基于收益共享契約的農產品供應鏈合作優化模式研究

李 治，王東陽

(1 中國農業科學院農業經濟與發展研究所，北京 100081；2 農業部食物與營養發展研究所，北京 100081)

隨著社會經濟的發展以及城鄉居民生活水平的提高，以超市為代表的現代化農產品供應鏈正在逐漸代替傳統的農貿市場，發展成為消費者日常生活購買農產品的主要渠道[1-3]。特別是，2009年6月商務部等部門下發《關于做好農產品“農超對接”試點工作的通知》支持政策之后，以超市與農戶、農民專業合作社為主體的“農超對接”農產品供應鏈模式在各地得到了快速發展。因此，本文以“農超對接”模式為例，研究農產品供應鏈各方的相關合作優化問題。考慮到在實際運行中，單個農戶對于農產品定價決策并沒有太多影響力以及農戶與合作社的利益更為緊密、缺一不可，本文將農戶與合作社視為同一主體，即合作社作為農產品的生產部門，超市作為農產品的銷售部門。

從流通渠道主體的構成來看，“農超對接”模式具體可分為一體化對接模式、市場化對接模式、聯盟花對接模式[4]。作為農產品銷售的最后環節以及與消費者直接接觸的流通主體，超市為了保證農產品達到相關質量標準要求，有沖動通過后向一體化、控制農產品生產環節的對接措施來實現經營利潤。雖然一體化模式已經在理論和實踐上都被證明是有利于減少經營風險，降低交易成本，保證農產品質量安全達到相關標準等[5]，但是正如其他產業部門一體化一樣，作為一體化主導企業的超市不可避免地將面臨管理鏈條延長，管理成本上升等問題，農戶(合作社)從農產品銷售中所獲得的收入也會被超市所擠占，不利于農戶(合作社)增收問題的解決。是否存在一種既可以保障農產品質量安全水平、避免超市經營風險，又能提高農戶收入水平的農產品供應鏈合作機制呢？

農產品供應鏈治理對于保證和提高農產品質量安全具有重要作用[6]。眾多研究發現，基于降低交易成本的供應鏈合作有利于改善農產品質量安全狀況[7-12]。也有學者從建立農產品質量安全信號機制角度來進行研究[13-15]，研究認為，通過市場建立的農產品質量信號傳遞機制以及通過政府部門制定的強制性質量標準是兩種解決農產品供應鏈中信息不對稱的重要措施。針對農產品供應過程中出現的信息不對稱問題，除了從建立信號機制角度研究之外，部分學者從建立農產品供應鏈可追溯機制角度研究[16-20]。通過優化供應鏈治理結構設計來保證農產品質量安全也是學者研究的重要方向[21-27]。綜合國內外研究文獻來看，從農產品供應鏈角度研究農產品質量安全問題已成為改善農產品質量安全狀況的一個重要方面，運用交易成本、信息不對稱、信號機制等經濟理論所解釋的農產品供應鏈治理完善有助于提高農產品質量安全的理論因果關系，已經相對清晰。

現有文獻更多的是將農產品供應鏈視為單一主體，看作是農產品供給方，進而同農產品市場中的需求方、監管方進行市場博弈。然而，在實際操作過程中，農產品供給方是由多個利益主體構成的，如作為農產品生產者的農戶(合作社)，以及作為農產品銷售者的超市。不同的利益訴求，勢必導致步調不一致的市場行為。作為直接面對消費者的超市，其經營利潤與農產品銷售額聯系更加緊密，一旦出現農產品質量安全問題，其利益受損也更為嚴重。因此，相較農戶(合作社)，超市更加關注農產品質量。出于保證農產品質量達到市場要求以及穩定貨源的考慮，超市會同農戶(合作社)簽訂農產品供應合約。在合約中，超市多是通過嚴厲的事后懲罰、提高農戶(合作社)違約成本等方式來解決農產品質量安全問題。但是，近些年頻發的農產品質量安全問題，說明這種事后方式并不能很好地解決問題。如何通過事前方式將農產品質量安全意識有效地傳遞到農戶(合作社)的生產中，將其內化為實現其利益最大化的有效措施，將安全技術、安全行為應用到農產品生產的每一環節，現有文獻的相關研究則略顯不足。

