新時期科研信用檔案管理的優化

文 / 何燕 程靜

誠信是文明社會的根基。隨著中國特色社會主義進入新時代，科技信用管理建設擺在了科技計劃管理體制改革的突出位置。[1]科技管理部門在信用管理體系方面不斷加強監管工作，探索創新管理模式，經過十多年的發展，取得了一定成效，但相關責任主體在科研活動中違反科研計劃項目管理規定、違反職業道德以及違法違紀的失信行為仍時有發生。由于國內尚未建立統一、完整的學術信用檔案，對學術信用問題的監控和處罰缺乏力度和依據。因此，加強科研誠信建設，發揮信用檔案的監督作用，已經成為保障我國科技事業可持續發展的緊迫任務。

科研管理誠信建設日益受到國家重視。如何有效防止科技失信行為的發生，保障科學實驗報告和技術文件記錄的可靠性，營造有利于科技事業健康發展的環境；如何避免科技資源低效配置、保證成果質量，降低科技投入風險，促使科研活動持續性及完整性；[2]如何管好用好科研檔案這個重要基礎性工作，提高科技自主創新能力和核心競爭力，成為科技界必須共同面對的問題。

一、科研信用檔案管理研究的背景

2004年，科技部頒布的《關于在國家科技計劃管理中建立信用管理制度的決定》以及《國家中長期科技發展規劃綱要》，提出要建立評審專家信譽制度、評審活動告知制度、回避制度等評價制度等。這都是加強科研課題管理過程中信用機制的體現。[3]2006年，科技部頒布《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》，[4]進一步規范科技計劃中的信用行為，加強了科研不端行為的懲罰力度。隨后部分省市根據自身計劃管理要求，進行積極探索和創新，浙江（2007年）、北京（2010年）、新疆（2011年）、江蘇（2013年）、重慶（2014年）、廣東（2014年）相繼推出相關信用管理辦法，旨在建立科研信用記錄制度，強化項目承擔單位和科研人員等參與主體的誠信意識。

2014年，國務院下發《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》，就改進與加強中央財政科研項目和資金管理提出意見，要求完善科研信用管理制度，建立覆蓋科研全過程的信用記錄制度，進行信用評級，并按信用評級實行分類管理，加強科研誠信建設和信用管理。[5]《意見》強調，要強化科研項目和資金管理信息公開，加強科研誠信建設和信用管理。該文件的總體目標是通過深加強道德建設，提高科研人員信用意識，以期著力營造以人為本、公平競爭、充分激發科研人員創新熱情的良好環境。2017年，安徽省出臺支持科技創新若干政策專項資金管理辦法，建立科研信用記錄制，把科研人員納入誠信庫管理。[6]

二、科研信用檔案管理的現狀

科研項目歸根結底要由科技人員完成，完善科研信用管理體系是完成項目研究計劃與完成質量的重要保障。[7]但是一些科研課題承擔單位、課題負責人甚至科研管理部門，在取得課題經費后，存在科研失信行為和管理失信行為。由于多方面的原因，這種現象在科研課題研究中是屢見不鮮。

（一）對科研信用檔案管理工作不重視

一是重立項、輕管理。這類現象在大多數科研單位都會出現，一方面是因為爭取到各類科研項目能給科研單位帶來科研資金支持和提升科研單位在同行業中的地位；[8]另一方面，長期以來，科研單位的考核和管理體制與爭取的科研項目數和經費數量掛鉤，關系到工資、獎金和職稱評定，在一定程度上引起科技人員忽視成果質量和創新性。而在管理層面，普遍認為科研管理部門項目管理的任務就是按程序辦事，抓好立項、結項工作就行了。他們的檔案管理意識不強，信用檔案管理更是缺失。

（二）科研信用檔案管理體系不完善

長期以來，科研管理方式和制度局限于課題的策劃、立項、組織實施、成果鑒定、申報獎勵這一固定模式。在課題申報階段，各單位領導重視，專家努力，認真組織材料，全力攻關。在課題運行中，管理部門課題執行過程中的違規行為導致監督、查處的力度不足。在驗收環節，課題結題鑒定流于形式，科技成果評審等活動有人情因素，導致一些科研人員只求“立項”，不求“交賬”。信用檔案管理體系不完善，信用信息做不到跨部門的記錄、查詢與公開，缺乏科學、有效的學術監督和獎懲，不能鼓勵各信用主體堅守科研誠信。

（三）科研評估機制不合理

科學研究重在創新，而創新與否，離不開合理的科研評估。科研評估貫穿科研管理始終，從課題立項時的申報到結題時科研成果的鑒定都離不開評估。在已出臺科研信用管理辦法的幾個省市中，目前還沒有形成科學有效的科研信用評價機制。一是對課題成果的評價，存在行政干預過大、外行評內行等做法，嚴重影響了課題論證的效果和質量。二是缺少綜合評級。北京和江蘇雖然出臺了信用評價標準，將信用主體的信用行為分為良好信用和不良信用，但定性方法不利于實際操作。

（四）缺少相應的激勵措施

在不少科研課題管理辦法中，對不能按計劃完成的科研課題都制定了相應的懲罰措施，如減少相應的科研分與科研經費，不予新申報課題等，但在實際執行時往往會打折扣，甚至根本不執行。這種對科研課題完成情況“只罰不獎及獎罰措施不落實”的做法，一方面挫傷了部分高質量完成課題研究人員的積極性，另一方面對那些不能按計劃完成課題研究任務的科研人員起不到應有的鞭策與警示。這忽視了管理過程中的人性層面的因素，不能很好調動科研人員的積極性。

