情勢(shì)變更在建設(shè)工程施工合同中的適用問題研究

史業(yè)麗

吉林財(cái)經(jīng)大學(xué)，吉林 長(zhǎng)春 130000

一、情勢(shì)變更原則概述

法律賦予合同當(dāng)事人情勢(shì)變更權(quán)，對(duì)約定的工程價(jià)款結(jié)算條款予以調(diào)整。此時(shí)，法院如何審查當(dāng)事人的主張，如何適用情勢(shì)變更原則，實(shí)施成為司法實(shí)踐的難點(diǎn)。

(一)情勢(shì)變更原則的概念

情勢(shì)變更是指在合同成立后，因當(dāng)事人不可預(yù)見的事件發(fā)生，導(dǎo)致當(dāng)事人訂立合同的基礎(chǔ)喪失，繼續(xù)履行合同將對(duì)合同當(dāng)事人明顯不公平，當(dāng)事人可以向法院要求變更或解除合同。“情勢(shì)”是指合同成立時(shí)所依據(jù)的基礎(chǔ)和客觀環(huán)境，包括政治、經(jīng)濟(jì)、法律和商業(yè)環(huán)境等。

(二)情勢(shì)變更的功能

1.體現(xiàn)了誠實(shí)信用原則

誠實(shí)信用原則是民法的“帝王原則”，當(dāng)事人在訂立合同時(shí)是基于合同當(dāng)時(shí)并所能合理預(yù)判的“情勢(shì)”；如果合同訂立后，情勢(shì)發(fā)生了巨變，按原合同繼續(xù)履行將嚴(yán)重不公平，“守約”當(dāng)事人要求繼續(xù)履行的，顯然有違誠實(shí)信用原則。

2.體現(xiàn)了公平原則

公平原則也是民法的重要原則之一，民事主體產(chǎn)生糾紛時(shí)，要求司法機(jī)關(guān)公平地處理當(dāng)事人之間的矛盾。在審判事務(wù)中的建筑工程領(lǐng)域一般不適用情勢(shì)變更原則，只有在“情勢(shì)”導(dǎo)致承包人與業(yè)主之間出現(xiàn)重大利益失衡時(shí)，根據(jù)民法的公平原則來處理，變更或者解除合同以平衡雙方利益。

3.情勢(shì)變更是嚴(yán)格責(zé)任原則的補(bǔ)充

合同法要求當(dāng)事人必須遵守契約精神，但這種精神并非苛求當(dāng)事人對(duì)所有可能發(fā)生的任何情勢(shì)都能作出明確的約定。因此，需要一個(gè)相對(duì)靈活的法律原則來引導(dǎo)和解決糾紛。情勢(shì)變更的意義在于通過當(dāng)事人申請(qǐng)司法權(quán)的介入，變更原合同的部分條款或解除合同，重新分配原交易的利益和風(fēng)險(xiǎn)，從而保證公平正義。

(三)法律淵源

我國《民法總則》《合同法》均未明確規(guī)定情勢(shì)變更原則，只有最高法的司法解釋和相關(guān)文件有所提及。

1.《合同法解釋二》第26條規(guī)定：“合同成立以后，客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無法預(yù)見的、不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)……”。合同當(dāng)事人的合同在訂立時(shí)是公平的，只是在合同成立后，因政治、經(jīng)濟(jì)等客觀環(huán)境發(fā)生重大變化，使得繼續(xù)履行合同造成一方當(dāng)事人遭受重大損害。我國法律、司法解釋并未直接表述“情勢(shì)變更”，而是采用“無法預(yù)見、非不可抗力、非商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”等表述方式。

2.最高法《關(guān)于正確適用合同法解釋的通知》，要求各級(jí)法院要正確理解、慎重使用情勢(shì)變更，為的是最大限度地保障市場(chǎng)交易安全，避免個(gè)別企業(yè)以情勢(shì)變更為由，拒絕履行合同。

(四)情勢(shì)變更原則的效力

在經(jīng)過法定程序適用情勢(shì)變更原則后，將產(chǎn)生兩種后果：第一，合同變更。法院依職權(quán)對(duì)原合同部分條款進(jìn)行“調(diào)整”，實(shí)現(xiàn)合同雙方權(quán)利義務(wù)的相對(duì)平衡。第二，合同解除。當(dāng)如果變更不能消除合同的不公平狀態(tài)，則當(dāng)事人一方可以選擇解除合同。

二、情勢(shì)變更、不可抗力與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別

(一)情勢(shì)變更與不可抗力

不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能客服的客觀現(xiàn)象，建設(shè)工程中的不可抗力一般指海嘯、地震、戰(zhàn)爭(zhēng)等。不可抗力是法定的免責(zé)事由，當(dāng)事人無須承擔(dān)違約責(zé)任；而情勢(shì)變更適用于“合同可能履行，但履行艱難或履行成本過高”，是否構(gòu)成情勢(shì)變更需要由法院審查判斷，其結(jié)果是通過變更或解除合同以實(shí)現(xiàn)雙方風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的目的。

