“十三五”科技創(chuàng)新能力統(tǒng)計監(jiān)測指標體系研究
——以天津市為例

孫玉蛟

（天津市科技統(tǒng)計與發(fā)展研究中心 天津300051）

自1996年啟動天津市科技進步統(tǒng)計監(jiān)測工作以來，統(tǒng)計監(jiān)測對于推動天津市各行政區(qū)、工業(yè)集團公司和科技百強企業(yè)科技創(chuàng)新能力，提高科技對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐引領(lǐng)發(fā)揮了重要作用，確保天津市連續(xù)15年綜合科技進步水平位居全國第3位，奠定了堅實基礎(chǔ)。

進入“十三五”，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展成為國家和天津市優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，伴隨國家科技統(tǒng)計調(diào)查制度調(diào)整，全國科技進步統(tǒng)計監(jiān)測也從科技進步向科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。為此，結(jié)合天津市“十三五”科技重點工作，本文對天津市科技進步監(jiān)測指標體系進行研究完善，以適應(yīng)創(chuàng)新型城市建設(shè)的需要。

1 修訂原則

“十三五”天津市科技創(chuàng)新能力統(tǒng)計監(jiān)測評價指標體系修訂遵循以下原則。

1.1 科學(xué)性原則

指標體系立足能夠科學(xué)反映全市科技創(chuàng)新能力統(tǒng)計監(jiān)測評價內(nèi)涵，兼顧科技創(chuàng)新統(tǒng)計監(jiān)測評價理論和實際工作需要。盡可能全面包含從各個方面、各個角度反映科技創(chuàng)新能力的指標，盡可能吸納政府統(tǒng)計指標體系改革增設(shè)的、與科技創(chuàng)新有關(guān)的新指標，并刪除一些較為陳舊的、已不能很好地反映現(xiàn)實狀況的指標，同時保證各指標相對獨立、涵義清晰。

1.2 客觀性原則

繼續(xù)采用客觀統(tǒng)計數(shù)據(jù)開展監(jiān)測，相關(guān)指標數(shù)據(jù)均來自政府統(tǒng)計調(diào)查制度，指標概念明確，涵義清晰。數(shù)據(jù)來源主要是市統(tǒng)計局、市科委、市知識產(chǎn)權(quán)局等相關(guān)部門，數(shù)據(jù)公開、權(quán)威、可靠，便于社會各界進行核查和索引。

1.3 導(dǎo)向性原則

以貫徹《天津市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要》和《天津市科技創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃》等一系列規(guī)劃綱要為導(dǎo)向，以推動各行政區(qū)科技百強高新技術(shù)企業(yè)科技創(chuàng)新能力提升為目標，加快創(chuàng)新主體培育，增強產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，提升創(chuàng)新體系效能，完善創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，為創(chuàng)新型城市建設(shè)奠定堅實基礎(chǔ)。

1.4 可操作性原則

指標名稱、統(tǒng)計口徑和計算方法符合統(tǒng)計規(guī)范，統(tǒng)計數(shù)據(jù)明確、清晰，便于獲取和使用。盡量避免采用涵義混沌的指標，便于理解，確保監(jiān)測工作方便易行。

1.5 精簡化原則

通過分析檢驗，將原指標體系中相關(guān)性較大、考察角度相同的指標，和與各行政區(qū)績效考核重復(fù)的指標進行剔除，選取最具代表性的指標進行監(jiān)測，盡可能精簡指標數(shù)量。因此，“十三五”監(jiān)測指標體系從“十二五”的 4個一級指標 18個二級指標精簡為3個一級指標13個二級指標。

1.6 公開公平公正原則

在“十三五”科技創(chuàng)新評價指標體系的修訂過程中，先后共召開近10次會議，充分聽取市統(tǒng)計局、市科委、市知識產(chǎn)權(quán)局、行政區(qū)科技管理部門、工業(yè)集團公司、重點企業(yè)和高校的專家、領(lǐng)導(dǎo)和管理人員的意見和建議，同時讓被監(jiān)測對象參與。先后經(jīng)過6輪修改，歷時2年時間完成“十三五”科技創(chuàng)新能力監(jiān)測指標體系的修訂工作，旨在切實做到“三公開”，即統(tǒng)計指標公開、指標數(shù)據(jù)公開、計算方法公開，確保“十三五”天津市科技創(chuàng)新能力統(tǒng)計監(jiān)測評價工作公開、公平、公正。

2 評價方法

2.1 綜合目標值法

目標值法是統(tǒng)計學(xué)應(yīng)用中的一類非常實用的研究方法，其原理是：對每一個指標給出1個固定目標值，并以此目標值去衡量所有被評價對象，從而動態(tài)監(jiān)測被評價對象實現(xiàn)此目標值的程度，同時發(fā)現(xiàn)被評價對象之間的差距。

