論社會投機行為的法律規(guī)制
——基于新中國建立以來相關政策法規(guī)的思考

張春夢

沈陽工業(yè)大學，遼寧 沈陽 110020

一、社會投機的現(xiàn)狀

很多人都看過美國的一個電影《風月俏佳人》，里面兩個股權投機者的一句話：“WE DON'T MAKE ANYTHING，BUT WE MAKE MONEY！”很有感觸，似乎投機者類似于寄生蟲？這句英文是兩位里面的反角說的，是在自夸，勸正角繼續(xù)干下去。可以有兩種含義：1.我們沒制造什么東西，但是我們制造了錢！2.我們沒制造任何東西，但我們掙了錢！所以我認為這句話的結構沒錯。時至今日，中國呈現(xiàn)一種就業(yè)困難的現(xiàn)狀，與之相隨的事與日俱增的用工成本，致此，導致現(xiàn)在出現(xiàn)的問題使實體經濟的發(fā)展之路較為坎坷。其實，自從國企改革開始，社會投機已經成為當今社會的主題。在改革開放初始時期，部分不法之徒利用法律和制度的空子，侵吞國有資產攫取了大量財富。他們的第一桶金是帶有明顯罪惡本質的。①這樣類型的人既不是實干家，也不是最勤奮的人，其實更不是知識豐富的人，只是擁有權力的投機者。當社會上這些人在暴富以后，它開創(chuàng)出了我們社會投機天堂的本色。也正是這些給了這些投機者契機暴富的社會現(xiàn)實，從而不斷的激發(fā)和鼓勵我們社會培養(yǎng)出各種不同的投機者；目前，社會投機成為了謀取高利益者的心理暗示，如若能依靠有人脈關系從銀行貸款的能成為富翁，那么依靠請客送禮從政府中取得工程上的項目而獲得利益，同樣能依靠在買賣的時候使用非法手段就可以成為富翁，那么偏偏有這樣的一群人，腳踏實地努力工作的人，一心埋在工作中奮斗的人想成為富人，那的確是雪上加霜，但是我們要用辯證的思維去看待這樣的現(xiàn)象，它既有積極意義，也有消極意義。

二、產生投機的原因

有學者認為，是我國一直處于社會主義初級階段，我國的整體社會結構都是政府壟斷大部分權力和資源，高科技技術和巨大盈利的投資都離不開政府的參與，自上而下的就形成了一種屬于自己的“結構網”，這種關系的脈絡結構是垂直的，依賴的權力與利益的結合體，利益與權力交織在一起，平民百姓只能通過與外部的關系網建立短時間的個人利益。然而在這樣的一個結構網下，脫離了庇護和附庸的關系，想要獲得個人的利益就必須依附于互相利用和欺騙實現(xiàn)合作共贏，久而久之，這種嘗到味道的人們，導致了投機行為的泛濫。針對這種投機給這些主體帶來的便利，就沒有辦法將社會的信任，對于彼此都會出現(xiàn)投機行為。我們身處一個發(fā)展市場經濟的國家，要想得到一個良性的社會機制是不可能的，所有的公民的個體性需求與社會的發(fā)展是相矛盾的，若是想要社會與公民之間能互利規(guī)范，建立一個良好的信任和合作關系，與之相隨的就是健全的和發(fā)達的公民社會，這樣會大大縮減社會上的投機行為。

三、我國針對投機行為的政策法規(guī)演化進程

在中國現(xiàn)代法制史上，投機往往與“投機倒把罪”緊密相連，后者原指在市場行為中，通過對市場行為的時機把握，在買賣交易中賺取暴利，由于對公平競爭和總體經濟環(huán)境發(fā)展產生了較為嚴重的消極影響，在某些歷史時期，政府出臺法律法規(guī)對這種行為加以限制打擊。在新中國成立以后，由于我國政府對資本主義與市場經濟的警惕心理，更為了保障市場平穩(wěn)和物價的穩(wěn)定，維持國民生計我國政府開始了一系列打擊“投機倒把行為”。1949年9月7日《人民日報》曾經發(fā)表評論嚴格區(qū)分“正當?shù)馁I賣”和“非法的倒賣行為”，以確保正當商人合法利潤。②1950年11月14日，我國政府頒布《關于取締投機商業(yè)的幾項指示》，這是我國對投機行為開始治理的首項規(guī)章制度。這項法規(guī)明確了買空賣空、囤積居奇、超經營范圍開展業(yè)務等八種非法活動。③1955年4月，李先念曾向中共中央提供一份報告，指出“商業(yè)資本家是唯利是圖的……他們還會進行囤積居奇、制造黑市、參雜參假、大斗小稱、尺碼不足等違法破壞手段……小商小販帶有很大的投機性。④由此看來在建國初期由于國家經濟發(fā)展和穩(wěn)定的需要，我國政府將投機倒把作為犯罪行為加以打擊，這種界定帶有一定程度上的政治化色彩，也與我國計劃經濟存在的現(xiàn)實緊密相關。

社會主義建設初期的主要目標就是消除資本主義經濟體制的投機性，然而，這種斗爭并非順風順水，在計劃經濟建立之初，陳云就注意到了反對投機倒把與計劃經濟、市場運營之間內在矛盾，陳云城說：我們“反對投機倒把，又不能把市場搞死”。⑤毛澤東、劉少奇等也察覺了計劃經濟與市場發(fā)展的矛盾，由于計劃經濟的規(guī)范，自由市場及商業(yè)生產受到了束縛，我國在五十年代末至六十年代出現(xiàn)了商品短缺的問題，隨之而來以囤積居奇和黑市交易為特點的投機倒把，有鑒于此，我國政府出臺了愈加嚴厲的打擊投機倒把的政策法規(guī)。十一屆三中全會以來我國加強經濟建設，對于投機的行為認識有所改變，然而由于在80年代由于實行了“雙軌制”某些投機的行為卻愈演愈烈，若倒賣國家限制自由買賣的物資、倒賣國家計劃供應的物資票證等行為。但長途販運、異地經營等商業(yè)行為被認為是合法的經營。

