“文明型國(guó)家”的概念

張維為

今天的中國(guó)已經(jīng)是一個(gè)把“民族國(guó)家”與“文明國(guó)家”融為一體的“文明型國(guó)家”，是一個(gè)把“民族國(guó)家”和“文明國(guó)家”的長(zhǎng)處結(jié)合起來(lái)的國(guó)家，這本身就是一個(gè)奇跡，體現(xiàn)了中華文明的巨大整合能力。

要透徹地理解“文明型國(guó)家”（ civilizationalstate）這個(gè)概念，我們先要了解“民族國(guó)家”（nation state）這個(gè)概念。什么是“民族國(guó)家”？“民族國(guó)家”是西方現(xiàn)代民族主義運(yùn)動(dòng)的產(chǎn)物，指的是一些具有共同特性（如語(yǔ)言、宗教或生活方式等）的人民組成的國(guó)家。與傳統(tǒng)國(guó)家不同，“民族國(guó)家”包含了主權(quán)獨(dú)立、領(lǐng)土完整、自我文化認(rèn)同等基本要素。歐洲是民族主義的發(fā)源地，也是“民族國(guó)家”的發(fā)源地。縱觀歐洲歷史，民族主義在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)一直是歐洲推動(dòng)國(guó)家現(xiàn)代化的最大動(dòng)力，但民族主義的惡性發(fā)展也是歐洲近代無(wú)數(shù)戰(zhàn)爭(zhēng)的主要根源。18-19世紀(jì)期間，民族主義在歐洲興起，“民族國(guó)家”也隨之興起。

19世紀(jì)時(shí)，雖然中國(guó)的GDP總量大于英國(guó)和日本，但后兩者當(dāng)時(shí)都具備了現(xiàn)代“民族國(guó)家”的體制，因而也具備了當(dāng)時(shí)中國(guó)還不具備的民族凝聚力和戰(zhàn)爭(zhēng)動(dòng)員能力。對(duì)于仍是“一盤(pán)散沙”的中國(guó)，梁?jiǎn)⒊袊@中國(guó)人“知有朝廷而不知有國(guó)家”。受到“民族國(guó)家”體制的刺激，中國(guó)從19世紀(jì)末20世紀(jì)初亦開(kāi)始了自己“民族國(guó)家”建設(shè)的艱難歷程。

在西方政治話語(yǔ)里，“民族國(guó)家”幾乎就是“現(xiàn)代國(guó)家”的代名詞，或者可以說(shuō)，西方現(xiàn)代政治概念中的“國(guó)家”指的就是“民族國(guó)家”。

19-20世紀(jì)之交的中國(guó)仍是一個(gè)傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)，人口的95%以上生活在農(nóng)村。當(dāng)時(shí)的中國(guó)農(nóng)村基本上是宗法社會(huì)，一個(gè)村子一個(gè)姓，知書(shū)達(dá)理的鄉(xiāng)紳可以獨(dú)立地處理村里的、家族間的各種事務(wù)。中國(guó)古代的皇帝表面上權(quán)力很大，但實(shí)際上“天高皇帝遠(yuǎn)”，中央政府治理能力有限，很大程度上是因?yàn)槿鄙偌夹g(shù)手段。政府往往較多地依賴(lài)道德教化和意識(shí)形態(tài)來(lái)實(shí)行統(tǒng)治。中國(guó)當(dāng)時(shí)的社會(huì)是封閉的，是一種自給自足的社會(huì)。中央政府沒(méi)有西方“民族國(guó)家”那種高度組織能力和動(dòng)員能力，甚至也沒(méi)有多少自己可以掌控的軍隊(duì)，至于財(cái)政問(wèn)題更是積重難返。到了清朝后期，中國(guó)傳統(tǒng)國(guó)家體制顯然已無(wú)法應(yīng)對(duì)西方“現(xiàn)代國(guó)家”的挑戰(zhàn)，中國(guó)在兩次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)和甲午戰(zhàn)爭(zhēng)中的失敗都說(shuō)明了這一點(diǎn)。

西方不少學(xué)者早就提出過(guò)中國(guó)是一個(gè)“文明國(guó)家”（ civilization state）。他們認(rèn)為中國(guó)“民族國(guó)家”尚在形成之中，而“文明形態(tài)的國(guó)家”在中國(guó)卻有數(shù)千年的歷史。中華民族數(shù)千年來(lái)就在這片土地上生存繁衍，維系并發(fā)展了自己獨(dú)特的文明，其相對(duì)完整的國(guó)家形態(tài)至少可以追溯到秦始皇統(tǒng)一中國(guó)時(shí)期。但西方學(xué)者采用“文明國(guó)家”這個(gè)概念往往是為了強(qiáng)調(diào)中國(guó)從“文明國(guó)家”變成“民族國(guó)家”所面臨的種種困難。他們把中國(guó)數(shù)千年“文明”形態(tài)的國(guó)家看作是中國(guó)建設(shè)現(xiàn)代國(guó)家的障礙和包袱，也就是說(shuō)由于中國(guó)是“文明國(guó)家”，中國(guó)無(wú)法形成西方意義上那種具有現(xiàn)代法律、經(jīng)濟(jì)、國(guó)防、教育、政治的“民族國(guó)家”或“現(xiàn)代國(guó)家”。