“十三五”天津市科技創(chuàng)新能力統(tǒng)計監(jiān)測評價采用綜合目標值法。綜合目標值法是一種更加全面、客觀、系統(tǒng)的評價方法。該方法從規(guī)模、水平和增速3個維度，對各評價對象在創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變等方面的變動特征和發(fā)展態(tài)勢進行綜合分析和科學(xué)評價。

2.2 差異化評價法

考慮到不同評價對象在經(jīng)濟基礎(chǔ)、科技資源稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和功能定位等方面的差異，“十三五”天津市行政區(qū)科技創(chuàng)新能力統(tǒng)計監(jiān)測評價中首次嘗試采用差異化評價方法。差異化評價可以有效引導(dǎo)各評價對象充分發(fā)揮比較優(yōu)勢，塑造競爭優(yōu)勢，最終形成協(xié)同發(fā)展、錯位發(fā)展的良好態(tài)勢，在一定程度上可以進一步提高科技創(chuàng)新能力統(tǒng)計監(jiān)測工作的科學(xué)性、公平性、合理性和準確性。差異化評價包括差異化指標、差異化目標值和差異化權(quán)重3種評價方法。

2.3 層次分析法與德爾菲法

層次分析法（Analytic Hierarchy Process，簡稱AHP）是美國運籌學(xué)家匹茨堡大學(xué)教授薩蒂于 20世紀 70年代初提出的一種層次權(quán)重決策分析方法。層次分析法可以根據(jù)問題的性質(zhì)和要達到的總目標，將問題分解為不同組成因素，并按照因素間相互關(guān)聯(lián)影響以及隸屬關(guān)系將因素按不同層次聚集組合，形成一個多層次的分析結(jié)構(gòu)模型，最終使問題歸結(jié)為最低層相對最高層的相對重要權(quán)值的確定或相對優(yōu)劣次序的排定。

德爾菲法也稱專家調(diào)查法，分別將所需解決的問題單獨發(fā)送到各個專家手中，征詢意見，專家之間不互相討論，不發(fā)生橫向關(guān)系，然后回收匯總?cè)繉＜业囊庖姡⒄沓鼍C合意見。隨后將該綜合意見和預(yù)測問題再分別反饋給專家，經(jīng)過反復(fù)征詢、歸納、修改，最后匯總專家基本一致的看法，作為預(yù)測和評價的結(jié)果。

3 指標體系

行政區(qū)科技創(chuàng)新能力統(tǒng)計監(jiān)測評價指標體系包括 3項一級指標和 13項二級指標。其中，一級指標分別為創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。創(chuàng)新投入下設(shè)二級指標5項，創(chuàng)新產(chǎn)出下設(shè)二級指標 4項，創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變下設(shè)二級指標 4項。每項二級指標均從規(guī)模、水平和增速3個維度綜合評價各行政區(qū)科技創(chuàng)新總量規(guī)模、結(jié)構(gòu)水平和增長潛力，從而更加全面、客觀、系統(tǒng)地反映各行政區(qū)是“規(guī)模大”“效率高”還是“跑得快”。

“創(chuàng)新投入”下設(shè) 5項二級綜合指標，分別為R&D人員折合全時當(dāng)量、全區(qū)公共財政科技支出、企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、有創(chuàng)新活動企業(yè)數(shù)和技術(shù)市場合同吸納成交額。

“創(chuàng)新產(chǎn)出”下設(shè) 4項二級綜合指標，分別為技術(shù)市場合同輸出成交額、發(fā)明專利申請量、有效發(fā)明專利數(shù)和企業(yè)新產(chǎn)品和技術(shù)收入。

“創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變”下設(shè) 4項二級綜合指標，分別為高新技術(shù)企業(yè)利稅利息總額、主導(dǎo)科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展、示范區(qū)總收入、科技小巨人企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入。

4 權(quán)重設(shè)定

“十三五”期間，天津市監(jiān)測工作從“科技進步”向“科技創(chuàng)新”轉(zhuǎn)變，“十二五”期間的 4項一級指標簡化為“創(chuàng)新投入”“創(chuàng)新產(chǎn)出”和“創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變”3項一級指標。3項一級指標權(quán)重分別為 0.40、0.30、0.30。整體來看，一級指標權(quán)重設(shè)計相對較為均衡，在注重創(chuàng)新投入的同時，兼顧創(chuàng)新產(chǎn)出和推動經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。其中，“創(chuàng)新投入”一級指標權(quán)重最大，主要是由于“十三五”期間，天津市仍處于進一步加大創(chuàng)新投入階段，通過創(chuàng)新人力、財力和物力的量變積累，促進創(chuàng)新產(chǎn)出規(guī)模和效率的提升，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟發(fā)展方式發(fā)生質(zhì)變的發(fā)展階段。