我國改革開放是以經濟體制為契機的綜合性改革，其中價格體制改革機制改革是重中之重，1984年5月國務院頒發(fā)了《國務院關于進一步擴大國營工業(yè)企業(yè)自主權的暫行規(guī)定》，給予了企業(yè)有限度的自主定價權利⑥。自1985年起，定價限制被取消，商品價格“雙軌制”時期到來，這種經濟體制給投機行為帶來了巨大的機會。隨之而來，社會上出現(xiàn)“官倒”這一詞，主要指借助權利背景賺取雙軌價差的人，如一個倒爺將手中一張柴油的提貨單賣給另一位商人，每噸加價300元，后者又將加價售出，這種行為十分普遍，導致了經濟秩序混亂，人民群眾不滿。1988年10月，我國公布《關于清理整頓公司的決定》意在解決公司政企不分，官商不分，轉手倒賣，牟取暴利的問題；1989年3月，最高人民法院最高人民檢察院作出《關于當前處理企業(yè)事業(yè)單位機關團體，投機倒把、犯罪案件的規(guī)定》開始了嚴格治理官倒的舉措。⑦1992年，中共十四大建立市場經濟體制的目標模式，力爭在本世紀末建成完成此目標。在這背景下，投機倒把的概念退出歷史舞臺，2007年7月26，國務院聲明要抓緊起草制定有關市場監(jiān)督方面的行政法規(guī)，以取代《投機倒把行政處罰暫行條例》，綜上所述，商人的投機行為多是緣于市場環(huán)境、國家政策、供需關系等因素。在社會主義新時期以PPP為代表的公司合作及國有企業(yè)混合所有制改革為時代特點的，經濟發(fā)展模式。給新形勢的投機帶來了契機。因此，防范新形勢的投機行為，成為了我國法制建設的新課題。

四、社會主義新時期如何抑制投機主義

通過以上的論述我們可以發(fā)現(xiàn)，社會投的產生多源于外部客觀環(huán)境及個人契約精神和誠信意識的雙重因素。任何制度都有其不完善之處，而作為立法者和法律學者應更多的考慮在現(xiàn)有政治體制框架內如何完善法律機制，以抑制投機行為的發(fā)生。我們若是要抑制社會上的投機行為可以建立長期合作的信任機制，在公私合作的狀態(tài)下，企業(yè)往往是對長期利益的追逐，政府是一個公眾形象的代表，所以，信譽直接影響其合作關系，建立相互信任的機制是利于協(xié)調沖突和解決矛盾的。社會交換理論認為社會信用關系的存在有兩個來源：一個是聲譽，另一個是合作伙伴之間的溝通程度。聲譽的建立是基于合作伙伴之間以前的經濟交往關系，它既包括以前經濟交往的歷史，又包括對這種交往歷史了解的時間長短。隨著合作關系的不斷繼續(xù)，合作者就會逐步了解其合作伙伴是否值得信賴，每一方都有機會對另一方遵守合作協(xié)議的意愿和能力進行評價。組織內的成員越來越愿意在合作中承擔風險，比如相互提供更多信息、更加相信對方的承諾或者更愿意為了長遠利益而放棄眼前利益等。另一種可以由于信息的不對稱致使投機行為的產生，契約的完善可能會使投機行為有所減緩，這主要是在一定時期的利益概率決定的。高效率的契約把經濟行為者隱蔽的信息通過統(tǒng)計概率推斷出來，并以此作為基礎來設計契約。這樣可以減少因主觀臆斷而帶來的風險，有利于克服正式契約在適用性方面的局限，因此能夠彌補正式契約在實際應用中的不足。

市場投機機制的一項重要的功能是節(jié)約和配置社會資源，這種功能是通過價格、供求和競爭等要素的聯(lián)動而形成的，但是，在價格、供求、競爭所形成的聯(lián)動體系中，不可避免地存在著時間、空間上的差別，各要素的聯(lián)動配合并不總是適當?shù)摹＿@種不匹配的現(xiàn)象，降低了聯(lián)動體系的效率，造成了社會勞動的浪費。于是，市場機制要求有某種市場行為來修正由時間差、空間差所產生的不匹配，以克服和彌補所造成的損失和浪費，使社會資源向更合理的方向流動，以更合理的方式配置。

[ 注 釋 ]

①汪華斌.中國究竟是實干社會還是投機的天堂[EB/OL].http：//whbsuwc.blog.hexun.com/ 91376892_d.html，2017.11.3.

②嚴懲投機倒把[N].人民日報，1949-9-7(第9版).

③中央人民政府貿易部關于取締投機商業(yè)的幾項指示[EB/OL].1950-11-14.http：//www.ce.cn/xwzx/gnsz/szyw/200705/25/t20070525_11491375.shtml，2017-11-3.

④李先念論財政金融貿易(1950—1991年)上卷[M].北京：中國財政北京經濟出版社，1992：8.9.

⑤陳云文選(第2卷)[M].北京：北京人民出版社，1995：335.

⑥<國務院關于進一步擴大國營工業(yè)企業(yè)自主權的暫行規(guī)定>[EB/OL].http：//cpc.people.com.cn/GB/64184/64186/66694/4494776.html，2017.11.3.

⑦<關于當前處理企業(yè)事業(yè)單位、機關、團體投機倒把犯罪案件的規(guī)定>http：//www.chinalawedu.com/falvfagui/fg21994/4091.shtml，2017.11.3.