三、加強科研信用檔案管理的措施

加強科研信用檔案管理，進一步明確科研人員必須遵守的行為準則和道德規范，可以有效預防和治理科研領域失信現象，為科技事業發展創造良好的環境條件。

（一）普及誠信與職業道德教育

為了做好科研信用檔案管理工作，就必須提高科研人員的科研信用意識，加強科學道德建設。一是要加強誠實守信的道德教育，在科研人員中樹立“以誠待人、遵紀守法”的風尚。二是要加強科研信用宣傳，提高科研信用意識，使參與科研課題的所有人員都在思想上重視起來。三是要注重運用典型案例的影響和引導，特別是要用科研課題研究中出現的一些典型案例，注意從正反兩方面闡明讓守信者得到鼓勵，讓失信者付出代價”的信用管理理念，用那些誠實守信案例中體現的崇高道德力量感染和教育科研人員，用那些失信案例中暴露的嚴重后果提醒和警示科研人員，從而促進科研人員信用意識的迅速提高，提高科研誠信意識和信用水平，逐步形成講誠信、守諾言的學術氛圍。[9]

（二）完善科研信用檔案管理體系

構建良好的科研誠信環境，需要科研信用檔案作為支撐。[10]由于歷史和整個社會的原因，我國還缺少科研信用統一、實時的記錄，缺乏相應的信用獎懲法規，對于已經發生的信用缺失問題又沒有及時給予懲處。科研管理部門應該加快科研信用檔案管理體系建設，抓緊建立機構和個人信用信息征集體系和失信懲戒制度，并建立科研人員信用檔案，從各階段、各環節杜絕失信行為的發生；應將科研工作，如承擔的科研項目、完成的科研成果、獲得的科研獎勵和獲得的專利等與職稱晉升、生活待遇、工資收入直接掛鉤；要讓失信者受到應有的懲罰、承擔相應的責任、付出高昂的失信代價，要提高失信成本，采取道德譴責、紀律處分、降低信用等級甚至法律追究等多種懲戒機制。[11]

（三）大力推進科研人員信用監控

科研信用作為社會信用的重要組成部分，是從事科研活動人員或機構的職業信用。要鼓勵全社會對科研失信行為進行監督，對個人或機構在從事科研活動時正式承諾的遵守、約定義務的履行、科技界公認行為準則的遵守等方面進行信用監控建設，實行“信用記錄制”和“信息共享制”。這既可以避免各類課題重復立項，提高科研投入的效益，又可以與公示制度相銜接，減少信息不對稱情況，加強科研人員信用監督，保證科技活動的順利開展。

（四）制定相關獎勵制度

為保證科研課題研究快速、有序地發展，必須建立健全并切實落實獎懲制度。科研課題管理工作要為科研人員建立高效的服務支持體系和寬松的研究環境。通過科研獎勵制度，在政策上鼓勵科研人員，使科研人員得到精神上的鼓勵和物質上的滿足。這不僅可以調動廣大科研人員從事科學研究的積極性，而且可以促使科研形成競爭的態勢。只有保證誠實守信者的合法權益，才能改善目前的信用狀況。

（五）完善科研人員信用數據庫和共享平臺系統

一是通過廣泛采集科研單位和科研人員的信用信息，把它們整理和加工成各種信用檔案，并建立科研信用數據庫，為科研信用檔案管理提供物質和技術保障，方便科研管理部門查詢、管理和維護，準確評定其信用等級，成為科研項目監督管理和科研立項的決策依據。二是科研信用作為社會信用的組成部分，凡不涉及保密的國家科研項目的申報、立項、實施和評價等信息，都要及時向社會公開、接受社會監督。三是建立統一的科研信用門戶網站作為科研活動主體查詢、發布、交流的信用資源共享平臺，使得科研人員課題研究信用從現在做起、從部分信用記錄開始積累，充分利用網上公示、張貼等手段，提高科研人員課題研究的公開性與透明度。

[1]熊小滿.我國科研信用管理建設現狀分析[J].廣東科技,2015(16):19-21.

[2]孫冬悅,郭秀海,卞琳琳,金劍,楊靜芳.北京某醫院信用等級評價制度在醫院科研課題管理中的應用[J].中國醫院,2016(11):73-75.

[3]科技部.關于在國家科技計劃管理中建立信用管理制度的決定[Z].國科發計〔2004〕225號.

[4]科技部.國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法(試行)[Z].科技部令〔2006〕11號.

[5]國務院.關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見[Z].國發〔2014〕11號.

[6]安徽建立科研信用記錄制 科研人員等全納入誠信庫管理[EB/OL].http://www.cnr.cn/ah/news/20171018/t20171018_523991404.shtml.

[7]劉軍,邱俊榮,梅盈潔,尹艷,程俊峰,汪敏.提高科研單位項目過程管理水平的思考[J].科技管理研究,2011(17):119-122.

[8]劉玲玲.關于加強科研管理工作的幾點建議[J].山西農經,2015(2):75-76.

[9]張明龍,陳昭明,張瓊妮.增強自主創新能力的科技信用環境創新[J].中外企業家,2013(6): 65-66.

[10]程銣.構建高校科研誠信檔案 防止學術道德失范[J].老區建設,2010(12):59-60.

[11]鐘勁松.科技信用缺失的治理機制研究[J].洛陽理工學院學報(社會科學版),2016(3):65-68+72.