北京市污水處理行業市場化改革績效評價研究

王艷芳　武永春

本文基于構建“污水處理行業市場化改革績效評價”指標體系，選取可量化指標進行定量分析；基于熵值法分析2006-2014年北京市污水處理行業投入與產出情況，同時基于熵值法計算的指標權重，選取“固定資產投入”、“污水處理廠座數”為輸入指標，“污水處理費用”、“污水處理能力”為輸出指標，通過利用傳統DEA模型對其進行效率分析。研究表明，2006-2014年，北京市污水處理行業的受關注度不斷提高；在市場化改革的進程中，政府和社會不斷增加投入，取得了一定成效，但是行業效率并沒有實現同步提高。

一、引言

基礎設施市場化改革是城市建設領域的熱點話題。自住建部印發《關于加快市政公用行業市場化進程的意見》以來，全國各地在地方政策及重大基礎設施項目建設上積極響應。特別是2010年前后，PPP新模式的引入再次將基礎設施市場化改革推向高潮。

污水處理廠建設運營是重大市政環保工程，其順應市場化改革潮流，積極引入PPP投融資模式，新廠多采用BOT模式建設運營，舊廠多采用TOT模式轉型。如今，污水處理市場化改革已15年有余，評價各地區的改革效果、衡量污水處理廠市場化改革成效并進行地區間的對比，成為促進市場化改革的重要課題。

現有文獻對“基礎設施行業市場化”的研究比較豐富，但存在以下不足：一是研究角度多樣，但是直接對市場化改革效果進行評價的研究較少；二是很少有文獻對污水處理行業進行深入探索，更沒有對某一地區的污水處理行業市場化改革進行研究，缺乏對地方政府的學術支持；三是定量研究中涉及多種方法，每種方法都有其優缺點，單一方法誤差更大。本文嘗試克服以上不足，將研究對象定位于污水處理行業，研究范圍劃定在北京市，研究視角聚焦市場化改革效果評價，研究方法上以SCP為框架，結合污水處理行業特點，自行設計評價指標體系，評價方法采用熵值法-DEA模型結合法（限于篇幅，“熵值法-DEA模型結合法”具體運算過程省略，僅展示其結果），既對投入產出效果進行評價，又對市場化改革效率進行分析[1-5]。

二、指標選取與數據來源

（一）指標體系構建

借鑒國內外公共服務行業市場化改革效果評價指標體系，以污水處理行業特點為基礎，以“目標性、系統性、綜合性、可操作性”為基本原則，以SCP模型為框架，從市場結構、市場行為及市場績效三個方面，全面系統地構建包含3個一級指標、6個二級指標、13個三級指標的指標體系[6]。該指標體系為分析污水處理行業市場化改革效果的總體指標，包含定量指標和定性指標。其具體指標體系見（表1）。

（二）數據來源

本文研究對象為北京市污水處理行業，原則上既包括鄉鎮污水處理也包括城市污水處理。但從“污水處理能力”這一重要指標來看，北京市村鎮污水處理能力很小（2006-2014年北京市村鎮污水處理能力與城市污水處理能力對比見表2）。故本文忽略不計，以城市污水處理狀況代替北京市整體污水處理狀況（本文指標相關數據均來自2006-2014年各年份《中國城市建設統計年鑒》）。

三、熵值法結果分析

（一）指標選取與說明

基于已構建的指標體系，選取其中可量化的指標并添加。主要選取兩類：一類是輸入導向型指標，包括固定資產投入、維護投入、污水處理總成本、污水處理廠座數、污水管道長度；二類是輸出導向型指標，包括污水處理率、污水處理費用、污水處理能力。分別對兩類指標使用熵值法進行分析，一方面分析兩類指標在2006-2014年的變化，一方面根據熵值法計算的指標權重為DEA模型選取輸入指標與輸出指標。

（二）原始數據收集

原始數據收集如（表3）所示，其中“固定資產投入”指城市污水處理及再生利用建設固定資產投資，包括政府和社會的共同建設資金投入；“維護投入”指城市污水處理維護建設財政性資金，主要為政府支出的維護和建設資金；“污水處理成本”為筆者自行計算，根據耗電等估算，計算公式：污水處理成本=單位成本（包括折舊、大修、利潤）*報告期污水處理總量；“污水處理率”指報告期內污水處理總量與污水排放總量的比率，計算公式：污水處理率=污水處理總量/污水排放總量*100%；“污水處理費用”指城市維護資金財政性資金收入中的污水處理收費。其中標*部分（2011-2013年）為年鑒中未直接給出的數據，根據2010年的數據（北京市城市污水處理維護建設費占總財政性維護建設費用支出比例（1.72%）計算而得，2014年數據由全國上述比例計算而得。

（三）熵值法評價過程及結果分析

1.輸入導向型指標結果分析

利用熵值法計算的各輸入導向型指標權重如（表4）所示。結果顯示，在評價北京市污水處理行業市場化改革效果中，各輸入導向型指標的重要程度依次為“固定資產投入、污水處理廠座數、維護投入、污水管道長度、污水處理總成本”。每年的固定資產投入是促進污水處理行業發展的最重要力量。在這部分投資中，有很大一部分來自于政府支持，投資最明顯的效果是增加污水處理廠數量，同時政府支持也會促進已建成污水處理廠的轉型。