本文試圖通過進一步完善農產品供應鏈治理機制，利用優化收益分配方式來激勵供應鏈各行為主體，充分考慮農戶(合作社)為提高農產品質量狀況而努力，通過市場交易機制來解決農產品質量安全問題。具體來講，通過引入“農戶(合作社)為提高每單位農產品質量而付出的努力成本”這一變量以及收益共享契約思想[28]，選用國內農產品供應鏈常見的“農超對接”模式為研究對象，構建了農戶(合作社)和超市單獨決策時的利潤分配模型、供應鏈合作優化時的利潤分配模型以及基于收益共享契約的供應鏈合作優化模型，然后通過算例分析，是否確實存在能夠使得基于收益共享契約的農戶和超市優化合作模式實現的收益分配θ值。最后，基于研究結論提出相關政策建議。

1 模型建立

通過在市場需求函數里引入“農戶為提高每單位農產品質量而付出的努力成本”這一變量，將農戶為了滿足消費者對于農產品質量安全要求而付出的努力在市場交易中單列并貨幣化。這樣，通過市場化手段的超市、農戶(合作社)優化合作，有效地實現了在保證農產品質量安全標準的基礎上，既調動超市搜集消費者、監管部門對于農產品質量安全要求信息的積極性，又調動農戶為保證農產品質量安全的積極性。

為了保證收益共享契約能夠順利執行，應滿足農產品供應鏈優化合作之后，超市、農戶的收益都大于各自單獨決策時所能夠獲取的最大利潤。為達到這一目標，優化合作之后收益增加方須將所獲得利潤的θ倍轉移給收益減少方，使得收益減少方、收益增加方在完成部分收益轉移之后，二者最終收益能夠大于各自單獨決策時所能夠獲取的最大利潤。因此，是否存在一個θ值，使得上述理論假設成立存在，就成為本文論證的核心。

(1)決策變量

P：單位農產品銷售價格；E：農戶為生產質量安全農產品所付出的努力成本；θ：在實現優化合作供應鏈利益最大化時，利潤增加方應將其利潤的θ倍轉移給利潤減少方，即θ為實現基于利益共享契約的“農超對接”供應鏈模式保證提供質量安全農產品的關鍵變量。

(2)相關參數

C：單位農產品的采購、運輸、庫存成本等，常量；Pn：超市所給予農戶單位農產品價格，即農戶生產單位尚未按照超市質量要求時農產品的生產成本嗎，常量；a：農產品市場需求函數的最大市場容量，常量(大于0)；b：農產品市場需求函數的價格彈性(大于0)；g：農產品市場對于農戶為生產質量安全農產品所付出努力的敏感程度，常量(大于0)；h：農戶為生產質量安全農產品所付出努力成本對其努力程度的敏感程度，常量(大于0)。

(3)模型假設

假定農產品市場需求函數是關于單位農產品銷售價格P與農戶為生產質量安全農產品所付出的努力成本E的二元一次函數；所涉及的常量參數均為已知；農戶決定其為生產質量安全農產品所付出的努力程度，且農產品質量水平與其成正比；農戶與超市對于市場需求不存在信息不對稱問題，只存在一家農戶與一家超市；超市、農戶均是理性的經濟人。

(4)超市、農戶利潤函數

超市所面臨的農產品市場需求函數：

D(p，e)=a-bp+ge

(1)

農戶所面臨的努力成本函數(改進自葉飛等(2005)[29]技術創新成本函數)：

E(e)=he2

(2)

超市所面臨的利潤函數：

π1=pD(p，e)-(C+Pn)D(p，e)

(3)

農戶所面臨的利潤函數：

π2=PnD(p，e)-he2

(4)

將式(1)、(2)帶入式(3)、(4)，計算化簡得出：

π1=(p-Pn-C)(a+ge-bp)

(5)

π2=Pn(a-bp+ge)-he2

(6)

2 結果與分析

2.1 超市、農戶單獨決策時供應鏈收益分析

假定超市在供應鏈博弈中處于領導地位，農戶作為追隨者，依據超市的決策行動而選擇其策略行動，根據Stacklberg模型條件，構建農產品市場的Stacklberg動態博弈(“領導者——追隨者模型”)。首先，超市在其所觀察到的農戶對其所選擇的定價策略的最優反應基礎上來確定自己的最優行動策略；然后，農戶根據超市所選擇的定價策略來決定自己的利益最大化行動策略。