對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，美國(guó)哈佛大學(xué)中國(guó)史研究先驅(qū)費(fèi)正清就曾提出過(guò)著名的“沖擊 回應(yīng)”（impact response）模式來(lái)闡述中國(guó)被強(qiáng)行拖入新國(guó)際秩序的這段歷史，在他看來(lái)垂暮的中華帝國(guó)已不具備自我革新的能力，必須等待西方的“拯救”才能形成一個(gè)同西方一樣的現(xiàn)代國(guó)家；而在思想史學(xué)界，列文森（Joseph Levenson）的名著《儒教中國(guó)及其現(xiàn)代命運(yùn)》也提出了“傳統(tǒng)現(xiàn)代”模式來(lái)對(duì)此發(fā)問(wèn)。很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，西方主流學(xué)者幾乎都認(rèn)為整個(gè)20世紀(jì)中國(guó)的歷程不過(guò)是一個(gè)不得不從“文明國(guó)家”變成“現(xiàn)代國(guó)家”的過(guò)程，如用中國(guó)自己的政治話語(yǔ)來(lái)說(shuō)，就是一個(gè)由“天下”變?yōu)椤皣?guó)家”的過(guò)程。美國(guó)知名政治文化學(xué)者白魯恂（ LucianPye）更是把現(xiàn)代中國(guó)描述成“一個(gè)文明佯裝成的國(guó)家”（A civilization pretending to be a state） .

中國(guó)現(xiàn)代化運(yùn)動(dòng)是一個(gè)進(jìn)程：19世紀(jì)下半葉曾國(guó)藩、李鴻章以及張之洞等人所領(lǐng)導(dǎo)的洋務(wù)運(yùn)動(dòng)主要關(guān)注的是引進(jìn)西方現(xiàn)代文明“物質(zhì)的技器”，重點(diǎn)在“開(kāi)鐵礦、制船炮”；康有為和梁?jiǎn)⒊奈煨缱兎ㄟ\(yùn)動(dòng)則進(jìn)而理解到要“考求西法”，亦即進(jìn)入西方現(xiàn)代文明的“制度”層次。中國(guó)現(xiàn)代化中狂飆式的運(yùn)動(dòng)是孫中山領(lǐng)導(dǎo)的辛亥革命，推翻了帝制，創(chuàng)建了共和。這也可以說(shuō)是把中國(guó)由“文明國(guó)家”變?yōu)楝F(xiàn)代“民族國(guó)家”的一個(gè)重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)。

歷史學(xué)家黃仁宇以大歷史觀總結(jié)了中國(guó)近代史，并從中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)出發(fā)分析了中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家的建設(shè)，他的觀點(diǎn)頗有見(jiàn)地。他認(rèn)為從民國(guó)時(shí)期到1949年之后的歷史可以被看作一個(gè)整體。中國(guó)從宋朝繁榮的商品經(jīng)濟(jì)退縮到農(nóng)村村落經(jīng)濟(jì)后，中國(guó)傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)結(jié)構(gòu)無(wú)法應(yīng)對(duì)西方現(xiàn)代國(guó)家的挑戰(zhàn)。隨著國(guó)門(mén)被西方列強(qiáng)打開(kāi)，中國(guó)也開(kāi)始了自己現(xiàn)代國(guó)家的建設(shè)過(guò)程。他認(rèn)為1949年之前的中華民國(guó)重構(gòu)了一個(gè)現(xiàn)代的上層結(jié)構(gòu)，但這個(gè)結(jié)構(gòu)仍然無(wú)法與中國(guó)的下層結(jié)構(gòu)溝通，他以魯迅的小說(shuō)為例說(shuō)明上層結(jié)構(gòu)的精英人士與底層結(jié)構(gòu)的農(nóng)民根本無(wú)法溝通，所以國(guó)民黨時(shí)期的中國(guó)還是一種“頭重腳輕”的政治結(jié)構(gòu)。

毛澤東領(lǐng)導(dǎo)的土地革命則徹底重塑了中國(guó)的下層結(jié)構(gòu)。中國(guó)共產(chǎn)黨通過(guò)自己強(qiáng)大的動(dòng)員能力，把普通農(nóng)民組織起來(lái)支援前線，進(jìn)行了土改和掃盲，為中國(guó)社會(huì)后來(lái)的“數(shù)目字管理”奠定了基礎(chǔ)。1978年開(kāi)始的中國(guó)改革開(kāi)放，則重構(gòu)成了中國(guó)的中層結(jié)構(gòu)。所謂中層結(jié)構(gòu)指的就是司法、監(jiān)察、銀行、稅收、物流等服務(wù)于現(xiàn)代市場(chǎng)和現(xiàn)代國(guó)家的各種技術(shù)和制度支撐。雖然今天中國(guó)還有人認(rèn)為只有建立與西方同樣的政體才算建立了現(xiàn)代國(guó)家，還有人仍然懷有所謂的“現(xiàn)代國(guó)家焦慮”繼續(xù)激烈地譴責(zé)中國(guó)的文化和政體，但這些人的觀點(diǎn)在中國(guó)已被邊緣化。絕大多數(shù)中國(guó)人對(duì)自己文化和國(guó)家的認(rèn)同從未像今天這么強(qiáng)烈，中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家的體制也從來(lái)沒(méi)有像今天這樣煥發(fā)優(yōu)勢(shì)。

換言之，通過(guò)長(zhǎng)達(dá)百年的不懈努力，我們已經(jīng)建立了一個(gè)由上、中、下三層結(jié)構(gòu)組成的強(qiáng)大的現(xiàn)代國(guó)家，形成了空前統(tǒng)一的政府、市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)、教育、國(guó)防、外交、金融、貨幣、稅收體系。但我們國(guó)家又和一般國(guó)家不一樣，“文明國(guó)家”的許多傳統(tǒng)并未隨著現(xiàn)代國(guó)家的建立而消失。恰恰相反，它們被保留了下來(lái)，而且在現(xiàn)代國(guó)家的載體中得到了更好的發(fā)揮。

節(jié)選自《文明型國(guó)家》endprint