利用熵值法計算的各年份污水處理行業市場化改革效果的綜合評價得分如（表5）、（圖1）所示。結果顯示，北京市污水處理行業市場化水平整體呈上升趨勢。特別是2011年以來，政府和社會對污水處理行業的關注度不斷提高，各種投入不斷增多。

2.輸出導向型指標結果分析

利用熵值法計算的各輸出導向型指標權重如（表6）所示。結果顯示，在評價北京市污水處理行業市場化改革的效果中，各輸出導向型指標的重要程度依次為“污水處理費用、污水處理能力、污水處理率”，表明“污水處理費用”是最能體現污水處理行業效率的指標，市場化政策實施以來，力求實現污水處理廠的自主化經營，實現費用成本相抵的效果。

利用熵值法計算的各年份輸出導向型指標的綜合得分也隨著年份的增加而增加（表7）、（圖2），表明隨著政府對污水處理行業重視程度的增加，污水處理行業在效益方面也不斷取得效果。endprint

（四）傳統DEA模型結果分析

1.指標選取及原始數據

輸入輸出指標的選取是在熵值法確定的指標權重的基礎上，分別在輸入導向型指標和輸出導向型指標中選擇前兩位作為輸入指標和輸出指標。指標權重及排名分別見（表4）和（表6），最終選取“固定資產投入”和“污水處理廠座數”為輸入指標，“污水處理費用”和“污水處理能力”為輸出指標，原始數據及輸入輸出指標解釋見（表3）。利用DEAP2.1進行DEA數據分析。

2.結果分析

采用規模收益可變的投入導向BCC模型，將輸入指標和輸出指標的相關數據輸入DEAP2.1軟件，得到2006-2014年北京市污水處理行業市場化改革效率值（表8）。由（表8）可以看出，2006-2014期間，只有2007、2008、2014三年為DEA有效，說明在這三年間北京市污水處理行業的投入能夠有效轉化為產出，其他幾年特別是2012年，均不同程度存在產出相對低于投入的情況。2010年前后，政府大力支持基礎設施領域的市場化改革，鼓勵社會資本投資基礎設施建設，積極引進PPP新模式，但是過多的投入并沒有實現效率的最大化，反而出現了無效投資、資源浪費現象。2011年與2013年純技術效率為1，而綜合效率小于1，說明這兩年投入與產出合理，但是投入產出與規模不相符，應當減小規模。除去DEA有效的三年，其他年份均出現不同程度的規模報酬遞減現象，表明政府應注重投入產出比，同時注意行業飽和度，杜絕盲目投資。

四、研究結論與研究不足

本文通過運用熵值法-DEA模型對2006-2014年北京市污水處理行業市場化改革績效進行評價，主要結論如下：第一，選取指標體系中的可量化指標，運用熵值法對各指標進行權重分析，發現“固定資產投入”、“污水處理廠座數”、“污水處理費用”和“污水處理能力”四個指標能有效反映市場化改革績效。第二，運用熵值法對輸入導向型指標和輸出導向型指標進行分析，發現2006-2014年北京市污水處理行業市場化改革越來越受到重視，投入量不斷增加，受關注度不斷提高。同時，市場化改革政策的實施產生了顯著效果，輸出量逐年增加。第三，運用傳統DEA模型對北京市污水處理行業進行效率分析，發現隨著投入產出的增加，每年的行業效率并沒有同步增加，甚至連續出現效率下滑現象，有的年份出現規模過大現象。因此，政府在積極引導污水處理行業進行市場化改革的過程中不能盲目增加投資，而要考慮到飽和度和行業效率，避免資源浪費。

需要說明的是，本文所進行的研究尚存在以下不足，后期將進行完善。一是原始數據收集截止到2014年，最近三年由于統計口徑發生變化，數據不可取，導致原始數據不夠完善；二是指標體系中包含定量指標和定性指標。本文只選取了定量指標進行分析，定性指標將在后期逐一進行分析；三是傳統的DEA模型沒有排除大環境中的影響因素和誤差因素，而影響市場化改革的因素眾多且復雜，后期將使用三階段DEA模型進一步分析。

參考文獻

[1] 李興國.基于TOPSIS法的河北省城市旅游產出競爭力綜合評價[J].華北電力大學學報（社會科學版），2016，（01）：89-91+108.

[2] 胡穎.基于熵權-層次分析法的中國市場化進程分析[J].中國商貿，2012，（30）：20-22.

[3] 宋紅梅，侯湖平，張紹良，丁忠義，黃繼輝.基于熵值法的城市土地集約利用評價——以徐州市為例[J].資源開發與市場，2007，（02）：116-118+180.

[4] 成剛.數據包絡分析方法與MaxDEA軟件[M].北京：知識產權出版社，2014：10-23.

[5] 胡宗義，魯耀純，劉春霞.我國城市基礎設施建設投融資績效評價——基于三階段DEA模型的實證分析[J].華東經濟管理，2014，（01）：85-91.

[6] 王艷芳.基于SCP的污水處理市場化改革效果評價指標體系構建[J].項目管理技術，2017，（07）：65-69.

（責任編輯：李靜敏）endprint