農戶為實現自身利益最大化，需對式(6)求關于努力程度e一階偏導等于0，可得出：

(7)

超市根據農戶利益最大化時的努力程度來確定其利益最大化，需對式(5)求關于農產品銷售價格p一階偏導等于0，并將式(7)帶入，可得出：

(8)

易知，?2π1/?p2=-2b<0，?2π2/?e2=-2h<0，可得到，當p=p1，e=e1時，超市和農戶實現了最大收益。將式(7)、(8)帶入式(5)、(6)，可得到超市和農戶在上述條件下所實現的最大收益：

(9)

(10)

即式(9)、(10)分別表示了超市和農戶單獨作出決策策時所實現的最大利潤。可知，此時整個供應鏈所實現的最大收益為：

πmax=π1max+π2max

(11)

2.2 超市、農戶優化合作時供應鏈收益分析

假定超市、農戶通過簽訂契約等方式優化合作，從供應鏈收益最大化角度進行相關決策分析，則此時整個供應鏈收益函數為：

R(p，e)=pD(p，e)-(C+Pn)D(p，e)-E(e)

(12)

將式(1)、(2)帶入式(12)，計算化簡可得出：

R(p，e)=(p-Pn-C)(a-bp+ge)-he2

(13)

要實現超市、農戶優化合作時供應鏈最大收益，即求式(13)最大化解，需滿足下列條件：

?R/?p=0，?R/?e=0、

(14)

分別對R(p，e)求p，e一階導函數并令其等于0，計算化簡可得出：

(15)

(16)

此時，要使供應鏈收益最大化可以實現，即R(p，e)最大化解有意義，則需(15)、(16)式分別大于0。根據(14)式可得：

(17)

另有，a-b(Pn+C)>0

(18)

因此，根據式(17)、(18)可知，式(15)、(16)滿足其最大化解存在條件。將式(15)、(16)帶入式(13)，可得到在超市、農戶優化合作時，

供應鏈最大化收益：Rmax=R(p2，e2)

(19)

超市最大化收益

R1max=R1max(p2，e2)=(p2-Pn-C)(a-bp2+ge2)

(20)

農戶最大化收益

(21)

因為超市、農戶單獨決策時所實現的供應鏈最大化總利潤為式(13)中p、e取值p1、e1時的取值，因此有Rmax>πmax。

情形一：假定處于領導地位的超市在優化合作之后所取得利潤相比單獨決策時利潤有所增加，農戶利潤相比單獨決策時有所減少，即R1max>π1max，R2max<π2max。這時，超市基于利益共享契約轉移部分增加利潤，使得農戶利潤高于其單獨決策時所取得的利潤，即利益共享契約使得農戶愿意支付為保證農產品質量安全而付出的努力，使得供應鏈各方利潤水平均得到了提高。

情形二：假定超市、農戶優化合作之后，二者利潤均有所增加，此情形一般不會發生。如果發生，則二者會選擇合作。因此，本文只考慮情形一。

2.3 超市、農戶優化合作后收益分配分析

在情形一條件下，為保證優化合作之后農戶生產積極性不受影響，超市基于利益共享契約將轉移部分利潤給農戶，記作θR1max。執行利益共享契約之后，記此情形下超市利潤為R1，農戶利潤為R2，可知：

R1=(1-θ)R1max>π1max

(22)

R2=R2max+θR1max>π2max

(23)

由式(21)可得：

(24)

將式(9)、(10)、(15)、(16)、(20)、(21)帶入式(24)，化簡可得：

(25)

因此，只要θ取值式(25)范圍之中，那么，超市、農戶間的合作就將一直持續下去，即超市、農戶能夠通過基于利益共享契約的“農超對接”供應鏈模式來保證提供質量安全農產品。

2.4 算例分析

采用算例來驗證上述研究結論。

假定：

a=10，b=0.8，C=0.6，Pn=1，g=1.2，h=5

可得：D(p，e)=10-0.8p+1.2e

(26)

E(e)=5e2

(27)

超市利潤函數：(10-0.8p+1.2e)(p-1.6)

(28)

農戶利潤函數：10-0.8p+1.2e-5e2

(29)