5 目標值設(shè)定原則

對于“十三五”新增或修訂指標，規(guī)模和水平目標值主要參考3個方面：

一是國家、天津市和各行政區(qū)系列規(guī)劃綱要文件。國家層面包括：《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃的通知（國發(fā)[2016]43號）》《科技部關(guān)于印發(fā)建設(shè)創(chuàng)新型省份工作指引（國科創(chuàng)發(fā)[2016]111號）》《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》等。天津市層面包括：《天津市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要》《天津市科技創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃》《關(guān)于貫徹落實＜國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要＞的實施意見》《天津市人民政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)市知識產(chǎn)權(quán)局深入實施天津市知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃（2016—2020年）的通知（津政辦發(fā)[2016]19號）》等。各行政區(qū)層面包括：《天津市濱海新區(qū)科技創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃》等。

二是國際和國家權(quán)威機構(gòu)開展的系列創(chuàng)新評價研究。國際層面包括歐盟《2017歐盟創(chuàng)新記分牌》、歐洲工商管理學(xué)院《2017全球創(chuàng)新指數(shù)》、世界經(jīng)濟論壇《全球競爭力指數(shù)》等。國家層面包括科技部《國家創(chuàng)新指數(shù)報告》《中國區(qū)域科技創(chuàng)新統(tǒng)計監(jiān)測評價報告》《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告》、國家統(tǒng)計局《創(chuàng)新型國家進程統(tǒng)計監(jiān)測研究》等。

三是各行政區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展實際。系列規(guī)劃綱要文件沒有明確、系列創(chuàng)新評價研究沒有涉及的指標，重點參考各行政區(qū)“十二五”期間發(fā)展實際和“十三五”期間發(fā)展?jié)摿Γ幍健笆濉蹦┮话胍陨系男姓^(qū)通過努力可以實現(xiàn)目標值。

6 “十三五”天津市科技創(chuàng)新能力統(tǒng)計監(jiān)測評價指標體系建設(shè)意義

6.1 有助于推動重點科技工作的順利開展

隨著《天津市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要》和《天津市科技創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃》等一系列規(guī)劃的出臺，“十三五”天津市科技工作重點與“十二五”相比也有所調(diào)整。全面落實創(chuàng)新驅(qū)動和京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略，打造協(xié)同創(chuàng)新共同體，推動大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，大力發(fā)展高新技術(shù)企業(yè)，著力打造科技小巨人升級版，高水平建設(shè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，構(gòu)建特色發(fā)展格局成為天津市“十三五”科技工作新的發(fā)展定位和導(dǎo)向。為此，監(jiān)測指標體系應(yīng)圍繞上述工作進行修訂，修訂后的指標體系應(yīng)突出“十三五”全市科技重點工作，符合新的工作要求，推動各項重點科技工作順利貫徹落實。

6.2 為建設(shè)創(chuàng)新型城市提供科技導(dǎo)向

習(xí)近平總書記在黨的十九大報告中指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐。“加快建設(shè)創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)代化天津”位列中共天津市第十一次黨代會報告關(guān)于建設(shè)“五個現(xiàn)代化”藍圖之首。報告提出要“打造創(chuàng)新驅(qū)動新引擎”，推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展取得新成效，為經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展提供不竭動力。

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展已經(jīng)成為中央和地方在新的發(fā)展階段確立的立足全局、聚焦關(guān)鍵、帶動整體的重大發(fā)展戰(zhàn)略。因此，結(jié)合不同創(chuàng)新對象、不同創(chuàng)新活動的規(guī)律和特點，突出創(chuàng)新導(dǎo)向，修訂和完善天津市“十三五”統(tǒng)計監(jiān)測指標體系，助力創(chuàng)新型國家和天津市創(chuàng)新型城市建設(shè)勢在必行。

6.3 使監(jiān)測工作更加科學(xué)、全面

由于天津市16個行政區(qū)在科技資源稟賦、經(jīng)濟基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面各不相同，原指標體系“一刀切”無差異的監(jiān)測方法對準確反映各行政區(qū)的科技發(fā)展情況存在缺陷。為了對各個行政區(qū)的科技創(chuàng)新發(fā)展情況進行準確評價，“十三五”指標體系修訂應(yīng)適當(dāng)采用差異化評價的方法，通過差異化指標、差異化目標值或差異化權(quán)重突出不同評價對象的創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的特異性，提高天津市科技創(chuàng)新能力統(tǒng)計監(jiān)測結(jié)果的科學(xué)性、公平性、合理性和準確性。