(二)情勢(shì)變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別

商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)屬于從事商業(yè)活動(dòng)所固有的風(fēng)險(xiǎn)，如長(zhǎng)期以來價(jià)格波動(dòng)較大的大宗商品標(biāo)的、股票、期貨等。一般的市場(chǎng)需求變化能夠?yàn)楹贤?dāng)事人所預(yù)測(cè)。從法律的觀點(diǎn)看，區(qū)分情勢(shì)變更于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，主要衡量風(fēng)險(xiǎn)能否預(yù)判、是否可以防范、交易的性質(zhì)是否屬于“高風(fēng)險(xiǎn)高收益”行業(yè)，還要綜合考慮到價(jià)格上漲幅度、造成結(jié)果等因素來判斷。

三、適用條件

(一)合同合法有效

情勢(shì)變更原則在建設(shè)工程施工合同的適用必須以合同有效為前提，如果合同無效或者可撤銷，則不能使用該原則。

(二)須有情勢(shì)變更的事實(shí)發(fā)生

這種變化在客觀上必須是當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無法預(yù)見、非不可抗力、且不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。如國家政策調(diào)整、物價(jià)大幅上漲、貨幣貶值等。

(三)當(dāng)事人不能預(yù)見

訂立施工合同時(shí)，當(dāng)事人雙方對(duì)后期發(fā)生的情勢(shì)變更的事實(shí)無法預(yù)見。判斷是否可以預(yù)判，以一個(gè)當(dāng)事人是否盡到了必要的注意義務(wù)為標(biāo)準(zhǔn)。

(四)情勢(shì)發(fā)生在合同成立后，履行完畢前

當(dāng)“情勢(shì)”發(fā)生在合同訂立前就已經(jīng)發(fā)生，則當(dāng)事人有義務(wù)注意到客觀情況的變化；當(dāng)“情勢(shì)變更”發(fā)生在合同履行完畢后，則事實(shí)的發(fā)生合同當(dāng)事人不會(huì)產(chǎn)生影響，因此也無須適用該原則。

(五)繼續(xù)履行對(duì)一方顯失公平

該顯失公平應(yīng)當(dāng)以理性人的看法加以判斷。如在最高院(2015)民提字第39號(hào)新東公司訴正通公司一案中，雙方簽訂了技術(shù)服務(wù)協(xié)議，約定由正通公司給新東公司的鍋爐氣脫硫工程提供技術(shù)服務(wù)協(xié)議。初期雙方合作順利，但第二年，新東公司以情勢(shì)變更為由單方面解除合同。雙方訴至法院。新東公司認(rèn)為是因當(dāng)?shù)厥≌蛾P(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)污染物減排工作的意見》中的要求拆除燃?xì)忮仩t。這些情況雙方在簽約時(shí)無法預(yù)料、且不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。因此，繼續(xù)履行對(duì)新東公司明顯不利。法院最后判決支持了新東公司情勢(shì)變更請(qǐng)求。

四、適用法定程序

情勢(shì)變更原則的適用能夠排除已生效合同的效力而招致的不公平后果。適用該原則將出現(xiàn)兩種結(jié)果：首先，維持原合同關(guān)系，變更合同某些內(nèi)容；其次，當(dāng)變更合同無法排除不公平的結(jié)果時(shí)，解除合同關(guān)系實(shí)現(xiàn)雙方權(quán)利義務(wù)對(duì)等。根據(jù)最高法司法解釋的規(guī)定，適用情勢(shì)變更原則應(yīng)該遵守以下程序：

首先是法院要積極引導(dǎo)當(dāng)事人重新協(xié)商，協(xié)商不成的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)請(qǐng)求法院或仲裁機(jī)構(gòu)變更或解除合同。人民法院應(yīng)當(dāng)本著調(diào)解優(yōu)先的的原則，積極拓展調(diào)解工作領(lǐng)域，不斷創(chuàng)新調(diào)解方式；調(diào)解不成的，提交省高院審查是否構(gòu)成情勢(shì)變更。最后，在調(diào)整尺度的價(jià)值取向上，法院仍應(yīng)遵循側(cè)重保護(hù)守約方的原則，適用情勢(shì)變更并非要求簡(jiǎn)單地豁免違約方的責(zé)任，而是要充分注意利益均衡。

五、固定價(jià)款合同與情勢(shì)變更原則

司法實(shí)務(wù)中，某些建設(shè)工程施工合同約定工程價(jià)款按固定價(jià)結(jié)算，有學(xué)者提出，固定總價(jià)合同的核心在于“固定”，從而排除未來外部風(fēng)險(xiǎn)對(duì)合同價(jià)款的影響，將風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移至施工單位所有，因此不適用情勢(shì)變更。

筆者不贊同該種觀點(diǎn)，建筑施工行業(yè)是傳統(tǒng)的微利行業(yè)，與金融業(yè)、房地產(chǎn)開發(fā)商的高風(fēng)險(xiǎn)、高利潤(rùn)的特點(diǎn)有本質(zhì)不同。如果把人工、材料、機(jī)械價(jià)格異動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)和損失全部由施工企業(yè)承擔(dān)有違《合同法》的公平、誠實(shí)信用原則。因此筆者認(rèn)為，固定總價(jià)合同應(yīng)當(dāng)適用情勢(shì)變更原則。

[ 參 考 文 獻(xiàn) ]

[1]蔣浩.情勢(shì)變更原則及法律及其法律適用[J].法律適用，2009(11).

[2]孫力.不可抗力制度與情勢(shì)變更原則及司法適用[J].中共山西省黨委黨校學(xué)報(bào)，2010(6).