將上述各值代入式 (28)、(29)，可得：

e1=0.12，p1=7.95，π1max=24.03，

π2max=3.06，πmax=27.09；

e2=0.72，p2=7.59，R1max=28.70，

R2max=2.20，Rmax=30.90

再將上述各值代入式(24)、(25)，可得：

0.029<θ<0.163

(30)

由算例驗證分析可知，在超市、農戶單獨決策時，農產品價格為7.95，農戶努力程度為0.12，超市、農戶、供應鏈所實現的最大化利潤分別為24.03、3.06、27.09；在超市、農戶優化合作時，農產品價格為7.59，農戶努力程度為0.72，超市、農戶、供應鏈所實現的最大化利潤分別為28.70、2.20、30.90。超市、農戶優化合作前后，首先，農戶在提高農產品質量安全方面付出的努力，由0.12增長至0.72，說明優化合作模式有利于推動農戶提高在農產品質量方面的提高，整個供應鏈最大化利潤在超市、農戶優化合作后由27.09增長至30.90，說明優化合作模式有利于供應鏈利潤的提高。其次，農產品價格由7.95降至7.59，說明農產品供應鏈優化合作模式也在一定程度上降低了單位農產品價格，有利于消費者在同一收入水平上獲得更高的效用水平。最后，農戶最大化利潤在優化合作之后由3.06降低至2.20，說明供應鏈所實現的利潤增長量全部被超市所取得，在沒有外部條件刺激的情況下，基于理性經濟人假設的農戶將不會付出更多努力用于提高農產品質量安全。因此，為了保證超市、農戶優化合作能夠順利進行，超市須執行利益共享契約，即將其所獲得利潤的θ倍轉移給農戶，用來保證農戶能夠為提高農產品質量安全進而實現供應鏈利潤最大化付出努力。由式(30)可知，0.029<θ<0.163，即當θ在此范圍內取值時，超市、農戶利益共享契約將會被執行，此時，市場將獲得更高水平的質量安全農產品，農產品供應鏈各方將獲得最大化收益，社會福利水平也隨之有所提高。

3 政策建議

本文通過引入“農戶為提高每單位農產品質量而付出的努力成本”這一變量，構建了農戶和超市單獨決策時的利潤分配模型、供應鏈合作優化時的利潤分配模型以及基于收益共享契約的供應鏈合作優化模型，然后通過算例分析，結果表明，建立基于收益共享契約的農產品供應鏈合作優化模式，有利于激勵農戶為提高農產品質量而付出努力、提高農產品供應鏈各方的收益水平、降低農產品價格水平，有利于提升農產品質量安全狀況。因此，在改善農產品質量安全狀況過程中，除了采取加強政府部門監管、建立信號機制、建立健全可追溯系統之外，還可以通過構建農產品供應鏈收益共享機制來實現。

(1)超市等農產品銷售部門應主動采集政府部門制定的農產品質量安全標準信息以及消費者農產品消費偏好信息，降低信息滯后、失真等帶來的市場風險，嚴格執行農產品質量安全標準，嚴守農產品供應鏈的終端。同時，主動按照農產品供應鏈收益共享契約，將部分利潤按時轉移給農戶、合作社等農產品生產部門，保證契約執行順利進入下一階段。

(2)農戶、合作社等農產品生產部門應積極根據超市等農產品銷售部門所提供的農產品質量安全標準信息以及消費者農產品消費偏好信息，采用相關農業技術，提供符合市場需求和質量標準的質量安全農產品。同時，積極同農業技術科研單位建立良好的合作關系，及時、準確地將相關市場需求信息轉化為農業技術需求，通過農業技術研發應用來實現消費者多樣化的市場需求。

(3)政府部門應積極建立市場支持環境，通過制定稅收減免政策，鼓勵市場主體建立農產品供應鏈收益共享機制，加強行業監管，對于違約方給予嚴厲的懲罰，進而推動形成通過市場交易來改善和提高農產品質量安全情況的行動機制，保證契約雙方能夠嚴格執行相關契約規定。同時，鼓勵社會資本進入農業社會化服務體系。同時，積極建立健全基層農業技術公共服務體系，引導農戶、合作社等采用新技術，力爭實現在保證提高和改善農產品質量安全狀況和農戶收入增長情況的基礎上，降低農業生產的外部性、保護農業生態環境，進而實現農業生產的經濟、社會、生態效益的共同提高。◇

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