水利工程檔案歸檔與移交過程中存在的問題與對策

臧志美 屈建春 劉曉明

一、前言

水利工程檔案是水利工程建設項目在項目前期、建設實施和工程驗收等不同階段、時期形成的，具有保存價值的文字、圖表、聲像等不同形式的相關記錄材料。檔案材料歸檔與移交是水利工程檔案管理中的重要環節，加強和規范檔案日常管理，搞好檔案信息資源利用，準確及時地向水利部門和社會提供可利用的資料，是實現水利工程檔案自身價值的重要渠道，也是檔案工作的根本目的。

二、檔案歸檔與移交過程中存在的問題

近年來，國家針對加強檔案管理工作制定出臺了一系列政策規范，水利部門也就加強水利工程檔案管理及時修訂完善了相關制度規定，進一步促進了水利工程檔案的規范化管理，但在實際工作中仍然存在一些不容忽視的問題。

1.參建單位對檔案歸檔與移交的重視程度仍需加強

水利工程檔案管理是一項服務性、專業性很強的工作，但在工程實施階段，部分參建單位仍然存在重工期、重進度、重質量，忽視檔案資料收集整理、歸檔移交等基礎性工作的現象，特別是有些施工單位對檔案工作重視不夠，平時對檔案工作部署推進和監督指導不及時，檔案管理制度不健全，經費投入和保障措施不到位，未配備專門的檔案工作人員，致使工程檔案資料收集分類不及時，整理歸檔質量不高，同時也給下一步的檔案移交工作帶來影響。

2.檔案工作人員的能力素質有待提升

工程參建單位的檔案人員大多是從新參加工作的專業技術人員中臨時抽調的，一般都是兼職做這項工作，平時參加專業培訓相對較少，對檔案管理專業知識了解掌握得不夠。有的檔案工作人員流動性大，資料交接不及時，移交手續未按規定程序辦理，造成檔案工作前后脫節。加上有些兼職檔案工作人員，平時還忙于現場施工管理，不能及時對工程資料進行整理歸檔，甚至存在驗收前突擊補充完善資料的現象，這些都容易造成工程檔案總體質量不高。

3.檔案資料整理歸檔不夠規范完整

水利工程檔案收集歸檔工作涉及面廣，時間跨度長，涉及單位多，收集資料難度較大。在工程建設過程中，由于部分參建單位技術負責人對其提供檔案的內容及質量履責不到位，監理工程師對施工單位提交的歸檔材料審核把關不嚴，致使參建單位形成的檔案資料往往還存在文件形成不規范、資料歸檔不齊全、組卷不合理、分類不科學、案卷題名和檔案移交不規范等問題。有些單位上次驗收中發現的問題，下次驗收時仍然存在，問題整改工作監督檢查不到位，沒有完全做到閉合管理，影響了工程檔案資料的齊全性、完整性、準確性。

4.工程竣工檔案移交存在薄弱環節

有些參建單位對竣工檔案移交工作重視不夠，工程一旦通過驗收后，往往會放松對檔案資料移交的管理，認為那都是檔案工作人員的事情。但由于涉及移交的工程檔案資料數量和種類繁多，如果相關檔案工作人員審核把關不嚴、交接工作不規范，檔案移交時難免會出現錯卷、漏卷和整卷不規范等問題，因此難以保證入庫檔案的質量。

三、對策與建議

水利工程檔案是水利工程建設項目的重要信息資源，對于確保水利工程的安全使用和正常運營,促進水利建設和地方經濟發展具有重要意義。針對目前工程檔案歸檔移交中存在的問題，作為項目法人和各參建單位應結合工程檔案歸檔與移交要求，著力做好以下幾個方面工作。

1.高度重視檔案歸檔與移交工作

工程參建單位應該在思想上高度重視，將工程檔案管理工作擺在重要位置，不斷加強檔案法律法規學習教育，切實提高檔案管理責任意識，層層落實檔案工作目標責任制，并結合工程實際情況，從資料收集、分類、歸檔、組卷、整編和移交等方面建立完善的檔案工作管理制度特別是考核獎懲制度，明確參建各方在檔案形成過程中應承擔的職責，配齊檔案工作人員，保障檔案工作經費投入，充分調動檔案工作人員的積極性和主動性，才能不斷提高水利工程檔案管理規范化、科學化水平。

2.不斷加強檔案專業知識培訓

檔案管理人員的綜合業務素質是決定建設項目檔案質量的一個重要因素。針對水利工程檔案人員兼職多、中青年人員多和檔案專業文化程度低的現狀，應加大教育培訓力度，在教學培訓內容上，應加強檔案管理專業知識與信息化內容的培訓，提高檔案人員應用信息技術管理檔案工作的能力。在教學方式上，應注重采取案例式教學，增加檔案管理的實操課程，使新上崗的非檔案專業畢業的人員盡快掌握工作方法，提高其業務能力。同時，針對新上崗人員和已在崗工作多年人員的不同需求，增加不同專題的網絡教學內容，進一步增強檔案人員應用網絡資源進行自學的意識和能力。

3.認真做好檔案資料整理歸檔工作

在水利工程建設過程中，項目法人在工程招標時應在投標文件中明確工程檔案收集整理、歸檔移交的工作方案和保證措施，并從制度管理、合同管理中體現出來，形成有效的管理和監督機制。參建單位相互監督配合，切實做到檔案收集與工程立項、設計同步，檔案形成與工程施工過程同步，檔案檢查與施工質量和進度檢查同步，檔案驗收與工程驗收同步，發現問題及時解決，保證工程檔案質量，確保順利通過檔案專項驗收。同時，建議項目法人單位在財務付款程序中應賦予檔案部門合同付款審批權，在付款流程中加入檔案部門審批流程，進一步提高各參建單位對檔案工作的重視程度，保證工程資料的及時歸檔。

4.規范辦理工程竣工檔案移交手續

工程各參建單位應認真履行工程檔案形成和移交過程中各自所應承擔的職責，扎實做好歸檔文件資料的移交工作，嚴格執行工程檔案移交規定，將工程檔案按合同或協議規定及時移交給項目法人單位。參建單位在辦理移交手續前，應組織相關檔案人員對歸檔資料的完整、準確情況和案卷質量進行核查，并形成書面審查意見。若發現不符合歸檔和移交要求，應要求限期完成整改，直至滿足檔案管理相關要求。項目法人單位的檔案管理人員應仔細對照移交清單和參建單位的審查記錄，對擬移交的竣工檔案資料進行全面系統的審查，經審查無誤后認真辦理檔案移交手續，以確保工程檔案及時入庫。

5.不斷提升水利檔案管理和利用水平

隨著信息技術的發展和檔案信息化建設的不斷深入，電子檔案的查詢利用效率和效果日益凸顯。加強水利工程檔案信息化建設是提高水利工程檔案管理水平的重要手段，今后應不斷加大資金投入，加快推進檔案數字化建設進程，完善檔案信息管理平臺，加強水利工程檔案資料的數據化管理，擴大檔案的開發利用范圍，充分做到資源共享，以更好地為工程建設和水利管理提供方便、快捷、高效的檔案利用服務，全面提升水利檔案工作規范化建設、信息化建設以及檔案整理、開發、利用等整體工作水平