件號碼與備案號不一致

申請人在填寫專利請求書或費用減繳請求書時，申請人的證件號碼應當與備案號完全一致。實踐中常見易錯的情形就是字母大小寫，或者數字與字母混淆（如0與O，1與I等），以及18位統一社會信用代碼和9位組織機構代碼混淆的情況，這些都屬于證件號碼不一致，都會導致申請費不予減繳。

2.費用減繳請求書中的申請人名稱與費減備案的名稱、案件記載的名稱不一致

對于已有專利申請，提交的費用減繳請求書第二欄中填寫的申請人名稱應與費減備案的名稱以及案件記載的名稱完全一致。若企業更名，申請人應當先辦理著錄項目變更手續，待案件記載的申請人名稱變更成功后再重新提交費用減繳請求書，如圖3所示。

圖3 已有專利申請案件記載、費減備案及費減請求書中的公司名稱

這種情形如果申請人不辦理著錄項目變更手續，將會導致請求書中填寫的申請人名稱與案件記載的名稱不一致，專利費用將不予減繳。

3.費減備案年度有誤

申請人或專利權人在費減備案時須選擇預備案的自然年度，按每一自然年度的費減備案資格有效期至當年的12月31日。每年的第四個季度起（10月1日起）開放下一年度的費減備案，如圖4所示。

圖4 費減備案年度的勾選項

申請人在專利事務服務系統中辦理備案時，必須選擇正確的預備案年度，每一自然年度的費減備案資格有效期到當年的12月31日。如果當時選擇的預備案年度是2016年，那么2017年1月1日以后提交的專利申請就不能用2016年的費減備案。系統每年10月1日起會開放下一年度的費減備案，申請人如果想要2017年1月1日以后提交專利申請，就應在2016年10月1日至2016年12月31日之間辦理費減備案，且費減備案年度應選擇2017年。審查實踐中遇到一個案例，申請人在辦理費減備案年度選擇錯誤，導致2017年1月1日提交的費減請求不合格，專利費用不予減繳，如圖5所示。

圖5 費減備案年度勾選錯誤導致費減審批不合格

4.電子申請費減備案當日提交新申請

對于電子申請，申請人應當先辦理費減備案，在費減備案完成的第二天及以后再提交申請文件。由于系統限制，申請人備案完成的第二天，備案數據才會同步到審查系統。在備案當日提交申請文件的，由于系統中查詢不到備案結果，因此費減審批不合格，專利費用不予減繳。

5.多個申請人未全部辦理費減備案

一件專利申請中含有多個申請人的，則每個申請人都要辦理備案，且備案合格；若有一個申請人未備案或者備案不合格，則該申請仍舊不能享受費減。

6.軍隊或個體工商戶的證件號碼填寫問題

由于特殊原因，軍隊或個體工商戶沒有組織機構代碼或統一社會信用代碼，申請人在辦理費減備案時，無法順利通過證件號碼校驗，無法成功辦理費減備案。目前，專利事務服務系統已經開放申請人類型，這類申請人在辦理費減備案時，類型可以選擇“其它”，且允許申請人自編一串號碼作為證件號碼使用，這樣即可繞過校驗規則，順利完成費減備案。但在后續費減請求填寫時，由于自編的號碼容易忘記，后續填寫的申請人證件號碼常與其自編的備案號不一致，系統自動受理或自動審批費減時不一致，不予減繳。

四、問題分析及修改建議

1.問題分析

新的費減備案模式施行一年多來，在審查實踐中凸顯出很多問題，導致申請人無法順利獲得費減審批。究其原因，一方面由于申請人及專利代理機構不熟悉新的費減備案模式，另一方面則可能是費減請求的相關表格設計缺少提示信息，或者缺少費減備案及費減請求的相關注意事項，也有可能是費減備案模式初期無法預見復雜、特殊的社會情況，導致一些特殊情形例如依法登記有多個名稱的事業單位、軍隊或個體工商戶等類型的申請人在辦理費減備案環節，以及費減審查、簽章一致性審查環節遇到難題。

2.修改建議及理由

（1）建議修改專利請求書及費用減繳請求書中的費減部分表格填寫的文字用語或提示，力求讓申請人意識到專利請求書及費用減繳請求書中填寫的申請人名稱、證件號碼應與費減備案的申請人名稱、備案號完全一致。如圖6和圖7所示。

圖6 建議修改的專利請求書表格

圖7 建議修改的費用減繳請求書表格

（2）針對已有專利申請，在費用減繳請求書中建議增加填表注意事項，例如：

A.費用減繳請求書中填寫的申請人證件號碼應與案件記載的證件號碼完全一致，若案件記載的證件號碼有誤，請提交著錄項目變更申報書將案件記載的申請人證件號碼修改正確（無須繳納變更費），并同時提交費用減繳請求書。

B.費用減繳請求書中的申請人名稱應與案件記載的申請人名稱完全一致，若申請人名稱變更，應先辦理著錄項目變更手續（需繳納變更費），將案件記載的名稱變更為更名后的申請人名稱，并同時提交費用減繳請求書。

（3） 完善費減備案年度的選擇設置。

申請人辦理費減備案的界面，建議每年10月1日起，專利事務服務系統可供勾選的費減備案年度可以自動選擇當年及下一年。如圖8所示。

圖8 費減備案年度勾選項設置

（4）增加費減備案完成后電子申請提交時間的提示語段。

建議在專利事務服務系統，費減備案完成后，建議增加提交電子申請時間的提示語段，例如：“由于系統限制，申請人備案完成的第二天，備案數據才會同步到審查系統。對于電子申請，申請人應在費減備案完成的第二天及以后再提交申請文件。”

同時，建議在電子申請客戶端及交互式電子申請界面增加電子申請提交時間的提示語段，語段同上。

（5）建議增加多個申請人應全部進行費減備案的注意事項。

建議在專利事務服務系統，增加多個申請人應全部進行費減備案的注意事項，若有一個申請人未備案或者備案不合格，則專利申請不能享受費減。

（6）建議增加特殊申請人的費減辦理注意事項。

在專利事務服務系統，建議增加備案人類型“其它”的說明，例如，其它包括特殊申請人：軍隊及其所屬單位、個體工商戶、具有多個名稱的事業單位等。如圖9所示。

圖9 備案人類型“其它”的說明

并且，建議在“其它”的備案人類型下，增加提示信息：“備案人的證件號碼可以由備案人自行編寫，但一旦確定編寫號碼后，后續專利申請及費減請求相關手續均應使用該編寫的號碼，系統將自動進行號碼一致性的校驗，若不一致，專利申請將不能享受費減。”